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1、东北财经大学21春基金管理在线作业二满分答案1. 战术性资产配置与战略性资产配置的不同体现在( )。A.资产管理人对风险的偏好B.资产管理人对风险的规避C.资产管理人能够准确地预测市场变化D.资产管理人能够有效实施动态资产配置投资方案参考答案：ABCD2. 某投资者预期未来乙股票会上涨，因此买入3份90天到期的乙股票认购期权，合约乘数为1000股，行权价某投资者预期未来乙股票会上涨，因此买入3份90天到期的乙股票认购期权，合约乘数为1000股，行权价格为45元，为此他支付了总共6000元的权利金，则该期权的盈亏平衡点的股票价格为( )A.43元B.45元C.47元D.49元答案：C3. 买断式
2、回购的资金融出方( )获得回购期间债券的所有权和使用权。A.可以B.不可以C.经融资方同意后才可以D.经交易所同意后才可以参考答案：A4. 下列不属于招募说明书包含的重要信息的是( )。A.基金运作方式B.基金收益分配原则和执行方式C.基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定D.从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式参考答案：B5. 股票价格的涨跌和公司盈利的变化是同时发生的。( )A.正确B.错误参考答案：B6. 债券基金是指主要投资于( )的基金类型。A.国债B.金融债C.公司债D.股票参考答案：ABC7. 基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募
3、集行为结束之日起( )日内编制专项报告，予以存档备查。A.3B.5C.7D.10参考答案：D8. 下列资金会直接进入实体经济的有( )。A.基金B.银行存单C.债券D.股票E.彩票参考答案：CD9. ( )是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。A.中国证监会B.证券交易所C.证券业协会D.证券基金机构参考答案：A10. ( )是指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖决策、执行、监督、反馈等各个环节。A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.相互制约原则参考答案：A11. 财政支出的规模、结构、内容和形式的变化，主要取决于政府职能及其范
4、围的变化。( )财政支出的规模、结构、内容和形式的变化，主要取决于政府职能及其范围的变化。()正确12. 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务操作指引规定，证券公司应当承担协助期货公司进行根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务操作指引规定，证券公司应当承担协助期货公司进行风险控制的职责。( )答案：对13. 对于( )而言，无差异曲线为垂线。A.风险极度厌恶者B.风险极度爱好者C.理性投资者D.风险中立者参考答案：A14. 货币市场基金会面临利率风险、购买力风险、信用风险、( )。A.价格风险B.偿还风险C.到期风险D.流动性风险参考答案：D15. 股票具有责任的有限性特征，这是指( )。A
5、.股东的偿债责任只是以它所投入到股份有限公司的股份为限度的B.股东的偿债责任是以公司全部股本为限C.股东的偿债责任是无限度的D.股东没有偿债责任参考答案：A16. 经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高效运作，为股东谋求最大利益。( )A.正确B.错误参考答案：B17. 回归预测法是根据某一现象的历史资料推测该现象未来水平的统计方法。( )回归预测法是根据某一现象的历史资料推测该现象未来水平的统计方法。( )参考答案18. 根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则的规定，境外投资者包括( )。A.外国的法人B.外国的
6、自然人C.中国香港的法人D.中国台湾地区的法人参考答案：ABCD19. 保险标的的实际价值为50000元，保险金额为40000元，损失金额为30000元，按比例赔偿方式计算赔偿金额应是( )。保险标的的实际价值为50000元，保险金额为40000元，损失金额为30000元，按比例赔偿方式计算赔偿金额应是()。A50000元B40000元C30000元D24000元D20. 关于期货市场的价格发现功能的存在条件，以下表述错误的是( )。A、期货和现货市场之间不存在套利活动B、期货市场存在大批专业化信息收集和分析的投资者C、通过期货交易者对资产组合的调整，期货价格能更好的反映未来市场的变化D、研究
7、表明期货市场的交易者具有更好的信息，并能将信息传递给现货市场的交易者参考答案：A21. 证券价格不仅已经反映了历史信息，而且反映了当前所有与公司证券有关的公开有效信息的市场为( )。A.弱有效证券市场B.半强有效证券市场C.强有效证券市场D.非有效市场参考答案：B22. 香港金融管理局可以发行港元纸币和硬币。( )香港金融管理局可以发行港元纸币和硬币。( )答案：对23. 我国商业银行中间业务的种类繁多，关于我国商业银行的中间业务表述错误的是( )。A支付结算类业我国商业银行中间业务的种类繁多，关于我国商业银行的中间业务表述错误的是( )。A支付结算类业务包括汇款业务、托收业务、信用证业务等B
8、资产托管业务是指有托管资格的商业银行接受基金管理公司、信托公司等委托，安全保管所托管基金或信托计划的全部资产，为所托管基金或信托计划办理资金清算款项划拨、会计核算、资产估值、监督管理人投资运作C承诺类中间业务主要指贷款承诺，包括可撤销承诺和不可撤销承诺两种D以上都不对正确答案：D24. 处于质押、冻结状态的LOF份额可以办理跨系统转托管。( )A.正确B.错误参考答案：B25. 基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托( )进行股票、债券分散化的组合投资。A.基金管理人B.基金托管人C.投资咨询公司D.证券公司参考答案：A26. 中国证监会对( )的监督检查是日常监管
9、的重点。A.公司本身的日常经营运作B.收益状况C.风险状况D.基金管理公司内部控制情况参考答案：D27. QDII基金的投资范围有( )等。A.银行存款B.可转让存单C.远期合约D.互换参考答案：ABCD28. 行为监控以日常经营中发生的事件和交易为对象，不包括基金管理人的经理层和监控人员的活动。( )A.正确B.错误参考答案：B29. 有效市场的形式有( )。A.弱有效证券市场B.半强有效证券市场C.强有效证券市场D.非有效证券市场参考答案：ABC30. ( )不属于具体的基金客户服务流程。A.投资咨询B.投资跟踪与评价C.受理投诉D.公开客户档案参考答案：D31. 关于私募基金的募集，以下
10、正确的是( )。A.向合格投资者非公开募集，募集对象累计达300人B.通过微信、电子邮件等方式向不定特定对象宣传推介C.通过报刊、电台宣传推介D.私募基金的投资者书面承诺符合合规投资者条件并在风险揭示中说明参考答案：D32. 下列各项中，适用5%税率征收营业税的有( )。 A保龄球 B台球 C网吧 D高尔夫球下列各项中，适用5%税率征收营业税的有()。A保龄球B台球C网吧D高尔夫球AB33. ( )就是股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度。A.市场灵敏度B.市场有效性C.市场长期性D.市场有机性参考答案：B34. 基金信息披露内容主要有( )等。A.基金招募说明书B.基金合同C.基金托
11、管协议D.基金份额发售公告参考答案：ABCD35. 标准可以是正式的规定，也可以是某些非正式的规定。( )标准可以是正式的规定，也可以是某些非正式的规定。()正确36. 股票具有清偿的附属性特征，这是指( )。A.股东可以获得公司所有的剩余资产B.股东对公司的剩余资产没有要求权C.当公司宣告破产或解散时，股份有限公司要首先偿还所有公司债权人的债务，之后才允许公司将剩余的资产变卖后还给股东D.股本是必须偿还的参考答案：C37. 基金管理人在开展合规工作时，首先需要( )，需要列出审核的目标、步骤和流程。A.制定合规审核计划B.合规审核调查C.合规审核评价D.合规检查参考答案：A38. 关于非公开
12、募集基金，以下说法正确的是( )。A.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不超过250人B.社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金视为合格投资者C.以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，不用合并计算投资人数D.非公开募集基金可以通过电台渠道推介基金参考答案：B39. 影响回购协议利率的因素有( )。A.抵押证券的质量B.回购期限的长短C.交割的条件D.货币市场上其他子市场的利率参考答案：ABCD40. 主要由国家财政支出支撑的保障项目包括( )
13、。 A社会救济 B社会福利 C优抚安置 D养老保险 E社区服主要由国家财政支出支撑的保障项目包括()。A社会救济B社会福利C优抚安置D养老保险E社区服务ABC41. 股票具有报酬的剩余性特征，这是指( )。A.股东可以获得公司所有的利润B.股东的收益总是稳定的C.股东的收益是不确定的D.公司的利润要先进行其他支付和扣除，如有剩余才可向股东支付报酬参考答案：D42. 买卖差价是当前最高卖出价与最低买入价之间的差额。( )A.正确B.错误参考答案：B43. 偏股型基金中的股票配置比例为( )。A.10%-30%B.30%-50%C.50%-70%D.70%-90%参考答案：C44. 买壳上市是指私募股权投资资金投资的企业运营失败，项目以破产而告终，被迫退出的一种形式。( )A.正确B.错误参考答案：B45. 证券登记结算机构的职能不包括( )。A、券持有人名册登记及权益登记B、证券和资金的清算交收及相关管理C、制定交易规则、维护交易秩序D、证券账户、结算账户的设立和管理参考答案：C46. 根据车辆购置税税收政策的规定，下列不能作为车辆购置税计税依据的是( )。 A纳税人进口自用的应税车辆以组根据车辆购置税税收政策的规定，下列不能作为车辆购置
