《证券从业《证券市场基本法律法规》试题含答案第79期》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券市场基本法律法规》试题含答案第79期（25页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业证券市场基本法律法规试题含答案1. 单选题：()用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所产生债权的证券。A.融券专用证券账户B.融资专用资金账户C.客户信用交易担保证券账户D.客户信用交易担保资金账户正确答案：C2. 单选题：在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（）个月内不得转让。A.3B.6C.9D.12正确答案：D3. 单选题：证券公司从事财务顾问业务，应当建立健全的制度有（）。.管理制度.内部隔离制度.尽职调查制度.询问制度A.、B.、C.、D.、正确答案：B4. 单选题：同自营业务相比，下列属于证券经纪业务特点的是（）。A
2、.客户资料的保密性B.交易行为的自主性C.交易方式的自由性D.收益的不稳定性正确答案：A5. 单选题：证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（）相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。.集合资产管理计划资产与其自有资产.集合资产管理计划资产与其他客户的资产.不同集合资产管理计划的资产.集合资产管理计划内各项资产A.、B.、C.、D.、正确答案：B6. 单选题：证券账户用来记载投资者所持有的证券（）。相应的变动情况种类价格数量A.B.C.D.正确答案：B7. 单选题：【2018年真题】境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有()。、继承公证书；、证明被继承人死亡的有效法
3、律文件及复印件；、继承人身份证原件及复印件；、证券账户卡原件及复印件。A.、B.、C.、D.、正确答案：C8. 单选题：下列有关国家强制力保障法律实施的说法中，错误的是（）。A.国家通过强制力来保障法的实施，应符合一定的程序，依法进行B.任何违法行为，都将受到国家强制力的制裁C.国家强制力是保障法实施的唯一手段D.法与其他社会规范相区别的重要标志是法律具有强制性正确答案：C9. 单选题：保荐代表人资格注册公示期限为（）个工作日，期间未接到投诉举报的，协会正式受理其资格申请。A.1B.2C.3D.5正确答案：D10. 单选题：股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监
4、事会。董事会应于创立大会结束（）内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记。A.30日B.20日C.15日D.10日正确答案：A11. 单选题：根据证券发行上市保荐业务管理办法，发行人出现以下（）情况之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏.公开发行证券上市当年即亏损.公开发行证券上市当年净利润比上年下滑50%以上.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏A.、B.、C.、D.、正确答案：A12. 单选题：下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确
5、的有()。从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理A.B.C.D.正确答案：D13. 单选题：证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过（）。A.1：5B.5：1C.1：10D.10：1正确答案：D14. 单选题：国内期货交易的保证金比例一般是（）。A.5%B.7%C.10%D.15
6、%正确答案：A15. 单选题：保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有()。没收业务收入；处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可；对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。A.、B.、C.、D.、正确答案：A16. 单选题：()是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。A.证券服务机构B.证券中介机构C.证券自律性组织D.证券监管机构正确答案：A17. 单选题：证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取（）个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。.6.10.15.28A.、B.、C.、D.、正确答案：C1
7、8. 单选题：投资者融资买入证券时，融资保证金比例不得低于()。A.120B.100C.80D.50正确答案：B19. 单选题：下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是（）。A.保荐机构履行保荐职责，应当指定依照相关规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作B.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务C.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力D.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取利益正确答案：D20. 单选题：下列有关公司合并、分立的说法，错误的是（）。A.公司合并、分立的，债权人自接到通知书之
8、日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保B.公司应当自作出合并、分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告C.有限责任公司合并或分立，必须经代表23以上表决权的股东通过D.股份有限公司合并或分立，必须经出席会议的股东所持表决权的23以上通过正确答案：A21. 单选题：按照中国证监会信息披露违法行为行政责任认定规则的规定，下列选项中符合从轻或者减轻处罚考虑的情形有（）。A.在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施的B.在信息披露违法行为被发现后，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的C
9、.当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的D.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查的正确答案：A22. 单选题：证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。.公平.公开.公正.自愿A.、B.、C.、D.、正确答案：C23. 单选题：保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有（）。I责令改正II给予警告III没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款IV撤销任职资格或者证券从业资格A.IIIIIIB.IIIIIIVC.IIVD.IIIIIV正确答案：A24. 单选题：证券发行和交易的原则
10、不包括（）。A.公开B.公平C.公正D.互利正确答案：D25. 单选题：下列关于保荐代表人的描述中，错误的是（）。A.保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证券业协会不予审核B.保荐代表人未按要求完成保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格C.保荐代表人资格注册公示期限为3个工作日D.完成执业注册的在职证券从业人员均可参加考试正确答案：C26. 单选题：未经法定机关核准，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上（）以下的罚款。A.5%B.10%C.15%D.20%正确答案：A27. 单选题：公司的发起人、股东虚假出资，未交
11、付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（）的罚款。A.5%以上25%以下B.5%以上20%以下C.5%以上15%以下D.s%以上10%以下正确答案：C28. 单选题：会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报协会审己人诚信信息系统备注栏。A.2B.5C.10D.15正确答案：C29. 单选题：我国上市公司证券发行管理办法规定，可转换公司债券自发行结束之日起（）个月后可转换为公司股票A.8B.6C.12D.1正确答案：B30. 单选题：建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统
12、中设置相应的（）。A.风险预警指标B.风险监控阀值C.敏感性指标D.风险测量阀值正确答案：B31. 单选题：证券发行交易当事人的行为准则不包括（）。A.有偿原则B.自愿原则C.诚实信用原则D.公平原则正确答案：D32. 单选题：证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当按照规定编制对账单，该对账单应按（）寄送客户。A.周B.月C.季度D.年正确答案：B33. 单选题：根据刑法的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（）。.数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金.数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金.数额特别巨大
13、或者有其他特别严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或者没收财产.数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并处没收财产A.、B.、C.、D.、正确答案：A34. 单选题：下列属于欺诈客户行为的是（）。A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量D.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件正确答案：D35. 单选题：下列选项中，不属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件的是（）。A.企业法人营业执照B.年检申请报告C.年度业务报告D.经注册会计师审计的财务会计报表正确答案：A36. 单选题：融资融券业务客户的选择标准包括（）。I工作状况II账户状态III信誉状况IV关联关系A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、IV正确答案：B37. 单选题：证券投资咨询机构与报
