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1、中介业务自查自纠报告自收到区有关贯彻监管规定开展中介业务自查自纠工作的告知后，我公司经理室高度注重,并主抓贯彻,在市分公司的具体指引下，结合工作实际，严格对照告知,对中介业务全面检查,在检查过程中严格把关,严格规定，不留“死角”，切实做好中介业务自查自纠工作。 现将自查自纠状况报告如下：（一）制度建设方面1. 我公司按照销售管理系统管理暂行措施规定,结合实际状况制定有合法、科学、有效的中介业务管理制度,经营行为依法合规、业务财务数据真实客观。2. 我公司严格执行公司手续费管理措施（暂行),对明确不容许支付手续费的政策性农险业务做到令行严禁。(二)销售管理系统管控方面1. 合伙中介机构均具有监管
2、部门批准的有效资质;营销员所有持有有效的代理资格证、展业证。2. 合伙代理机构、营销员均与公司签订委托代理合同且在有效期内。3. 合伙中介机构、营销员资质、合同信息与否如实录入销售管理系统,严格按照操作规范申请和使用渠道代码和销售人员代码。(三)中介业务合规方面经查，在中介业务开展过程中不存在如下状况:将直接业务转挂保险中介机构套取资金。4. 将直接业务转挂保险营销员名下套取资金。5. 虚增保险营销员套取资金。6. 通过中介机构虚开发票及虚增业务管理费用方式套取资金。7. 串通中介机构虚假退保、虚假理赔套取资金。8. 通过中介机构向利益关联单位和个人非法输送利益。9. 将套取资金建立小金库、私
3、分、贪污、职务侵占等。10. 兼业代理机构自身业务列支佣金。11. 自保业务支付佣金。12. 运用中介业务和中介渠道违法违规的其她有关问题。虽然这次自查自纠没发现什么违规问题，但我公司将进一步进一步学习贯彻有关贯彻监管规定开展中介业务自查自纠工作的告知及中介业务有关管理制度,增强全员依法合规经营意识。进一步健全防备中介业务违法违规行为的迅速反映机制和长效机制，推动公司中介业务持续健康协调发展。篇二:x公司中介业务自查自纠的报告x公司中介业务自查自纠的报告 xxxx公司:根据xx公司为加强xxx公司个人代理人业务管理,及规范保险中介市场秩序,增进中介业务依法合规经营等有关规定,xxx公司总经理室
4、高度注重,及时认真组织学习了xxxxx有关加强xxxx公司个人代理人业务管理的告知(xxxxxxx号)及有关201年xxx公司中介业务违法违规行为查处状况的通报(xxxxxxxx号),xxxxxx公司转发xxxxx有关加强xxxxxxxxx公司个人代理人业务管理的告知（xxxxxxxxxxx号)和转发xxxxxxx有关xxxxx公司中介业务违法违规行为查处状况通报的告知(xxxxxxxxx号）等有关文献,积极开展中介业务自查自纠,并针对xx公司中介业务现状,制定贯彻有关整治措施。现将有关状况报告如下：一、成立有关工作小组xxx公司已成立以分管副总xxx为组长的领导小组和工作小组,布置有关工作，
5、第一时间就中介业务管理及中介业务经营状况进行了系统梳理。二、中介业务自查自纠工作状况、通过调阅规章制度、流程、公司发文、会议纪要等,查实中介管理制度完备；查阅承保档案、保单单证等，查实中介业务分渠道、分险种数据真实。2、与中介机构合伙均签订合伙合同,合同规范、完备，双方权利义务和手续费支付原则明确，内容符合监管规定,有关信息真实完整地录入销管系统。3、与营销员合伙规范，资格证、展业证和代理合同齐全有效，符合监管规定。营销员信息真实完整地录入销管系统,与保监系统信息一致。4、通过调阅财务凭证、税务发票、保险中介服务发票、会计报表、员工名册等，查实中介手续费支付规范,不存在运用中介机构套取资金的状
6、况。5、通过调阅批单和理赔档案,查实不存在虚假退保、虚假理赔套取资金现象。xxx公司严格按照本次自查自纠工作规定和工作方案，坚持分工负责、强化责任贯彻,对有关业务进行了清查，在检查中没有发现如下问题:将直接业务转挂中介业务套取资金；将直接业务转挂保险营销员名下套取资金；虚增保险营销员人头套取资金;通过中介机构虚开发票及虚增业务管理费方式套取资金;通过中介机构虚假退保、虚假理赔套取资金、通过中介机构向利益关联单位和个人非法输送利益；将套取资金建立小金库、私分、贪污、职务侵占等;运用中介业务和中介渠道违法违规等以上有关问题。在新的一年里，xxx公司将以自查自纠领导小组和工作小组为推动此项工作的核心
7、力量,注重细节管理、专业管理,进一步完善和加强中介管理,强化中介业务管控,推动中介业务持续、健康发展。篇三:x中支银保渠道中介业务自查报告x中支银保渠道中介业务自查报告 x支公司应保监会下发（保监中介号)有关保险中介市场清理整顿工作的规定，按照(皖保监办发52号)安徽省保监局有关务必做好保险中介市场清理整顿摸清底数工作的紧急告知的有关规定;根据生命人寿总公司法律合规部有关中介市场清理工作的实行措施,生命人寿x中心支公司银保部对规定开展的银保渠道清理整顿工作高度注重。结合上年度支公司已开展的中介业务整治，对期间的金融类保险中介业务;根据监管与总公司规定,进行再次全面清理整顿。现将本次机构银保渠道
8、清理整顿总体状况报告如下：一、银保整体业务状况xx中支银保渠道签约合伙金融类保险代理公司家，分别为中国银行x市分行、中国农业银行x市分行、中国建设银行xx市分行、中国工商银行和中国邮政公司xx市邮政局。 银保业务分布在xx市区、濉溪县域；银保通全年合计出单保费1.3亿，总体保单承保65件、其中趸交462件，期交19件;渠道业绩分布为:中行、邮政出单保费均在00万以上;农行1400万,建行31.万；整体特点体现为主力渠道业绩均衡分布稳定,辅助渠道业绩拉升较快，全年每月度、季度主次渠道业务分布稳定。二、拟定清理整顿内容与措施本次金融类保险中介机构业务清理整顿范畴为自各保险金融类中介机构销售的保险期
9、限超过一年的个人人身保险业务。自查的重要内容为:(一)排查与我司合伙过程中与否存在通过金融类中介机构虚构保险中介业务套取佣金的情形。(二)排查与我司合伙的金融类保险中介机构与否持有保险兼业代理资格证，且许可证在有效期内。(三)与我司所合伙的金融类保险中介机构与否存在实际控制人为我司员工及其直系亲属（重要指配偶、子女、父母)的机构。(四）我司与否设立金融类保险业务渠道管理部门并配备相应工作人员。(五)我司与否根据保险公司中介业务违法行为惩罚措施等建立中介业务管理制度。（六)我司通过金融类保险中介机构机构销售产品的,与否存在业务量迅速增长、件均保费高、退保量大等状况；若存在，列明中介机构数量。(七
10、)我司保险金融类保险中介机构业务经营管理制度清理状况。同步结合保监会有关印发保险中介市场清理整顿第一阶段实行方案的告知规定,通过对部分银保客户采用面访、电话回访等方式排查中介业务中也许潜在的风险隐患。三、本次业务自查状况我司根据总公司有关本次金融类保险中介业务风险排查工作的二次复查规定，结合风险排查的重点内容,重新对我司 年全年内有合伙关系的保险金融类保险中介机构机构资质、保单状况、客户回访、中介代理机构规范管理等状况进行了排查。排查成果如下:(一) 有关虚假保险业务套取佣金状况经排查，我司银保业务均真实有效,保单承保后对客户完毕回访及回执及时回销,未发现通过保险金融类保险中介机构机构虚构保险
11、中介业务套取佣金的状况。（二)有关与代理机构资质及合伙合同的状况通过排查,目前与我司建立有合伙关系的金融类专业代理机构有家公司。分别为中国银行xx市分行、中国农业银行xx市分行、中国建设银行xx市分行、中国工商银行和中国邮政公司xx市邮政局。上述5家金融类保险代理公司均获得有经营保险代理业务许可证以及工商营业执照且许可证均在有效期内,与公司签订有保险渠道代理合伙合同(总公司统一版本)。(三）有关金融类保险机构人员行为实际控制状况经排查，与我司签订合伙合同的5家金融类保险保险代理公司，其实际控制人员行为中并无我司员工及直系亲属(重要指配偶、子女、父母)。我司规定所有产生合伙业务中介机构中,不得有
12、我司员工及其直系亲属加入控制其机构,全面防备也许产生的风险。(四)有关金融类保险业务渠道机构相应管理部门状况我司针对金融类保险业务渠道建立专业银保条线管理部门:银保渠道室，对于金融类保险业务渠道沟通、产品签订、品质规定及手续费率等进行商定签约，。已保证中介渠道业务的规范化,可持续发展。杜绝金融类保险业务渠道中产生的违规违法行为。四、拟进一步采用的整治措施x中支银保部将针对排查所发现的问题积极采用措施,进一步加强金融类保险业务管理:(一)建立健全金融类保险中介机构业务平常管理机制;建立金融类保险中介机构合规经营档案归类、存档；机构银保部定期核查金融类保险中介机构业务状况。（二)定期开展公司内部保
13、险金融类保险中介机构业务风险排查工作，通过对保险金融类保险中介机构代理的保费收入、销售行为、客户回访、客户投诉、保单回执等方面进行风险的分析和排查;有效防备和化解经营风险。(三)进一步加强机构银保部内勤人员的合规经营意识，特别是银保渠道管理干部与人员的意识,同步加强对合伙的金融类保险代理机构的保险产品培训、销售规范性培训，提高我司与金融类保险代理机构业务合伙的质量与水平。x中支银保部7月2日篇四：保险业自查自纠报告保险业自查自纠报告*:我单位自接到*保险行业治理整顿工作方案后,立即按照工作方案中有关规定,随后召开开展自查自纠工作指引会议,规定公司各部门把自查自纠当做整顿和规范工作的一种重要环节
14、，作为改善公司经营管理水平、提供公司整体经济效益的一种重要环境。同步成立自查自纠小组。以工作方案中治理整顿工作重点内容为检查工作重点，客观反映自身存在问题,并采用具有针对性的有力措施进行整治。一、保险公司证照手续:我单位多种经营证照手续齐全,具有中国保险监督管理委员会颁发的保险经营许可证,*工商局颁发的营业执照,*质量技术监督局颁发的组织机构代码证以及*国税、地税颁发的国税、地税有关证件。营业执照以及组织机构代码证每年准时到工商局、质监局进行年检，并且年检合格。二、纳税状况:自*【】14号文献下发后,我单位即按照属地管理的原则，向本地地税局缴纳代扣代缴的车船税以及营业税及其她附加税种。自文献下
15、发至今，我单位应缴代扣代缴车船税08.1万元及营业税等其她各项税费总计5.7万元，实缴车船税18.7万,营业税及其她附加税费合计6.6万元。三、理赔服务问题:理赔服务流程以及承诺均张贴在我单位职场明显位置,让客户监督我们理赔服务,同步客户承保时由出单人员提供报案、投诉便捷卡片,可以让客户在最短的时间内享有到我们最便捷的理赔服务。四、中介市场状况:我单位共有中介代理人2人,均具有有效的保险代理人从业资格证书,同步在保险监管系统内登记展业证合格。自底，我单位即按照总、分公司规定车险实行“见费出单”,且自我单位成立至今,无保费超期应收问题存在。本次自查自纠工作结束后,各部门针对工作方案中治理整顿工作重点内容有了更深的结识，各部门承诺要以本次自查自纠整规检查为契机,加强学习,切实提高依法合规经营意识，严格自律,进一步规范经营行为,保证持续、健康发展。* 日期:篇五：阳光人寿吉林分公司保险代理中介清理整顿自查自纠复查报告阳光人寿吉林分公司保险代理中介清理整顿自查自纠复查报告自月
