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1、融资模式对中国城中村改造的启示 摘要因为PPP融资模式本身含有的创新点和独特之处，使其在我国外基础设施项目标建设和管理中有着很广泛的应用前景。在城中村改造中实施PPP模式，有利于提升绩效水平。本文对此进行探讨。 序言以国家财政资金为后盾进行基础设施建设是世界上很多国家在经济发展的起步阶段普遍采取的政策。但伴随经济的高速发展，对基础设施的需求和日俱增，仅仅依靠国家财政显然已不能满足对基础设施建设投资的巨大需求。20世纪70年代以来，西方国家纷纷放松对基础设施领域的管制，引入民间资本，建立竞争机制。这些基础领域的改革极大地推进了基础设施相关行业的发展，基础设施产品的供给能力有了显著的提升，并已成为
2、多年来西方国家拉动经济增加的主要推进力。改革开放以来，中国经济建设取得巨大的成就，城市化速度显著加紧。在经济转型过程中，受城镇二元结构和快速城市化的双重作用，中国城市化进程中出现了一个普遍的特殊的地域现象城中村，成为困扰各级政府的共同难题。在这种背景下，由政府主导和推进，借鉴和引进20世纪90年代在西方发达国家基础设施建设中新兴的PPP融资模式，对推进中国城中村的改造有着主要的现实意义。一、PPP模式概述（一）内涵PPP(PubicPrivate Partnerships)是指政府、营利性企业和非营利性组织基于项目而形成的合作关系。经过这种合作，各方能够达成和单独行动相比更为有利的结果。合作各
3、方参加某个项目时，政府并不是把项目标责任和风险全部转移给私人企业，而是由参加各方共同负担。（二）合作基础政府和私人企业以特许协议为基础进行合作，合作始于项目标确定、技术设计和可行性研究，并贯穿于项目建设的全过程。项目标整个周期由双方共同负责。（三）基础形式PPP模式存在的基础是协议、特许权协议和全部权的归属。在这三者的基础上，PPP模式能够有不一样的组合，多种组合全部能够称之为PPP。常见的有以下几个：服务协议、 承包协议、租赁协议、BTO协议、BOT或BOOT协议、打包协议、BBO协议和BOO协议等等。（四）适用范围PPP模式之因此在发达国家得到政府的高度重视，原因在于其广泛的适用范围。不一
4、样模式之间的区分即使并不大，但也各有其特点，能够适合用于不一样的情况。就基础设施公益性的强弱来看，不一样形式的PPP适用范围也有所不一样。通常来说，PPP模式伴随基础设施公益性、外部性的由强到弱，其适用范围如表1所表示。二、PPP模式的目标和运作思绪（一）PPP模式的目标PPP模式的目标有两层：一是低层次目标，指特定项目标短期目标；二是高层次目标，指导入私人部门参加基础设施建设的综合、长久、合作的目标。其项目结构目标层次如表2所表示。（二）PPP模式的运作思绪PPP模式在一定程度上重新组合了政府和私人企业之间的关系，其关键问题在于怎样明确双方的权利和义务，在政府和私人企业之间达成伙伴关系，发明
5、权力合理配置的实施环境，以确保项目标顺利完成。PPP模式的机构层次就像金字塔一样，金字塔顶部是项目所在地的政府，是引导私人企业参加基础设施建设的相关政策的制订者。项目所在地政府对建设项目有一个完整的政策框架、目标和实施策略，对在项目标建设和运行过程的参加各方进行监督和约束；金字塔中部是项目所在地政府的相关机构，负责对政府政策进行解释和利用，形成详细的项目目标；金字塔的底部是参加项目标私人企业，经过和项目所在地政府的相关部门签署一个长久的协议，协调本机构的目标、项目所在地政府的政策目标和项目所在地政府相关机构的详细目标之间的关系，尽可能使建设项目达成预定的目标。不难看出，这种模式显著的特点就是参
6、加项目标政府和私人企业之间以平等的方法相互影响、相互协调其在项目建设中的作用。PPP模式是一个完整的项目融资概念，它不是对项目融资的根本更改，而是对项目生命周期中的组织机构设置提出了一个新的模型，其运作思绪图1所表示。三、PPP模式在基础设施建设中的作用（一）PPP模式的运作方法作为一个新的基础设施建设融资模式，PPP含有其独特的运作方法和特点。PPP模式存在的基础是协议、特许权协议和全部权的归属，在此基础上能够采取多个形式。依据基础设施项目标目前状态，针对不一样类型设施，PPP模式能够因地制宜，其运作方法如表3所表示。（二）PPP模式的运作优势PPP模式和其它私人企业参加基础设施建设的项目融
7、资方案相比， 即使不是全局上的改变，但对基础设施建设的影响却是巨大的。1.有利于缩短项目标前期工作周期，降低费用私人企业应尽早参加项目标识别、可行性研究、设施融资等项目建设，能够在初始阶段就更加好地处理整个项目生命周期中的风险分配，从而缩短前期工作周期，使项目费用降低。2.有利于项目采取优秀技术和管理经验参加基础设施项目融资的私人企业在项目标前期就参加进来，确保了项目在技术和经济上的可行性，有利于项目一开始就引入优秀技术和管理经验。3.有利于改进基础设施产品和服务的质量在PPP模式下，政府和私人企业共同参加公共基础设施的建设和运行，能够取长补短，发挥政府机构和私人企业各自的优势，填补对方身上的
8、不足，形成互利的长久目标，更加好地为社会和公众提供服务。而且，在PPP模式下私人企业的管理很灵活，由私人企业参加基础设施项目标建设和运行，能以最有效的成本为公众提供高质量的产品和服务。4.有利于重新整合项目标多种，提升使用效率经过PPP模式，能够重新整合项目标参加各方，组成战略联盟，协调各方不一样的目标。有私人企业参加的PPP融资模式采取了市场化运作，有利于提升的使用效率。5.有利于填补财政预算不足，减轻政府投资风险政府和私人企业合作建设基础设施，能够有效地填补财政预算的不足，有利于增加项目标资本金数量，进而降低较高的资产负债率。吸引私人企业参加项目标建设和管理，能够将项目标一部分风险转移给私
9、人企业，从而减轻政府的风险。四、PPP模式在城中村改造中的可行性分析（一）PPP模式在城中村改造中的优势在城中村改造的过程中实施PPP模式，经过制订激励政策，引导私营企业参与到政府主导的项目中来，不但能够缓解政府的财政压力，而且有利于提升改造的绩效水平。在城中村改造过程中实施PPP模式优势显著：1.处理资金难题，缓解政府财政压力采取PPP模式对城中村进行改造，有利于民间资本参加项目资金的筹集，有效填补政府财政的不足。在私营企业的参加下，部分原本可能因为资金缺乏而难以实施的城中村改造项目得以顺利实施。改造过程中的融资风险及责任由投资者负担，政府无需提供信用担保，既降低了政府的隐性债务，也在财政预
10、算方面为政府减轻了的压力。2.优化运作和管理技术，提升改造效率有民间资本参加的城中村改造，政府部门和私人企业能够取长补短，充足发挥各自的优势。在PPP模式下，企业将和饰演投资经纪人角色的政府合作，在改造前期就参加进来，能够带来优秀的经营理念、技术经验和管理模式和雄厚的资本，全方面提升改造的综合水平，也会给以后城中村改造的运作和管理带来勃勃生机。3.拓宽民间资本的投资空间在城中村改造过程中引入PPP模式，使民间资本参加城中村改造这么的项目，不但能够有效缓解政府建设资金的不足，而且拓宽了民间资本在中国经济建设中的投资空间，有利于促进民营企业在我国经济中的长久稳定和深入发展。4.降低风险PPP模式在
11、改造早期就能够实现风险的分配。参加各方重新整合，组成战略联盟，对改造运行的整个周期负责，在合作中共担风险和责任。政府在城中村改造的过程中分担一部分风险，降低了投资商的风险，从而提升了项目融资成功的可能性。另外，私人企业的参加分担了原先由政府负担的风险，从而也减轻了政府的负担。（二）案例分析珠海能够说是利用PPP模式对城中村进行改造的典范。它以市场运作为主导，政府饰演引导和监督的角色并给政策激励，和私人机构合作，取得了良好效果。珠海市建成区共有26个城中村需要改造，全部在香洲区，总占地面积约300万平方米，需搬迁人口近20万。珠海市从2021年开始策划改造工作，计划用3年多的时间集中力量全部完成。在改造过程中，珠海市利用市场之手，经过定标准、定计划、给政策，吸引房地产开发商投资城中村改造。政府给房地产开发商以优惠政策，即据城中村的区位和拆迁量，每拆1平方米的房屋，可免交23平方米建筑面积的地价，并减免对应的报建费用，确保开发商取得25以上的利润。在城中村建设开发总量中，
