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1、关于设立XX集团先进制造业孵化专项基金的方案先进制造产业崛起是时代赋予当代中国人的重要历史任务。在后疫情时代，全球产业链重塑、外循环经济驱动力弱化、国际格局风云变幻的当下，制造业产业的兴衰于国于民均具有超越产业和经济本身的重要意义。先进制造业是产业发展的基础性领域，先进制造产业的国产化，对当下和未来世界经济、科技话语权至关重要。集团公司作为一家集研发制造、投资运营、现代服务为一体的综合性产业集团，肩负着赶超国际先进制造行业、振兴国内产业经济的重要使命。为助力集团旗下孵化器快速发展，特制订本方案。方案围绕集团孵化器，通过设立创业投资基金，对集团相关产业上下游以“专精特新”为主的早中期创业项目进行
2、投资，实现集团孵化器和先进制造板块发展壮大。以下为具体方案：一、先进制造业发展机遇（一）制造业质量效益赶超空间大相比于已经有完善工业体系，重点大力发展互联网的德国、美国，中国制造业大而不强，在基础材料、基础工艺和产业技术等基础领域还有待提高，中国制造业企业有的尚处在工业2.0阶段，部分达到3.0水平，“中国制造业2025”的重点既需要谋划工业4.0、抢占技术高地，还需要补充基础不足和历史欠账。根据中国工程院发布的2020中国制造强国发展指数报告，2019年中国制造业在规模发展上遥遥领先，但质量效益分项仅为16.11,远低于美国的51.96。一方面，中国制造业增加值早在2010年就已超过美国，成
3、为名副其实的全球制造业第一大国。另一方面，中国制造业“大而不强”的问题却一直存在。2018年中国制造业劳动生产率28,974.93美元/人，仅为美国的19.3%、日本的30.2%和德国的27.8%,这意味着我国制造业的效率仍有较大改善空间，国产替代和后发赶超势必产生更多的投资机会。中国制造业发展规模最高，质量效益却远低于美国等发达国家60.00（二）先进制造业投资机会多点开花先进制造软硬兼备，高度协同，深刻影响产业经济。中国制造2025明确了智能制造十大关键领域，并提出着力发展智能装备和智能产品，推进生产过程智能化：组织研发具有深度感知、智慧决策、自动执行功能的高档数控机床、工业机器人、增材制
4、造装备等智能制造装备以及智能化生产线；突破新型传感器、智能测量仪表、工业控制系统、伺服电机及驱动器和减速器等智能核心装置。中国先进制造市场空间广阔。2017年全球先进制造市场规模达到1533亿美元，年复合增长率11.9%,2020年预计市场规模将达到2137亿美元。中国先进制造市场规模增速高于20%,大于全球市场整体增速，2018年中国先进制造市场规模为1560亿元，预计2020年市场规模将达到2380亿元。十二五以来，国家陆续岀台了关于加快推进信息化与工业化深度融合的若干意见、中国制造2025、智能制造发展规划（2016-2020年）等一系列政策文件，为智能制造行业的发展注入了强劲动力。其中
5、，中国制造2025为中国智能制造行业做出了顶层设计，将智能制造作为制造业转型升级的方向，智能制造发展规划（2016-2020年）作为十三五时期智能制造发展的纲领,明确了2025年前智能制造发展实施“两步走”战略，此后岀台的一系列专门性政策文件为智能制造产业重点领域的发展作出了路径规划。二、集团孵化器转型的独特优势（一）集团科研基因赋能孵化器发展xx市是中国先进制造产业和人才的集聚地，集团公司更是在先进制造领域拥有独特优势的国有企业，赋予了集团独有的科研基因。集团现有智能控制系统、仪表、科学仪器、电力电子与半导体装备、新能源光伏装备等科技板块资源可为孵化器提供丰富的项目来源、专业的顾问团队和具体
6、产业应用实践场景，集团拥有发展孵化器，并积极向先进制造产业转型的内驱动力和独特优势。所以，利用投资基金加强孵化器内现有项目实力、吸引更多优质企业来孵化器成长将是集团发展先进制造产业的题中之意。（二）专业可靠的私募基金投资伙伴XX资本管理股份有限公司（以下简称“XX资本”）是当前少数挂牌PE机构之一，旗下管理基金xx支，管理规模近xx亿，团队硕士及以上学历占比约XX%,具有业内卓越的投研实力。XX资本与集团旗下企业的合作由来已久。20xx年，在集团的大力支持下，XX资本和集团XX下属企业骨干人员通过混改方式成立XX技术有限公司（以下简称“技术公司”），全面承接原企业的半导体设备研发、制造业务。在
7、混改前期的技术积淀下、混改制度激发企业活力的背景下，中美贸易战的刺激下，技术公司已发展成为半导体制造辅助设备国产化的龙头企业。XX资本有意愿、有基础、有实力继续为集团及旗下企业、孵化器提供资本服务，续接双方合作共赢的下一篇章。三、基金方案（一）基金名称：XX孵化器发展基金（有限合伙）（具体名称以工商登记为准）（二）经营范围：主要投资先进制造行业髙新技术产业未上市公司以及落户集团相关孵化器的科技型未上市企业（具体经营范围以工商登记为准）（三）注册地址：待定。（四）基金形式：有限合伙型（五）基金规模：基金规模为X亿元。（六）基金期限：7年。其中投资期3年。（七）基金管理人：XX资本（八）基金募集1
8、、集团出资XX%（约XXXX万元）O2、XX资本（含团队跟投）资金XX%（约xxxx万元）o3、社会募集资金XX%（约xxxx万元）o（九）基金托管：有托管资质的券商或银行（十）投资领域：基金优先投资于入驻集团孵化器的先进制造业项目，投资标的也包括与上述领域有关的软件、材料、服务等项目。（十一）投资限制本基金投资及与投资相关的限制如下：1、不得举债进行投资；2、不得违反私募基金监管规定违规对外发放贷款；3、不得为其他人士提供担保；4、不得在任何单个被投资公司中投入超过本基金认缴出资总额的20%（经全体合伙人一致同意的除外）；5、不得从事使其承担无限责任的投资;6、除非经全体合伙人一致同意，不得
9、直接或间接投资于关联企业；7、除非经全体合伙人一致同意，不得在任何单个被投资公司持股比例超过30%（因减资、业绩补偿等因素导致的除外）；8、不得从事适用法律或有管辖权的监管部门禁止本基金从事的投资行为。（十二）投资阶段：基金投资于符合上述领域的优势初创期项目。（十三）投资理念：1、重点围绕集团公司产业链，投资先进制造业。2、重点注重产业链中快速成长的优秀企业家团队。3、重点注重企业发展的成长前期和成长期。4、重点注重为社会创造增量价值的非零和博弈业务。5、重点注重以科技力量为导向，能构筑起市场化下的核心竞争力的项目。6、重点注重“专精特新”小巨人，行业隐形冠军。（十四）基金退出：基金通过IPO
10、、新三板挂牌、并购、大股东回购及向其他方转让等方式退出。（十五）基金管理费：存续期每12个月按照基金规模的2%收取，分期出资的分期收取。（十六）基金收益分成：本基金年化收益率超过6%的部分，基金管理人按照20%收取业绩分成，剩余部分按实际出资比例进行分配。（十七）投资决策：由基金管理人设立投资决策委员会，投资决策委员会由x人组成，由基金管理人和岀资人委派代表组成，按照过半数通过原则基金项目投资决策，为保障基金的市场化决策，基金投资决策委员会必须按照基金合同约定的期限进行表决，逾期未表决的视同弃权处理。（十八）风控措施：为加强基金的投资运营风险控制，勤勉尽职开展基金投资业务，基金管理人将从以下方
11、面加强风险控制：1、委派专业团队。基金管理人拥有私募业内公认的行业地位及市场认同度，为提升风控水平，将委派具有丰富投资经验的投资人员负责基金投资运营。同时,管理人将持续保持严格的行业人才准入标准，持续加强投资团队专业投资能力、投后管理团队管理能力，强化风控意识、止于至善。2、资金第三方托管。按照私募投资基金募集行为管理办法、私募投资基金备案须知等相关规定的，从严选择合格托管机构对基金进行第三方托管，强化投资的政策性、合规性监督，在投后管理中引入托管方第三方评定财产估值、严格计算审核基金费用支付和收益分配。3、严格资金管理。按照基本户、募集户、托管户的资金划转制度进行资金管理。为基金配备公众公司
12、财务管理团队，严格把控会计核算、资金收付、税务筹划、纳税申报等关键环节，将资金管理贯穿募资、投资、退出始终，保障投资人权益。4、严把投资合同关。管理人将委派专业律师团队在投资、退出合同中严格审核各方权利义务，并采取具有法律效力的风险规避措施，可根据市场情况设置条款保障投资者变现投资的权利和方式，股份比例的调整条件条款，追加投资的优先权，防止股份稀释、股权激励条款、估值调整条款、违约补救条款等。5、强化信息披露。合规、透明、及时的信息披露是风险控制的重要内容。管理人将持续提升投后管理团队管理能力、信息披露能力，加强基金信息披露的合规性管理。设立登记备案信息填报内部审核制度、委派经验丰富团队对基金
13、业协会填报内容进行定期更新维护，规避私募监管风险。同时，管理人将定期向投资人出具半年度、年度投资报告，对基金投资、项目运行情况进行披露，让投资人及时了解基金财务状况、跟踪被投项目发展情况、上市进展等信息。四、xx资本介绍XX资本于20XX年x月在中国证券投资基金业协会完成登记备案的私募股权及创业投资基金管理机构（登记编号：xxxxx）,是当前少数挂牌新三板的PE机构之一。XX资本旗下管理基金XX支，管理规模近XX亿（实缴），管理包括股权投资基金、证券投资基金、并购基金及城市发展基金在内的多个品种。现有团队人员约XX人，博士学历占比约XX%、硕士及以上学历占比约XX%,25-45年龄段占比约XX%。xx资本主要管理团队情况如下：姓名职务个人简介XX资本自成立以来，投资项目约40个，主要项目情况如下：部分退出项目情况项目名称项目状态主营业务投资逻辑投资回报五、储备项目XX资本当前有XX多人的专业投资团队，本着研究型投资的理念，在先进制造等领域积累了较好的客户资源。本基金将择优提供XX资本和集团拟投资项目，供基金投资人筛选确定投资标的。
