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1、*公司工程项目重大风险预警机制建设方案为了加强*公司的工程项目风险管理，树立风险预警观 念和风险管理理念，重视风险价值的存在，建立积极主动的 风险管理机制，变事后控制为事前防范，实现对重大风险的 预警管理，有效预防和控制重大风险，最大限度降低损失， 确保企业健康稳定发展。根据集团公司关于建立和完善重大 风险监测预警机制的规定和要求，结合实际，特制定本方案。公司对工程项目重大风险的处置以切实可行、积极应 对”为原则，实行统一领导、统一组织、分级负责、快速反 应、协同应对。一,项目风险分类项目风险风险因素管理类风险管理者盲目投资、决策失误项目管理体系不健全管理人员职能分工不明确管理人员流程不熟悉管
2、理人员管理、协调能力差技术人员没有相应资格，技术水平低对质量事故和问题处理不彻底或任意掩饰经济类风险市场变化导致悔约监理单位履约能力差，转包或分包 工作程序不规范，导致生产期延迟 资金不到位，不能及时支付 项目法人随意指挥，压缩工期 原材料，劳动力等价格变化 费用分配不合理，成本控制不到位技术类风险核心技术开发难度大设计偏差，与实际情况不符是否满足有关部门的要求某些部门不按计划实行技术不符合规范质量不符合要求质量验收不合格售后回访保修服务差结构和设备设计质量、构造措施不合理或不到位计划不经会审仓促施工方案不详细工序不符合条件监理单位对问题处理不彻底时间风险工时估计错误工序排序不符合设计要求进度
3、控制不准确项目外风险不可抗拒的自然力环境保护特殊季节二、重大风险预警组织体系为使预警功能得到正常、充分的发挥，确保重大风险预 警机制有效运行，应建立健全风险预警组织机制，预警组织机 构相对独立于企业管理机构。预警组织机构的人员可以是兼 任的，有企业所有者、熟悉企业内部环境的管理者、项目经 理等，预警机构对企业最高决策机构董事会负责。预警组织 的日常工作由现有的职能部门承担。成立重大风险预警管理小组，具体开展重大风险预警管 理工作。组长：总裁副组长：重大风险主控部门分管领导成 员：重大风险主控部门及辅控部门总经理及由主控 部门、辅控部门选定若干名熟悉管理业务、经过专业知识培 训的兼职风险预警管理
4、人员组成。各项目承建单位要按照国家、地区相关法律法规以及集 团公司相关规定，设立项目风险预警管理小组，与集团公司 重大风险主控部门保持紧密联系，确保信息沟通的及时和准 确。重大风险预警管理小组主要职责包括:（一）决定启动和终止重大风险处理系统；（二）拟定处理方案；（三）组织指挥处理重大风险工作；（四）协调和组织重大风险处置过程中对外宣传报道工 作，拟定统一的对外宣传解释方案；（五）负责保持与政府各相关部门的有效联系和衔接;（六）其他事项。体系构建原则警体1. 实用性与预测性原则：预警机制建立的目的就是要解决企业的实际问题，针对潜在的风险进行提前的、准确的预报。每一项风险指标的设置都必须考虑其是
5、否有充足的基础 数据，如果指标本身的主观性太强，对正确、客观地反映项 目的风险状态没有意义。2. 系统性与全面性原则：要求监测指标具有先进性，监 测对象具有完整性和全面性，把企业作为一个整体考虑不遗漏任何环节。3. 动态性与及时性原则：企业的经营活动是一个动态的 过程，数据的收集和分析要实时更新，在分析过去的基础上， 把握未来的发展趋势。4. 科学性与可操作性原则：构建的预警指标体系能够科 学合理地反映企业自身的特点，准确、客观地反映企业经营活动中的潜在风险。根据企业的经营内容、经营特点，从易于理解、取值、计算、预警的角度出发有侧重地选择、确定能够揭示企业运行规律和如实反映重大潜在风险的指标。
6、，风险预警指标体系建立重大风险预警管理小组承担公司风险预警指标体系的 建立工作。根据上述预警体系构建原则，针对不同类别重大 风险，分别建立预警指标体系。对于无法量化的指标，可采 用定性分析预警。重大风险预警指标临界值设定为安全、警 报、危险三个级别，针对不同级别的预警，建立不同的触发 机制，并制定可行的解决方案。下表根据工程项目中可能存在的风险因素，编制了风险 概率和风险影响（风险程度二风险概率*风险影响），各工程 单位可根据自身情况进行修订，并经过重大风险预警管理小 组审核后方可使用。项目风险风险因素风险概率风险影响风险程度管理类风险管理者盲目投资、决策失误0.50.70.35项目管理体系不
7、健全0.60.60.36管理人员职能分工不明确0.40.20.08管理人员流程不熟悉0.30.70.21质量意识差0.10.70.07管理人员协调能力差0.20.40.08技术人员没有相应资格，技术水平低0.810.8不了解情况随便指挥，管理能力差0.10.50.05对质量事故问题处理不彻底或任意掩饰0.20.60.12经济类风险市场变化导致悔约0.50.50.25监理单位履约能力差，转包或分包0.40.60.24工作程序不规范，导致生产期延迟0.60.30.18资金不到位，不能及时支付0.50.40.2项目法人随意指挥，压缩工期0.40.30.12原材料，劳动力等价格变化0.70.30.21
8、费用分配不合理，成本控制不到位0.70.20.14技术类风险核心技术开发难度大0.70.50.35设计偏差，与实际情况不符0.50.60.3是否满足有关部门的要求0.60.30.18某些部|门不按计划实行0.40.40.16技术不符合规范0.60.80.48质量不符合要求0.50.40.2监理单位对问题处理不彻底0.50.50.25质量验收不合格0.30.60.18售后回访保修服务差0.40.70.28结构和设备设计质量0.40.20.08构造措施不合理或不到位0.60.30.18计划不经会审仓促施工0.30.30.09方案不详细0.20.40.08工序不符合条件0.30.30.09时间风险工
9、时估计错误0.40.50.2工序排序不符合0.30.30.09进度控制不准确0.30.20.06项目外风险不可抗拒的自然力0.0010.80.0008环境保护0.0210.02特殊季节0.010.90.009风险类别风险分值高风险（危险）0.19-1中风险（警报）0.05-0.19低风险（安全）0-0.05工程项目风险预警系统运行模式高风险中风险低风险/管理者盲目投资、决策失误/对质量事故问题处/质量意识差/项目管理体系不健全/不彻底或任意掩饰/管理人员协调能力/管理人员流程不熟悉/工作程序不规范，导致差不了解情况随便/技术人员没有相应资格，技生产期延迟指挥管理能力差术水平低/费用分配不合理，
10、成本/结构和设备设计质/市场变化导致悔约控制不好量/监理单位履约能力差，转包/是否满足有关部门的要/计划不经会审仓促或分包求施工原材料，劳动力等价格变化/质量验收不合格/方案不详细/核心技术开发难度大/构造措施不合理或不到U/工序不符合条件/设计偏差，与实际情况不符位/工序排序不符合技术不符合规范/管理人员职能分工不明/进度控制不准确/质量不符合要求确/不可抗拒的自然力/监理单位对问题处理不彻/某些部|门不按计划实行/环境保护底/资金不到位，不能及时/特殊季节风险特征组合及应对办法风险特征风险概率高低风险影响程度高降低/回避降低/转移低降低/接受+佥H 接受风险类别风险分值主要风险0.31重要
11、风险0.20.3一般风险0.080.2次要风险0-0.08五，项目风险防范项目施工方案的优化选择是施工企业降低成本的主要 途径之一，制定施工方案要以合同工期为依据，结合施工项 目规模、性质、复杂程度、施工现场条件等因素综合考虑。 可同时制定几个施工方案，相互比较，从中优选最合理、经 济的一个。根据工程自身特点，建立严格的管理制度，对项目部各 人员进行明确的分工，各司其职，同时，工程管理的穿插要 明确，使工程的每一步都有明确的责任人。在项目实施过程中，实行全面成本控制，按照所选定的 施工方案，严格按照成本计划实施和控制。对构成生产资料 费用的材料、人工、机械施工现场管理费用分不同情况，采 取不同
12、措施施加以控制。在整个项目工程施工过程中，施工管理和施工操作都要 按程序标准、合理、科学地组织施工，确保不出现质量问题， 达到质量目标。项目部派专门人员巡逻，若发现有事故发生或有事故隐 患存在，应迅速、准确地向项目经理和安全责任人汇报，设 置现场安全警示标志，维持交通秩序，等待指令。还要在各 入口设立路况警示牌，口头提示过往车辆司机注意。暴风雨天气，要尽量避免施工，把易出现事故的区域划 分出来，设置屏障。如若进行施工，要派人时刻警惕，在事 故发生前安全转移。六、工作要求建立科学合理的预警指标体系是实现风险动态监测的 首要环节，风险信息的收集与传递系统要保持开放性和通畅 性，涉及的相关部门和单位应无条件提供信息支持。各项目 建设单位应尽快成立项目风险管理小组，建立和完善自身的 风险预警体系，与集团公司风险主控部门保持紧密联系，及 时报告风险隐患和处理方案，反馈风险处理结果并进行实时 监控。灯公司战略投资部2014年9月17日
