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1、2022年风险预控管理制度1管理目的:采用科学、有效的风险评估方法，开展风险评估活动，实现风险的超前预控，提高员工对作业环境安全隐患及险情预兆的认知和可控能力。2管理责任体系_公司负责安健环的领导；刘春生2.1.1审核公司各风场风险评估概述，并报公司分管领导；2.1.2督促完成重大、较大风险的控制和整改。_公司负责安健环的安全主管：2.2.1担任本制度负责人；2.2.2负责贯彻落实本制度，检查、评价本制度执行情况；2.2.3提出本制度的修订意见和建议，保证本制度的有效性；2.2.4跟踪督查重大、较大风险的控制、整改进度。2.3发电单位分管生产安全领导_组织本单位各部门认真执行本制度、识别各类风
2、险，监督重大、较大风险的整改、验收；2.3.2监督检查本单位执行本制度的有效性，审核本制度执行情况的检查报告。2.4风场负责安健环的部门经理2.4.1担任本制度执行人；2.4.2负责本制度的执行，制订实施细则；2.4.3收集本制度执行情况的反馈意见，提出对本制度的修订意见；2.4.4监督本单位各类风险的控制、整改进度，并将重大、较大风险的整改、控制进度定期报公司安健环部；2.4.5参与本单位风险控制、整改后的验收。2.5发电单位各生产部门负责人2.5.1执行本制度的规定，及时向制度执行人报告发生的问题或反馈有关信息；2.5.2识别本部门存在的各类风险，并组织整改。2.6员工认真执行本制度，及时
3、向上级反映本岗位发现的各类风险。3管理流程3.1明确风险预控的有关概念3.1.1风险:风险是指危险源造成危害的可能性(机率或概率)。危害后果和危害发生的可能性是风险两个要素。危害后果是危险源本身固有的性质，危害发生的可能性是指危害后果出现或发生的机率。3.1.2风险管理风险管理是对危险源进行辨识、分析，并在此基础上有效地处置危险源，使风险保持在可接受水平。是一种以较低成本投入、超前控制手段，实现最大安全保障的科学管理方法。风险管理是一个PDCA的管理模式，通过危险源辩识、风险分析、制定并实施风险管控措施与方案、风险管控评价等程序，实施风险管控,使风险保持在可接受范围。3.2危险源辨识3.2.1
4、危险源是可能对人、财产、环境造成危害影响的根源或状态。重大危险源是指长期或临时地生产、加工、搬运、使用或储存危险物质，且危险物质数量等于或超过临界量的单元。3.2.2危险源辨识的范围根据对人身健康、人员心理、自然环境、生产环境、生产流程、财产等方面的影响，进行辩识：识别化工生产流程中存在的危险源；识别各种作业活动中存在的危险源；识别作业场所存在的危险源:识别工作秩序和生产秩序变化时产生的危险源；识别人员变化时产生的危险源；识别项目变更发生时产生的危险源。3.2.3危险源的辨识方法1)对照、经验法：对照有关标准、法规、检查表或依靠分析人员的观察能力借助于经验和判断能力对评价对象进行分析的方法。2
5、)类比方法：利用相同或相似工程系统或作业条件的经验或劳动安全卫生的统计资料来类推、分析的方法。3)系统安全分析方法：应用系统安全工程评价方法中的某些方法进行分析析辨识，常用的方法有事件树、事故树等。3.3风险评估对辨识出的危险源所具有的危害性进行分析，评价系统发生危害的可能性及其严重程度，并确定其风险等级的全过程。3.4风险等级划分风险等级是标志风险影响程度的概念。依据企业承受风险的能力一般可分为可接受风险和不可接受风险两大类。可接受风险表示此类风险对企业生产经营、人员安全和健康没有影响，或者影响程度很小，在可接受范围，不需要专注控制的风险，或者控制风险的成本极大于风险造成的损失。对可接受分险
6、等级描述为低风险。不可接受风险表示此类风险对企业生产经营、经济效益和社会信誉造成严重的影响，对人员的安全和健康构成较大威胁，已超出企业可接受范围，必须采取措施予以控制，否则，风险一旦成为事实，企业将蒙受财务损失以及信誉危机。对不可接受风险等级描述为重大、较大、一般风险。3.5风险控制方法依据风险的实际状况，制定对危险源的监视、控制措施，以及整改方案。落实各项措施及方案的实施时间、实施责任人、实施监督人。风险控制方法分为六种：排除、代替、隔绝、工程、行政管理、个人防护。排除：在项目设计和实施的过程中，采取措施充分避免可能的风险，保证将风险尽量排除。代替：用其它的工作程序或介质代替原有的工作程序或
7、介质。隔绝：通过时间、空间或者其它的设计，减少人员接触风险的可能性。工程：通过设备改造、作业环境整改或者实施必要的安全设施，以减低风险。行政管理:通过实施规范的程序化工作管理，对人员进行充分的培训，以及对作业情况进行督察等方法，以保证人员在工作中避免安健环风险。个人防护：提供人员必需的安全防护装备，减低人员的安健环风险。3.6风险控制阶段根据事件危害发生的不同阶段，可将风险控制分为事前控制、事中控制和事后控制。事前控制是指在任何危险源造成危害之前，通过辩识危险源，实施有效的风险管控，将风险降至可接受范围。事中控制是指在危害发生的时候，通过采取紧急的调整方案，或者是实施紧急应变等救助措施，避免危
8、害扩大.事后控制是指危害发生后，尽快恢复事前正常状态，开展事故调查，分析事故原因，总结事故经验，落实防范措施，杜绝类似事故的重复出现。另外还可运用保险手段，转移企业的风险压力。3.7风险管理3.7.1风场每年初应制定本年度风险评估清单。风险评估清单也称为风险概述。2022年风险预控管理制度（二）担保公司代偿后追偿处置制度为了有效地防范和控制风险，保护公司利益，一旦发生担保人未能履行债务偿还，由公司代偿后，公司即取得债权人资格，应依法向被担保人及反担保人追索债务，以实现债权，特制定本处置制度。一、建立代偿报告制度当银行等主债权人提出代偿要求的当日内，市场部和担保部经理应向总经理报告；_个工作日内
9、，总经理应向执行董事报告；_个工作日内，市场部应会同担保部制定代偿方案，经担保评审委员会_和总经理审定后报执行董事审批(必要时经股东会审批)，代偿方案应当包括以下主要内容：1、为被担保人向银行等主债权人担保的基本情况；2、被担保人及其担保项目运行情况；3、形成被担保人未能履行债务偿还的主要原因；4、公司与银行等主债权人追偿被担保人债权的主要措施与效果；5、代偿的法律依据及金额、时间、方式；6、代偿期间保全担保债权的应急方案。二、提出追偿方案在发生代偿后的当日内，项目经理、风控部经理应向总经理报告，在发生代偿的_个工作日内，总经理应向董事长报告；风控部应会同担保部制定出追偿方案，经担保评审委员会
10、和总经理审定后报执行董事或股东会审批，追偿方案应当包括以下主要内容：1、为被担保人向银行等主债权人担保及代偿情况；2、与被担保人签订的委托担保协议的主要约定事项及抵押、质押、保证反担保情况；3、反担保债权情况；4、被担保人及反担保人生产经营、资产及债权情况；5、抵(质)押物状况及其变现能力；6、追偿的责任人、时间、方式及其预期效果。三、代偿后追偿程序和方式：1、在发生代偿后的_个工作日内，风控部和担保部提出实施追偿方案，并向被担保人和反担保人发出担保代偿追偿通知书，并附代偿的相关原始凭证复印件；2、在发生代偿后的_个工作日内，公司决策机构即批准实施风控部提出的追偿方案；3、在发生代偿后的_个工
11、作日内，公司向法律顾问单位预告担保代偿情况和追偿方案；4、在发生代偿后的_个工作日内，公司应进入依法诉讼程序或与被担保人(或反担保人)协调担保债权债务处置办法；5、在发生代偿后的_个工作日内，公司应取得工商、税务、政法等相关部门和贷款银行等单位的联系，争取他们的支持和帮助；6、追偿的方式包括。依法起诉、申请财产保全、申请支付令、申请强制执行、申请破产还债；以物抵债；委托追讨；债权转股权等。四、追偿工作责任制：1、业务经理为代偿项目追偿的第一责任人，对追偿工作负主要责任，市场部所有成员协助部门经理追偿，对追偿工作负次要责任；2、风控部为追偿工作的执行部门，对追偿工作负主要责任；市场部为追偿工作的协调监管部门，对追偿工作负次要责任；3、公司风险控制委员会每位成员负一定的责任；4、对追偿工作有突出贡献的部门和个人，公司应给予奖励，因工作失职等具体原因使公司遭受损失，要追究有关人员的责任，并按公司的有关规定进行处罚。五、附则本制度自董事会通过后实施。第页共页
