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1、期货公司司董事、监事和和高级管管理人员员任职资资格管理理办法(中国证证券监督督管理委委员会令令第477号 二000七年77月4日日)期期货公司司董事、监事和和高级管管理人员员任职资资格管理理办法已经中中国证券券监督管管理委员员会第2207次次主席办办公会议议审议通通过，现现予公布布，自公公布之日日起施行行。中国证券券监督管管理委员员会主席席 尚尚福林二00七七年七月月四日第一章总则第一条条 为了了加强对对期货公公司董事事、监事事和高级级管理人人员任职职资格的的管理，规范期期货公司司运作，防范经经营风险险，根据据公司司法和和期货货交易管管理条例例，制制定本办办法。第二二条 期期货公司司董事、监事
2、和和高级管管理人员员的任职职资格管管理，适适用本办办法。本办办法所称称高级管管理人员员，是指指期货公公司的总总经理、副总经经理、首首席风险险官（以以下简称称经理层层人员），财务务负责人人、营业业部负责责人以及及实际履履行上述述职务的的人员。第三三条 期期货公司司董事、监事和和高级管管理人员员应当在在任职前前取得中中国证券券监督管管理委员员会（以以下简称称中国证证监会）核准的的任职资资格。期货货公司不不得任用用未取得得任职资资格的人人员担任任董事、监事和和高级管管理人员员。第四四条 期期货公司司董事、监事和和高级管管理人员员应当遵遵守法律律、行政政法规和和中国证证监会的的规定，遵守自自律规则则、
3、行业业规范和和公司章章程，恪恪守诚信信，勤勉勉尽责。第五五条 中中国证监监会依法法对期货货公司董董事、监监事和高高级管理理人员进进行监督督管理。中国国证监会会派出机机构依照照本办法法和中国国证监会会的授权权对期货货公司董董事、监监事和高高级管理理人员进进行监督督管理。中国国期货业业协会、期货交交易所依依法对期期货公司司董事、监事和和高级管管理人员员进行自自律管理理。第二章任职资资格条件件第六条 申请期期货公司司董事、监事和和高级管管理人员员的任职职资格，应当具具有诚实实守信的的品质、良好的的职业道道德和履履行职责责所必需需的经营营管理能能力。第七七条 申申请除董董事长、监事会会主席、独立董董事
4、以外外的董事事、监事事的任职职资格，应当具具备下列列条件：(1)具具有从事事期货、证券等等金融业业务或者者法律、会计业业务3年年以上经经验，或或者经济济管理工工作5年年以上经经验；(2)具具有大学学专科以以上学历历。第八八条 申申请独立立董事的的任职资资格，应应当具备备下列条条件：(3)具具有从事事期货、证券等等金融业业务或者者法律、会计业业务5年年以上经经验，或或者具有有相关学学科教学学、研究究的高级级职称；(4)具具有大学学本科以以上学历历，并且且取得学学士以上上学位；(5)通通过中国国证监会会认可的的资质测测试；(6)有有履行职职责所必必需的时时间和精精力。第九九条 下下列人员员不得担担
5、任期货货公司独独立董事事：(1)在在期货公公司或者者其关联联方任职职的人员员及其近近亲属和和主要社社会关系系人员；(2)在在下列机机构任职职的人员员及其近近亲属和和主要社社会关系系人员：持有或或者控制制期货公公司5%以上股股权的单单位、期期货公司司前5名名股东单单位、与与期货公公司存在在业务联联系或者者利益关关系的机机构；(3)为为期货公公司及其其关联方方提供财财务、法法律、咨咨询等服服务的人人员及其其近亲属属；(4)最最近1年年内曾经经具有前前三项所所列举情情形之一一的人员员；(5)在在其他期期货公司司担任除除独立董董事以外外职务的的人员；(6)中中国证监监会认定定的其他他人员。第十十条 申
6、申请董事事长和监监事会主主席的任任职资格格，应当当具备下下列条件件：(1)具具有从事事期货业业务3年年以上经经验，或或者其他他金融业业务4年年以上经经验，或或者法律律、会计计业务55年以上上经验；(2)具具有大学学本科以以上学历历或者取取得学士士以上学学位；(3)通通过中国国证监会会认可的的资质测测试。第十十一条 申请经经理层人人员的任任职资格格，应当当具备下下列条件件：(1)具具有期货货从业人人员资格格；(2)具具有大学学本科以以上学历历或者取取得学士士以上学学位；(3)通通过中国国证监会会认可的的资质测测试。第十十二条 申请总总经理、副总经经理的任任职资格格，除具具备第十十一条规规定条件件
7、外，还还应当具具备下列列条件：(1)具具有从事事期货业业务3年年以上经经验，或或者其他他金融业业务4年年以上经经验，或或者法律律、会计计业务55年以上上经验；(2)担担任期货货公司、证券公公司等金金融机构构部门负负责人以以上职务务不少于于2年，或者具具有相当当职位管管理工作作经历。第十十三条 申请首首席风险险官的任任职资格格，除具具备第十十一条规规定条件件外，还还应当具具有从事事期货业业务3年年以上经经验，并并担任期期货公司司交易、结算、风险管管理或者者合规负负责人职职务不少少于2年年；或者者具有从从事期货货业务11年以上上经验，并具有有在证券券公司等等金融机机构从事事风险管管理、合合规业务务
8、3年以以上经验验。第十十四条 申请财财务负责责人、营营业部负负责人的的任职资资格，应应当具备备下列条条件：(1)具具有期货货从业人人员资格格；(2)具具有大学学本科以以上学历历或者取取得学士士以上学学位。申请请财务负负责人的的任职资资格，还还应当具具有会计计师以上上职称或或者注册册会计师师资格；申请营营业部负负责人的的任职资资格，还还应当具具有从事事期货业业务3年年以上经经验，或或者其他他金融业业务4年年以上经经验。第十十五条 期货公公司法定定代表人人应当具具有期货货从业人人员资格格。第十十六条 具有从从事期货货业务110年以以上经验验或者曾曾担任金金融机构构部门负负责人以以上职务务8年以以上
9、的人人员，申申请期货货公司董董事长、监事会会主席、高级管管理人员员任职资资格的，学历可可以放宽宽至大学学专科。第十十七条具具有期货货等金融融或者法法律、会会计专业业硕士研研究生以以上学历历的人员员，申请请期货公公司董事事、监事事和高级级管理人人员任职职资格的的，从事事除期货货以外的的其他金金融业务务，或者者法律、会计业业务的年年限可以以放宽11年。第十十八条 在期货货监管机机构、自自律机构构以及其其他承担担期货监监管职能能的专业业监管岗岗位任职职8年以以上的人人员，申申请期货货公司高高级管理理人员任任职资格格的，可可以免试试取得期期货从业业人员资资格。第十十九条 有下列列情形之之一的，不得申申
10、请期货货公司董董事、监监事和高高级管理理人员的的任职资资格：(1)公司法法第一一百四十十七条规规定的情情形；(2)因因违法行行为或者者违纪行行为被解解除职务务的期货货交易所所、证券券交易所所、证券券登记结结算机构构的负责责人，或或者期货货公司、证券公公司的董董事、监监事、高高级管理理人员，自被解解除职务务之日起起未逾55年；(3)因因违法行行为或者者违纪行行为被撤撤销资格格的律师师、注册册会计师师或者投投资咨询询机构、财务顾顾问机构构、资信信评级机机构、资资产评估估机构、验证机机构的专专业人员员，自被被撤销资资格之日日起未逾逾5年；(4)因因违法行行为或者者违纪行行为被开开除的期期货交易易所、
11、证证券交易易所、证证券登记记结算机机构、证证券服务务机构、期货公公司、证证券公司司的从业业人员和和被开除除的国家家机关工工作人员员，自被被开除之之日起未未逾5年年；(5)国国家机关关工作人人员和法法律、行行政法规规规定的的禁止在在公司中中兼职的的其他人人员；(6)因因违法违违规行为为受到金金融监管管部门的的行政处处罚，执执行期满满未逾33年；(7)自自被中国国证监会会或者其其派出机机构认定定为不适适当人选选之日起起未逾22年；(8)因因违法违违规行为为或者出出现重大大风险被被监管部部门责令令停业整整顿、托托管、接接管或者者撤销的的金融机机构及分分支机构构，其负负有责任任的主管管人员和和其他直直
12、接责任任人员，自该金金融机构构及分支支机构被被停业整整顿、托托管、接接管或者者撤销之之日起未未逾3年年；(9)中中国证监监会认定定的其他他情形。第三章任职资资格的申申请与核核准第二十条条 期货货公司董董事长、监事会会主席、独立董董事、经经理层人人员的任任职资格格，由中中国证监监会依法法核准。经中国国证监会会授权，可以由由中国证证监会派派出机构构依法核核准。除董董事长、监事会会主席、独立董董事以外外的董事事、监事事和财务务负责人人的任职职资格，由期货货公司住住所地的的中国证证监会派派出机构构依法核核准。营业业部负责责人的任任职资格格由期货货公司营营业部所所在地的的中国证证监会派派出机构构依法核核
13、准。第二二十一条条 申请请期货公公司董事事长、监监事会主主席、独独立董事事的任职职资格，应当由由拟任职职期货公公司向中中国证监监会或者者其授权权的派出出机构提提出申请请，并提提交下列列申请材材料：(1)申申请书；(2)任任职资格格申请表表；(3)22名推荐荐人的书书面推荐荐意见；(4)身身份、学学历、学学位证明明；(5)资资质测试试合格证证明；(6)中中国证监监会规定定的其他他材料。申请请独立董董事任职职资格的的，还应应当提供供拟任人人关于独独立性的的声明，声明应应当重点点说明其其本人是是否存在在本办法法第九条条所列举举的情形形。第二二十二条条 申请请经理层层人员的的任职资资格，应应当由本本人
14、或者者拟任职职期货公公司向中中国证监监会或者者其授权权的派出出机构提提出申请请，并提提交下列列申请材材料：(1)申申请书；(2)任任职资格格申请表表；(3)22名推荐荐人的书书面推荐荐意见；(4)身身份、学学历、学学位证明明；(5)期期货从业业人员资资格证书书；(6)资资质测试试合格证证明；(7)中中国证监监会规定定的其他他材料。第二二十三条条 推荐荐人应当当是任职职1年以以上的期期货公司司现任董董事长、监事会会主席或或者经理理层人员员。拟任任人不具具有期货货从业经经历的，推荐人人中可有有1名是是其原任任职单位位的负责责人。拟拟任人为为境外人人士的，推荐人人中可有有1名是是拟任人人曾任职职的境
15、外外期货经经营机构构的经理理层人员员。推荐荐人应当当了解拟拟任人的的个人品品行、遵遵纪守法法、从业业经历、业务水水平、管管理能力力等情况况，承诺诺推荐内内容的真真实性，对拟任任人是否否存在本本办法第第十九条条所列举举的情形形作出说说明，并并发表明明确的推推荐意见见。推荐荐人每年年最多只只能推荐荐3人申申请期货货公司董董事长、监事会会主席、独立董董事或者者经理层层人员的的任职资资格。第二二十四条条 申请请除董事事长、监监事会主主席、独独立董事事以外的的董事、监事和和财务负负责人的的任职资资格，应应当由拟拟任职期期货公司司向公司司住所地地的中国国证监会会派出机机构提出出申请，并提交交下列申申请材料料：(1)申申请书；(2)任任职资格格申请表表；(3)身身份、学学历、学学位证明明；(4)中中国证监监会规定定的其他他材料。申请请财务负负责人任任职资格格的，还还应当提提交期货货从业人人员资格格证书，以及会会计师以以上职称称或者注注册会计计师资格格的证
