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1、施工安全监理的风险管理及防范措施建设工程安全生产管理更加是一项关系到人员生命、国家财产、工程项目成败以及社会安定的风险性很高的工作。随着我国经济发展，工程建设已经由原来的小项目逐渐向大项目发展，安全事故也成较快的速度增长，特别重大事故的不断涌现，作为安全监理已成为工程监理的重要组成部分，也是建设工程安全生产管理的一种方式，自然也要承担很大的风险。因此，对施工安全建立的风险管理及采取相关的防范对策势在必行。1 、我国建设工程安全监理的现状及存在问题 1.1 建设工程安全监理的概念建设工程安全监理是指具有相应资质的工程监理单位受建设单位（或业主）的委托，依据国家有关建设工程的法律、法规、经政府主管
2、部门批准的建设工程设计文件、建设工程委托监理合同及其他建设工程合同，对建设工程安全生产实施的专业化监督管理；是监理工程师对建设工程中的人、材料、机械、方法、环境及施工全过程的安全生产进行监督管理，采取组织、 技术、经济、合同及信息措施， 保证建设行为符合国家安全生产、劳动保护、环境保护、消防等法律法规、标准规范和有关方针、政策，有效地将建设工程安全风险控制在允许的范围内，以确保施工安全。1.2 当前建设工程安全监理存在的问题随着社会经济的发展，我国项目建设由原来的比较单一向着更加复杂、功能要求更加齐全、配套设施更加完备方面发展，现有建设工程安全生产方面的法律、法规尚不健全（有些还有相互抵触的情
3、况）以及工程建设参与各方主体对安全监理的重视和认识不够，人力资源紧缺的前提下，造成当前安全监理工作的开展和实施情况不容乐观，存在着较多的问题和困难，具体表现在以下方面：首先，传统的安全生产管理思想使当前的安全监理工作流于形式；其次，国家现有的法律法规体系对安全监理工作的要求不配套；再次，当前我国监理工程师的知识结构体系与安全监理的工作要求尚有差距， 当前市场因素也严重阻碍了安全监理工作地开展；另外，各地政府行政主管部门对安全条例在实际操作中理解和掌握的尺度不统一，致使出现了安全监理责任被无限扩大的情况；最后，当前工程监理服务取费问题已严重影响了安全监理工作的实施和发展。2 、监理的风险及风险管
4、理概述 2.1 风险的概念风险是指损失发生的不确定性（或称可能性），它是不利事件发生的概率及其后果的函数。R=f(P ,C)式中： R 为风险； P 为不利事件发生的概率：C 为不利事件的后果。风险是人们因对未来行为的决策及客观条件不确定性而可能引起的后果与预定目标发生多种负偏离的综合。风险因素是指风险产生的诱因。在工程建设中存在风险是由于在工程实施的过程中，存在着各种不确定性因素（即风险因素）决定的。风险事件是指风险因素可能诱发的各种不确定事件。风险损失是指发生的风险事件所引起的对工程项目建设目标的影响。工程项目风险的形成机理可表示为：风险因素风险事件作用途径风险损失。监理的安全管理风险，目
5、前我国监理风险来自于多方面：（ 1）国家体制不全所产生的监理风险：（ 2）同行业的竞争机制产生的风险；（ 3）人力资源紧缺，监理单位及人员素质相对较差造成的风险：（ 4）建设单位、施工单位对监理安全管理认识不够的因素：（ 5）自然条件，环境因素造成的监理风险：2.2 监理的风险管理所谓风险管理，就是人们对潜在的意外损失进行辩识、评估，并根据具体情况采取相应的措施进行处理，即在主观上尽可能有备无患或在无法避免时也能寻求切实可行的补偿措施，从而减少意外损失或进而使风险为我所用。风险管理可采用 “两阶段 ”循环管理过程，即风险分析阶段和风险对策决策阶段。风险分析是指监理通过辩识、估计和评价对风险做出
6、全面的、综合的分析，是风险管理的重要环节。风险辩识是风险管理的第一步，这项工作相当重要，它是整个风险管理工作的基础。3 、建设工程施工安全监理的风险种类及其产生原因 3.1 施工安全监理的风险种类目前安全监理工作的风险主要有两种：一是法律责任的风险。 随着安全条例的颁布与实施，监理单位和监理工程师承担安全监理的法律责任得到了明确。安全条例第五十八条规定： “注册执业人员未执行法律、法规和工程建设强制性标准的， 责令停止执业 3 个月以上 1 年以下； 情节严重的，吊销执业资格证书， 5 年内不予注册；造成重大安全事故的，终身不予注册；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。 ”该条文规定了作
7、为一名监理工程师，在执业中必须严格遵纪守法，否则将追究其责任，并根据不同情节给予必要的行政处罚，轻则停止执业数月，重则终身不予注册，构成犯罪的要追究刑事责任。另一种风险则是指经济损失的风险。虽然现在建设工程监理合同、施工合同示范文本中没有专门针对安全监理的条款，但随着安全条例的颁布实施，大部分建设单位已将安全监理纳入了监理合同中，明确了安全监理的工作职责和工作权利，安全监理已经成为监理合同的一项重要内容。3.2 施工安全监理风险产生的原因建设工程施工阶段安全监理的风险主要来源于建设单位、施工单位和监理自身的职业责任三个方面。监理自身职业责任的风险则表现在监理单位和监理工程师因自身行为有过错，并
8、且过错的行为导致了安全事故的发生，给监理单位和监理工程师带来法律责任和经济上的损失。当前，建筑市场秩序混乱使安全事故频发的主要原因之一。因建设单位原因而导致安全监理风险主要表现在以下几个方面：建设单位的市场行为不规范；建设单位的建设资金不到位；建设单位重进度轻安全的思想等方面。施工单位是工程建设活动中的重要主体之一，在施工安全生产中处于核心地位。近年来建设工程中发生的重、特大生产安全事故分析表明，施工单位是绝大多数安全事故的直接责任方。施工单位引的安全监理风险也是多方面原因造成的， 主要有以下几方面： 施工单位的市场行为不规范；施工单位必要的安全生产资金投入不足；施工单位的从业人员整体素质不高
9、，违章指挥、 违章作业、 野蛮施工的情况时有发生， 经常造成安全隐患。监理因自身的职业责任而造成的安全监理工作方面地风险主要表现在以下 4 个方面，即过失责任风险、渎职责任风险、不作为责任风险和越位责任风险（即使是监理的过失没有发现安全隐患或者发现了安全隐患没有及时提出，而造成了安全事故，监理所承担的责任也只是一种补充责任，施工单位应当承担主要责任） 。4 、建设工程施工安全监理风险的防范措施正确认识安全监理责任的性质，制定防范监理责任的措施，这不仅是维护监理单位和监理工程师自身正当权益的要求，也是促进整个建筑市场安全生产管理健康发展的需要。4.1 加强工程监理单位自身的建设（ 1）加强监理人
10、员的安全生产教育工作，牢固树立监理人员的安全责任防范意识，提高法制观念和合同管理意识。要正确理解安全条例中规定的职责、职权和责任范围。分析可能存在的风险，制定各种措施，防止安全事故的发生。（ 2）在没有修订建设工程监理规范 （ GB50319-2000 ）前，编写企业内部实用的建设工程安全监理手册，指导安全监理工作。（ 3）补充和充实监理人员在安全监理方面职业道德和纪律的规定，对以下有故意情节的要给予重罚：将违反工程建设强制性标准的施工组织设计或专项施工方案等签字认可的；迁就建设单位意愿或施工单位压力将严重安全事故隐患说成一般性安全问题的；迁就建设单位意愿或施工单位压力将暂停工指令改为整改指令
11、的；故意将安全事故隐患隐瞒不报，私下处理而贻误时机的；故意将安全事故隐患拖延报告、拖延处理而贻误时机的；对进场无安全生产许可证的施工企业，或无上岗证的作业人员知情不报或拖延报告而贻误时机的；对擅自变更原施工组织设计（施工方案）或专项施工方案的安全技术措施知情不报或拖延不报告而贻误时机的；越权指令施工单位违章作业等。4.2 监理人员要学会并善于防范风险（ 1）对资金不足，又无良好融资渠道，主要甚至全依赖压低工程造价（包括压低监理费） 、施工单位垫资及拖欠工程款为手段运作的工程项目，监理单位承接该业务要特别慎重。在这种情况下，施工单位很难保证施工安全生产资金的必要投入，甚至有的施工单位就敢于理直气
12、壮地压减安全生产费用及安全设施的投入等； （ 2）施工过程中发生工程变更，监理单位应及时评估对施工安全方面的影响，表明态度并签注意见。各方协商制定措施时，监理单位应有明确的观点并留下凭证； （3 ）在履行合同过程中，若建设单位故意违法违规，监理单位应及时提醒、规劝，表明制止的态度。如建设单位仍得寸进尺，一意妄为，监理单位应高度警惕，情况严重时，应在有理（及时提出意见并收集和留下凭证） 、有利（收到相应经济收益后）的原则下，适时中止合同以防陷入更大的风险； （ 4 ）对于由施工单位垫资的工程，建设单位也要受施工单位的控制，监理单位的行为也更得不到建设单位的支持，因此，施工单位对监理单位的检查监督
13、会置之不理，恣意妄为。此时，监理单位更应在有理、有利的原则下，利用相关条款适时中止监理合同。有时，作为一项选择甚至放弃余下的监理费也应退出合同，以防落入更深的陷阱。4.3 认真履行安全监理职责在安全监理工作中，监理工程师要注意安全条例所规定的安全监理的责任和监理合同中所约定的安全监理工作内容、职责的各条一定要做到位；但属施工单位的安全工作，监理不要越俎代疱。4.4 注意安全资料整理收集,加强自我保护意识针对安全施工中难点、 重点 ,及时召开相关单位人员参加安全生产会议,做好会议记录。对现场安全存在问题、安全隐患及处理意见、处理结果等情况应记载在监理日记、监理月报中。将检查、整改、复查、报告等安
14、全隐患的处理过程建立安全监理台账。4.5 重视建设工程监理保险工作目前倡导的保险制度，正是监理单位转移和降低风险的主要手段之一。随着监理单位风险意识的不断增强，对监理责任认识的不断加强，监理行业的保险制度，尤其是安全监理的保险，必将成为监理单位加强风险管理意识，建立风险管理机制的重要措施。5 、结语总之，工程建设是一项存在较多风险因素的工作，而从事安全生产管理更是要承担很大的风险。监理要参与建设工程的安全生产管理并承担监理责任，自然要承担风险。论文分析了安全监理风险的种类，对施工安全监理工作中存在来自建设单位、施工单位和自身职业等方面的风险产生的原因进行了研究，并提出了规避安全监理责任风险的具体措施。
