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1、1. 连续竞价价按照我国现行证证券交易规则则规定，正常常交易日连续续竞价的时间间为（）。(单项选择题题)1: A：30015：000 错错 2: B：9：25111：30、13：00015：000 错错 3: C：9：25111：00、13：00015：000 错错 4: D：9：30111：00、13：00015：000 对对 2. 上海证券券交易所上市市证券分红派派息关于上海证券交交易所上市AA股的分红派派息日程安排排，下列说法法正确的是（）。(不定项选择择题)1: A：证券券发行人在实实施权益分派派公告日5个个交易日前，要要向中国证券券登记结算公公司上海分公公司提交红利利派发相关申申请材
2、料 对 2: B：证券券发行人应在在中国证券登登记结算公司司上海分公司司核准答复后后，应在确定定的权益登记记日3个交易易日前，向上上海证券交易易所申请信息息披露 对 3: C：证券券发行人应中中国证券登记记结算公司上上海分公司核核准答复后，应应在确定的权权益登记日55个交易日前前，向上海证证券信息公司司申请信息披披露 错错 4: D：证券券发行人应在在现金红利发发放日前的第第二个交易日日16：000前，将发放放款项汇至中国国证券登记结结算公司上海海分公司指定定的银行账户户。 对对 3. 大宗交易易根据上海证券交交易所现行大大宗交易规则则的规定，BB股大宗交易易的最低限额额为（）。(单项选择题题
3、)1: A：数量量在10万股股（含）以上上，或交易金金额在10万万美元（含）以以上 错错 2: B：数量量在50万股股（含）以上上，或交易金金额在30万万美元（含）以以上 对对 3: C：数量量在10万股股（含）以上上，或交易金金额在30万万美元（含）以以上 错错 4: D：数量量在50万股股（含）以上上，或交易金金额在10万万美元（含）以以上 错错 4. 回购交易易的条件某公司有X品种种国债10000元，折合合标准券15500元，当当日做了10000元的现现券卖出，又又做了15000元的回购购融资，此行行为应按（）的的规定予以处处罚。(单项项选择题)1: A：透支支行为 错 2: B：卖空空
4、国债行为 对 3: C：信用用交易行为 错 4: D：操纵纵市场行为 错 5. 委托申报报原则在下列各项委托托方式中，投投资者采用（）时，身份份确认可不由由密码控制。(单项选择题题)1: A：电话话自动委托 错 2: B：电话话转委托 对 3: C：自助助委托 错 4: D：网上上委托 错 6. 挂牌、摘摘牌、停牌与与复牌对于开市期间停停牌的申报问问题，上海证证券交易所和和深圳证券交交易所在处理理上相同的地地方有（）。(不定项选择择题)1: A：停牌牌前的申报参参加当日该证证券复牌后的的交易 对 2: B：停牌牌期间可以申申报 错错 3: C：停牌牌期间有可能能发生申报撤撤销 对对 4: D：
5、复牌牌时对申报实实行连续竞价价 错 7. 回购交易易的条件开展证券回购业业务的条件有有（）。(不不定项选择题题)1: A：用于于证券回购的的券种只能是是国债、企业业债和经证监监会批准发行行的金融债券 错 2: B：用于于证券回购的的券种只能是是国债、企业业债和经中国国人民银行批批准发行的金金融债券 对 3: C：以券券融资方必须须确保在回购购成交到购回回日期间在登登记结算机构构存放足够的的标准券 对 4: D：以资资融券方必须须有足够的资资金满足回购购交收 对 8. 网上定价价发行关于新股网上定定价发行与网网上竞价发行行，下列说法法中，正确的的是（）。(单项选择题题)1: A：发行行价格的确定
6、定方式不同 对 2: B：发行行时间的确定定方式不同 错 3: C：发行行场所的确定定方式不同 错 4: D：发行行对象的确定定方式不同 错 9. 代办股份份转让的基本本规则按照我国现行规规定，关于证证券公司代办办股份转让服服务业务，以以下说法正确确的有（）。(不定定项选择题)1: A：投资资者参与股份份转让，其委委托指令以连连续竞价方式式配对成交 错 2: B：证券券公司营业部部必须在营业业场所发布股股份转让的价价格信息 对 3: C：投资资者委托股份份转让和非转转让过户（挂挂失除外），按按规定要缴纳纳手续费 对 4: D：投资资者委托股份份转让和非转转让过户（挂挂失除外），按按规定不必缴缴
7、纳印花税 错 10. 委托人人的权利与义义务下列属于证券委委托买卖中委委托人权利的的是（）。(单项选择题题)1: A：如实实填写开户书书 错 2: B：了解解交易风险，明明确买卖方式式 错 3: C：选择择经纪商 对 4: D：采用用正确的委托托手段 错 11. 营业部部财务管理主主要内容、基基本要求及会会计系统内部部控制证券营业部在实实行财务管理理时的基本要要求不包括（）。 (单项选择择题)1: A：遵守守国家有关法法律、法规和和方针政策 错 2: B：做好好财务管理的的基础工作，严严格执行会计计核算制度 错 3: C：建立立健全营业部部的财务管理理规定、实施施细则 错 4: D：公开开营业
8、部各种种财务信息资资料 对对 12. 证券营营业部的设立立条件与报批批程序证券公司根据需需要，可以向向证券营业部部所在地中国国政监规会派派出机构申请请撤销证券营营业部，经中中国证监会派派出机构批准准后（）撤销销。 (单项项选择题)1: A：1个个月内 错 2: B：3个个月内 对 3: C：6个个月内 错 4: D：一年年内 错错 13. 证券交交易发展历程程(),深圳证券券交易所正式式开业. (单项选择题题)1: A：19990年2月月 错 2: B：19991年7月月 对 3: C：19991年2月月 错 4: D：19991年111月 错错 14. 证券交交易所债券回回购交易程序序证券交
9、易所回购购交易到期反反向成交时，交交易双方无须须再行申报，由由（）电脑系系统自动产生生一条反向成成交记录，登登记结算机构构据此进行资资金和债券的的清算和交割割。 (单项项选择题)1: A：证券券公司营业部部 错 2: B：中央央国债登记结结算公司 错 3: C：证券券交易所 对 4: D：同业业拆借中心 错 15. 客户资资产管理业务务含义下列关于客户资资产管理业务务的描述不正正确的是（）。 (单项选择择题)1: A：由具具有从事该业业务资格的证证券公司作为为受托人 错 2: B：证券券公司需与客客户签订资产产管理合同 错 3: C：证券券公司使用客客户委托的资资产 错错 4: D：证券券公司
10、实现客客户资产的稳稳定增值 对 16. 客户资资产管理业务务中证券公司司的权利和义义务下列属于客户资资产管理业务务中不属客户户义务的是（）。 (单项选择择题)1: A：按合合同约定支付付管理费、托托管费 错 2: B：保存存交易记录等等资料至少77年 对对 3: C：对资资产来源及用用途的合法性做出出承诺 错 4: D：按合合同约定承担担投资的风险险 错 17. 营业部部的安全管理理发现问题并按预预案程序及时时处置，制止止事态发展，同同时向有关部部门报告或请请求支援。这这是证券营业业部处置突发发事件应遵循循的（）。 (单项选择择题)1: A：谁主主管谁负责 错 2: B：快速速反应 对 3:
11、C：重点点保护 错 4: D：输导导化解 错 18. 取得席席位的条件、程程序和批准在我国,证券公公司取得交易易席位,应向向()提出申申请. (单单项选择题)1: A:中国国证监会 错 2: B:当地地证管办 错 3: C:证券券交易所 对 4: D:证券券业协会 错 19. 证券服服务部的管理理证券服务部筹建建期为（）。 (单项选择择题)1: A：1个个月 错错 2: B：2个个月 错错 3: C：3个个月 对对 4: D：6个个月 错错 20. 回购交交易券种交易所和银行间间市场中主要要的债券回购购品种是（）。 (单项选择择题)1: A：国债债 对 2: B：企业业债 错错 3: C：融资
12、资券 错错 4: D：特种种金融债券 错21. 银行间间市场债务回购购业务清算参与全国银行间间市场债务回回购业务的金金融机构应在在（）开立债债券托管帐户户。 (单项项选择题)1: A：证券券交易所 错 2: B：中央央国债登记结结算有限责任任公司 对 3: C：中国国证券登记结结算公司 错 4: D：全国国银行间同业业拆借中心 错 22. 可转换换债券和债券券回购交易债券回购交易是是在债券现货货交易的基础础上()的一一种交易品种种. (单项项选择题)1: A:派生生出来 对 2: B:同向向 错 3: C:附加加 错 4: D:对冲冲 错 23. 会员违违规行为的处处分规定根据我国证券券交易所
13、管理理办法的规规定,证券交交易所决定接接纳或者开除除会员应当在在决定后的()个工作日日内向中国证证监会备案. (单项选选择题)1: A:3 错 2: B:5 对 3: C:7 错 4: D:100 错 24. 电子信信息系统设备备管理证券公司营业业部信息系统统技术管理规规范（试行）由由（）制定并并颁发。 (单项选择题题)1: A：中国国证券业协会会 错 2: B：证券券交易所 错 3: C：中国国证监会 对 4: D：证券券登记结算公公司 错 25. 证券交交易所债券回回购交易程序序投资者进行回购购交易时，因因代理而产生生的风险应（）。 (单项选择择题)1: A：由投投资者本人承承担 错错 2: B：由证证券公司承担担 对 3: C：投资资者与证券公公司各承担一一半 错错 4: D：由仲仲裁机关裁决决 错 26. 内幕交交易的定义及及种类以下（）不属于于内幕信息。 (单项选择择题)1: A：上市市公司收购的的有关方案 错 2: B：上市市公司发生重重大债务 错 3: C：上市市公司25%的董事发生生变动 对 4: D：上市市公司申请破破产的决定 错 27. 买断式式回购的风险险控制进行买断式回购购，任何一家家市场参与者者待返售债券券总余额应小小于其在中央央结算公司托托管的自营债债券总额的（）。 (单项选择择题
