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1、证券从业证券市场基本法律法规试题含答案1. 单选题：重大资产重组实施完毕后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，可以对上市公司、相关机构及其责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。A.80%B.40%C.50%D.70%正确答案：C2. 单选题：可转换公司债券的最短期限为年，最长期限为年。（）A.3；5B.2；5C.1；6D.1；3正确答案：C3. 单选题：下列选项不属于上市公司和公司债券上市交易的公司向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送的年度报告记载的内容的是（）。A.高
2、级管理人员简介B.公司概况C.公司实际控制人D.持有公司股份最多的前5名股东的名单正确答案：D4. 单选题：【2018年真题】公司法保护的是()的合法权益。股东；总经理；债权人；职工。A.B.、C.、D.、正确答案：A5. 单选题：证券公司应当建立公平交易制度及异常交易日常监控机制，公平对待所管理的不同资产，对不同投资组合之间发生的（）进行监控。.同向交易.公平交易.反向交易.利益输送A.、B.、C.、D.、正确答案：B6. 单选题：证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括(
3、)。项目负责人合作内容起止时间版面安排或者节目时间段A.B.C.D.正确答案：C7. 单选题：融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。A.董事会-业务决策机构-业务执行部门-分支机构B.业务决策机构-董事会-业务执行部门-分支机构C.业务决策机构-业务执行部门-董事会-分支机构D.业务决策机构-业务执行部门-分支机构-董事会正确答案：A8. 单选题：客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的（）级账户。A.一级B.二级C.三级D.四级正确答案：B9. 单选题：中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（C
4、CC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中错误的是（）。A.C级是正常经营状态的最低等级B.评价分低于60分的证券公司，定为D类公司C.B类BB级及以上公司的评价计分应当高于90分D.被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为0分，定为E类公司正确答案：C10. 单选题：出现（）情形时，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。A.客户进行证券的申购、证券交易的结算B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款C.证券公司依法破产D.客户提款正确答案：C11. 单选题：下列关于公开发
5、行证券的说法中，错误的是（）。A.申请文件置备于指定场所供公众查阅B.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议C.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责D.公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出正确答案：D12. 单选题：下列说法正确的是（）。A.被动知悉内幕消息，可以向客户或投资者提供分析、预测或建议B.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断C.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容D.证券投资咨询机构及其执业人员有权
6、拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存2年正确答案：B13. 单选题：证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件不包括（）。A.中国证监会统一印制的申请表B.身份证C.户口登记簿D.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单正确答案：C14. 单选题：【2018年真题】证券经营机构从事证券自营业务不得有()行为。将自营业务与代理业务混合操作；以自营账户为他人买卖证券；委托其他证券经营机构代为买卖证券；以他人名义为自己买卖证券。A.、B.、C.、D.、正确答案：B15. 单选题：下列有关上市公司组织机构特别规定
7、的说法中，正确的有（）。.上市公司1年内对外担保金额超过公司资产总额的20%的，应当由股东大会做出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过.上市公司设立独立董事，具体办法由人大及其常委会规定.上市公司应当设立董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜.董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过A.、B.、C.、D.、正确答案：C16. 单选题：依法对财务顾问主办人进行自律管理的机构是（）。A.登记结算公司B.中国证监会C.沪深交易所D.中国证券业协会正确答案：D17. 单选题
8、：以下属于常见的内幕交易行为的是（）。.内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券，或者根据内幕信息建议他人买卖证券的行为.内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用内幕信息获利的行为.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为.利用传播媒介或者其他方式提供、传播虚假信息，扰乱证券市场A.、B.、C.、D.、正确答案：D18. 单选题：下列（）不属于参与审核和核准股票发行申请的人员不得有的行为。A.拒绝接受发行申请人的馈赠B.直接接受发行申请人的馈赠C.持有所核准的发行申请的股票D.私下与发行申请人进行接触正确答案：A19. 单选题：为了保障广大投资者的利益。防止基金资产
9、被挤占、挪用等情况发生，证券投资基金一般都要由（）来保管基金资产。A.基金管理人B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金销售机构正确答案：C20. 单选题：证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（）。I.在执业过程中索取或收受客户款项和财物II.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字III.向客户充分提示证券投资的风险IV.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.III、IV正确答案：B21. 单选题：公司经国务院证券监督管理机构核准公开发行新股时，必须公告新股招股说明书和（），并制作认股书。A.现有股东名册B.财务会计
10、报告C.原有股东名册D.会计账簿正确答案：B22. 单选题：按照债券票面载明的利率及支付方式定期分次付息的债券是指（）。A.贴现债券B.零息债券C.缓息债券D.附息债券正确答案：D23. 单选题：证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在_和_，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。（）A.客户信用证券账户，客户信用资金账户B.融资专用证券账户，融券专用证券账户C.客户信用证券账户，客户信用交易担保资金账户D.客户信用交易担保证券账户，客户信用交易担保资金账户正确答案：D24. 单选题：证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。A.3%B
11、.5%C.8%D.10%正确答案：D25. 单选题：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（）。.有100万元人民币以上的注册资本.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施.有公司章程.有健全的内部管理制度A.、B.、C.、D.、正确答案：A26. 单选题：【2015年真题】下列人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是()。A.甲某年满20周岁本科文化B.乙某年满18周岁大专文化C.丙某年满20周岁初中文化D.丁某年满20周岁高中文化正确答案：C27. 单选题：下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，错误的是（）。A.证券公司应当将拟参与媒体证
12、券节目情况，事先向住所地证监局进行报备B.应当宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力C.不得传播虚假、片面和误导性信息D.证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关要求，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示正确答案：B28. 单选题：下列对于公司章程的描述，说法错误的是（）。A.公司章程是一种自治性规则B.公司章程是公司治理的重要依据C.公司章程仅对普通员工有效，对公司股东、董事、高级管理人员没有约束力D.公司章程是公司成立的必要条件正确答案：C29. 单选题：（）是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期
13、货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A.证券投资咨询B.证券投资顾问C.证券经纪业务D.证券研究报告正确答案：A30. 单选题：销售证券是一种从社会（）的活动。A.直接融资B.间接融资C.债务性融资D.混合融资正确答案：A31. 单选题：甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形中不符合申请条件的是（）。A.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司B.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管C.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近3个月净资本均在12亿元以上D.公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事
14、处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间正确答案：C32. 单选题：证券公司风险控制指标管理办法建立了以（）为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。A.净资本B.总资本C.净资产D.总资产正确答案：A33. 单选题：（），自股份发行结束之日起12个月内不得转让。A.特定对象以资产认购而取得的上市公司股份B.特定对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人的C.特定对象通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权的D.特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月的正确答案：A34. 单选题：根据证券公司监督管理条例的规定，证
