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1、执法办案面临的困难及对策建议 公平交易局 整顿和规范市场经济秩序是工商行政管理机关的重要职能和法定职责。公平交易局作为履行工商行政管理职责的基层单位之一，是市场监管执法的前沿阵地。随着“两费”的停收和工商行政执法改革的不断深入,工商执法办案工作被摆到了空前重要的位，就我局公平交易局的实际情况来看，公平交易局的执法办案工作得到了长足发展，案件数量与罚没入库数都有大幅度的增长,公平交易局已然成为工商部门执法办案的一支生力军。但不能忽视的是,随着市场经济的快速发展,各种违法手段日益复杂化、隐蔽化,而目前我局公平交易局无论是机构设、职能定位还是人员结构及素质等方面都与新的复杂的形势要求存在着较大差距，
2、这在很大程度上制约了公平交易局执法办案职能的发挥。 一、目前公平交易局执法办案面临的主要困难 （一）执法水平有待高。 现有的部分基层工商干部没有经过系统、正规的法律法规教育培训，不熟悉办案法律法规、执法程序、执法技巧等，能办案、会办案、善办大案的人力资源匮乏。另外，监管社会主义大市场,不仅要掌握法律法规知识，而且要掌握金融管理、商品质量、市场营销等必备的相关知识，目前,具备这些知识的复合型人才不能够满足目前执法办案的需要,也在很大程度上制约了办案效能的提升。 （二)对执法办案认识不够,查处案件偏重于罚款 在执法办案过程中,一些执法人员对行政执法的目的和意义缺乏 清晰地认识，还没有充分认识和贯彻
3、“执法只是一种行政手段，根本在于落脚在整顿和规范经济秩序上来”。这就导致在执法过程中“重处罚、轻纠正”的现象时有发生,在这种思想下的工商执法办案所产生的后果是:一方面违法经营者仅仅接受了处罚，其违法行为却没有得到有效地遏止和纠正，另一方面也可能会给违法经营者造成“交了罚款便万事大吉”的错误认识，从而更加放纵一些经营者的违法行为。 (三）执法环境不容乐观 一是涉及工商行政管理的法律法规较多,但系统性差，不完备,部分法律法规滞后现实，可操作性不强。二是现行法律法规赋予工商部门的执法手段不多，强制措施力度不够，致使对某些非法经营行为打击不力。例如,执法中遇到案件当事人拒不配合或有意阻挠执法时，可采取
4、有效手段少，要求当事人协助、配合很困难。由于强制手段缺乏,执法力度不足,难以保证工商监管职能完全到位。三是存在不当的行政干预干扰正常的监管执法，给执法工作带来较大的阻力。四是社会法治意识有待增强,尤其是经营者的守法意识和对法律的尊重程度需要提高。一些经营者不知晓工商法律法规，错地误认为违法经营并不是刑事违法犯罪,对社会没什么危害,对工商行政执法抱有比较强的抵触对立情绪。 （四）办案专用经费少,保障机制未能同步 市场监管执法是一项为社会公众服务的工作，多年来，基层执法保障虽然在逐年增加，但总体增幅不大，仍然存在执法供给缺口。必要的财力、物力是执法办案的重要保障，特别是一些比较复杂的、需 要跨地域
5、调查取证的案件。如果没有充足的办案经费,一方面会使办案缺少必备的办案工具,如微型摄相机、必要的检测工具等现代设备,在一定程度上影响了办案的效率;另一方面在办理产品质量案件时，往往需要对产品进行检验,而经费不足也会束缚对产品质量案件的办理，轻则会对对此类案件的执法效果产生较大的影响,重则会影响工商对涉及到产品质量的监管。 (五）工作目标考核不够科学 由于历史原因,对监管执法、市场巡查等职能工作的考核一直缺少一个具体的、行之有效的标准。对监管执法工作的考核则倾向于对案件数量、罚没金额的考核。案件目标考核设的不科学，在客观上造成了区县局乃至公平交易局为达到目标而办案、为完成任务而执法的现象产生。重收
6、费、重罚款的考核机制背离了工商部门监管执法的初衷和本意，成为制约公平交易局监管执法职能的全面实现重要因素之一。 二、提高公平交易局执法水平的几点建议 (一）大力加强执法办案队伍的能力建设和素质提高 一方面要采取各种措施，在实现执法办案人员能力素质整体提高的基础上，大力打造执法办案专业队伍。在培训内容上，要将一般培训和专业培训相结合。以监管执法的基础法律法规知识为重点,提升监管执法人员的整体素质。同时，有针对、有重点的对专业执法人员进行专项培训,例如专业法律法规，执法办案专业技巧等，以增强其执法办案的能力和水平;在培训方式上,要点面结合，逐步推进,集 中学习、集中培训，实现基层培训的全覆盖。另一
7、方面要严格学习制度，认真做好学习考核。以政治上高标准、思想上高境界、业务上高水平、工作上高成效为目标，大力提倡学习之风，创建学习型工商所。要完善学习机制，创新学习方法,全面提升工商管理人员整体素质。 （二）加强工商所的思想认识教育工作 当前,外部监管环境的深刻变革、工作转型的全面推进,都对执法办案工作提出了新的更高的要求。在这种形式下我们更应当充分认识执法办案工作的重要性，增强责任感。一方面要不断加大宣传教育力度,采取多种方式,有重点、有针对性地解决全系统尤其是基层执法人员的思想认识问题，增强其工作的积极性和主动性。另一方面还应当要明确工作责任制,推行“案件主办制”,按照“谁主管、谁负责”的原
8、则,切实加强领导，认真组织落实，确保思想教育工作取得实效。 （三)积极营造良好的执法环境 首先,要进一步加强对工商行政法律法规的宣传力度，采取座谈会、法制宣传栏、发放宣传单等多种形式广泛宣传和普及工商法律法规知识，提高群众和经营户学法、知法、守法的自觉性，为依法行政创造良好的社会氛围。 其次，要根据执法工作的实际需要,合理依法运用现行法律法规赋予工商部门的执法手段,坚持处罚与教育相结合的原则，区别对待一般违法与性质比较严重的违法，依法合理使用强制措施，坚决打击社会危害性较大的违法经营行为,体现工商法律法规的严肃性和工商 执法的震慑力。 第三，要有意识、主动地多宣传工商行政执法工作,经常性地多向
9、当地党委、政府和有关领导汇报工商执法工作，争取让党委政府、领导和群众知晓工商执法工作,了解工商行政执法是法律赋予工商部门的职责和责任，理解工商行政执法是的根本目的在于整顿和规范经济秩序,保护广大群众和消费者的切身利益，服务地方经济发展。从而让社会各界理解支持工商行政执法工作，尽可能减少工商行政执法工作中的阻力与干扰,形成比较理想的工商执法外部环境。 （四)统筹预算管理,制订专项办案经费管理制度。 “凡事预则立，不预则废。”针对当前工商所办案经费不足的情况，可也考虑建立专项办案经费管理制度,进一步提高有限经费的使用效率。公平交易局应该按年度在年终时统计当年执法办案工作收支情况，其中特别要据实统计
10、支出项目及资金使用数额，分析本年度办案经费的收支核算信息，作为下一年度执法办案经费预算和发布成本预警信息的参考。另外,对工商所执法办案经费的预算要有一定的浮动空间,以便应急追加。 （五）建立科学合理的考核机制。 “两费”停收以后，过去以收费、罚款论英雄的简单的考核模式已无法适应当前工商执法工作，新形势下对执法办案的考核应当坚持“新思路、新标准、新方法”,应当明确对案件查处情况进行考核的目的是为了提升经济案件的查处质量,加大工商尤其是作为监管执法前沿阵地的公平交易局综合执法力度，以这种思想为指导,我们对执 法办案工作的考核就不应当单纯的放在罚了多少款，完成多少任务上,而是应当从各个方面综合考虑，
11、如:是否充分履行了监管执法职责;是否维护了人民群众的根本利益;是否促进了地方经济又好又快发展等等。只有建立一个更加全面、公正的评判体系，才能真正客观的反映监管执法工作的真实状况。 扩展阅读:当前行政执法工作中存在的难点问题及采取的对策措施 当前行政执法工作中存在的难点问题 及采取的对策措施 灵武市工商局创新执法办案调研报告 随着社会主义市场经济的逐步建立和完善，工商部门监管市场的任务不断加重,我国入世后，对工商行政管理执法的要求不断提高。尤其是“两费”停征后,工商工作已由原来的“传统监管型”向“监管执法服务型”转变，无论是监管理念、职能行使方式,还是发挥作用的着力点，都发生了变化。近年来,全国
12、工商体制改革成果卓著,工商行政管理执法也以此为契机，取得了较大幅度的发展,但通过我局对各办案机构的调研，从当前的实践情况来看，工商执法办案工作仍然存在着诸多的矛盾和问题、面临着严峻的挑战。 一、执法环境难点突出 （一）不能够理清监管与服务、监管与执法的关系有些工商执法人员片面的认为，工商工作从原来的“传统监管型”向“监管执法服务型”转变的重点就是搞好服务,只要搞好服务一切市场秩序就会改善，而忽视了执法的重要性。轻执法、重服务理念的大有人在。 (二）执法水平参差不齐，部分执法人员素质偏低基层工商所许多执法人员从事的是个体专管和市场巡查工作，主要还是从事对个体工商户的监督管理，很少涉足于对企业的监
13、管；很多人也从来没有查处过案件，这就导致他们不熟悉法律、法规,不懂得执法程序、办案技巧及有关查帐、取证、制作处罚文书等专业知识；有些执法人员趋于老年化,不主动学习，对新法新规认识不够,因此,这一部分人在执法办案过程中出现问题较多；有些想在执法办案有所作为的执法人员，受大气候影响，士气低迷，不求上进。 （三）重处罚、轻纠正 实践中一些办案机构在办案时,只注重对当事人罚款,而对违法行为可能产生的严重后果及如何采取有效措施去纠正重视程度还不够，这在执法中就走进了“重罚轻纠”的误区。这一现象的表现形式有:一是只罚不纠。即对市场上销售假冒伪劣商品的行为只罚款和没收销售的商品，对已售出的存在严重隐患的产品
14、不认真追查;二是罚款放行。对查获的不合格产品或国家规定的违禁物品，违反法律、法规的规定,采取罚款放行的错误做法。三是只打不追。只对查到的问题进行处理,而对表面现象背后的隐患问题不注意追查;这种问题表现最为突出;四是手段单一。部分执法人员对行政法律规定的处罚与教育相结合的原则不领会,处罚决定书的处罚条款往往只有罚款一项,运用警告、通报批评、限期改正、责令停业整顿等处罚种类的很少，致使行政相对人误认为工商机关只要罚款,不管纠正。 （三）重实体、轻程序 长期以来,有部分执法人员凭经验办事，采取经验主义，认为程序问题是工作上的步骤和方法的问题,只要实体上合法，程序上无所谓；还有的人认为,即使程序错了,
15、也不影响案件的定性和处罚。但是许多行政处罚案件被诉到人民法院之后,不是因为实体问题,往往是因为程序不合法而被撤销，因此,程序合法绝对不能丢。这些轻程序的人员在工作中常有以下表现： 1、随意简化程序。一是将一般程序案件作简易程序案件处理。简易程序只适用于罚款和警告两类，而且罚款的幅度法律也有明确规定，但在执法实践中，有的执法人员将没收财物、没收违法所得、停业整顿的案件作为简易程序案件，有的将罚款几千元的案件也以简易程序处理,一味图简单省事。二是任意简化某个程序中的某些环节。程序是一个连续性的过程，一环紧扣另一环，如果简化这些环节就会构成程序违法,一旦被起诉到法院,这样的行政处罚将不堪一击。三是随意简化法定程序中的某些手续,如在简易程序案件中，有的执法人员往往就只给当事人开一张处罚决定书,省略了亮证、告知等。 2、有意规避法定程序。一是对行政处罚案件进行变通处理来规避法定程序。一些被处罚的当事人为了自身利益和声誉,要求工商部门不要下处罚决定,自己以变通的方法交罚没款,如交赞助费等，这样既可以将不计入成本的罚款变为计入成本的各项费用逃避税收,又可以抓住工商部门的把柄,牵制工商部门以后对自己的查处。二是执法人员主动与当事人协商来规避法律。由于目前执法环境不好,来自社会各方面的压力很大，一些执法人员为了尽快结案、息事宁人，就主
