《2016基金从业《基金法律法规》模拟试卷》由会员分享,可在线阅读,更多相关《2016基金从业《基金法律法规》模拟试卷(40页珍藏版)》请在金锄头文库上搜索。
1、2016 年基金从业基金法律法规模拟试卷 (1)习资“只要功夫深,铁杵磨成针”,复习有策略,不必死记硬背。以下是()基金从业资格考试一些复 料,各位考生可以尝试以下,试试自己的复习有没有漏洞。1、债券基金投资风格主要依据基金所持债券的 ( )来划分。A. 收益B. 凸度C. 发行人D. 久期与信用等级2、证券投资基金运作管理办法规定,开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额 的( )时,为巨额赎回。A. 0%B. 5%C. 10%D . 2%3、ETF; 基金最大的特色是()。A. 被动操作B. 指数型基金C. 实物申购、赎回机制D. 一级市场与二级市场并存的交易制度4、以下关于我国
2、开放式基金赎回的说法中,不正确的是()B. 采取份额赎回的方式C. 必须以金额赎回方式进行D. 赎回申请必须在交易所交易日下午3点之前提出5、 不属于道德与法律的区别的是()A. 表现形式不同B. 内容结构不同C. 调整手段不同D .调整对象不同运作应6、()是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的当分离。A. 健全性原则B. 有效性原则C. 独立性原则D. 相互制约原则7、 某基金期初份额净值1 . 10元,期末份额净值1 . 30元,期间分红为10派0. 50元,则该基金的简单净值增长率为()。A . 18.18 %B. 33.66 %B. 采取份额
3、赎回的方式C. 必须以金额赎回方式进行D . 赎回申请必须在交易所交易日下午3 点之前提出5、 不属于道德与法律的区别的是()A. 表现形式不同B. 内容结构不同C. 调整手段不同D . 调整对象不同运作应6、 ()是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的 当分离。A. 健全性原则B. 有效性原则C. 独立性原则D. 相互制约原则C. 必须以金额赎回方式进行D . 赎回申请必须在交易所交易日下午3 点之前提出5、 不属于道德与法律的区别的是()A. 表现形式不同B. 内容结构不同C. 调整手段不同D . 调整对象不同运作应6、 ()是公司各机构、部门和岗
4、位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的 当分离。A. 健全性原则B. 有效性原则C. 独立性原则D. 相互制约原则C. 必须以金额赎回方式进行D . 赎回申请必须在交易所交易日下午3 点之前提出5、 不属于道德与法律的区别的是()A. 表现形式不同B. 内容结构不同C. 调整手段不同D . 调整对象不同运作应6、 ()是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的 当分离。A. 健全性原则B. 有效性原则C. 独立性原则D. 相互制约原则C. 必须以金额赎回方式进行D . 赎回申请必须在交易所交易日下午3 点之前提出5、 不属于道德与法律的
5、区别的是()A. 表现形式不同B. 内容结构不同C. 调整手段不同D . 调整对象不同运作应6、 ()是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的 当分离。A. 健全性原则B. 有效性原则C. 独立性原则D. 相互制约原则C. 必须以金额赎回方式进行D . 赎回申请必须在交易所交易日下午3 点之前提出5、 不属于道德与法律的区别的是()A. 表现形式不同B. 内容结构不同C. 调整手段不同D . 调整对象不同运作应6、 ()是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的 当分离。A. 健全性原则B. 有效性原则C. 独立性原
6、则D. 相互制约原则C. 必须以金额赎回方式进行D . 赎回申请必须在交易所交易日下午3 点之前提出5、 不属于道德与法律的区别的是()A. 表现形式不同B. 内容结构不同C. 调整手段不同D . 调整对象不同运作应6、 ()是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的 当分离。A. 健全性原则B. 有效性原则C. 独立性原则D. 相互制约原则C. 必须以金额赎回方式进行D . 赎回申请必须在交易所交易日下午3 点之前提出5、 不属于道德与法律的区别的是()A. 表现形式不同B. 内容结构不同C. 调整手段不同D . 调整对象不同运作应6、 ()是公司各机构
7、、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的 当分离。A. 健全性原则B. 有效性原则C. 独立性原则D. 相互制约原则C. 必须以金额赎回方式进行D . 赎回申请必须在交易所交易日下午3 点之前提出5、 不属于道德与法律的区别的是()A. 表现形式不同B. 内容结构不同C. 调整手段不同D . 调整对象不同运作应6、 ()是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的 当分离。A. 健全性原则B. 有效性原则C. 独立性原则D. 相互制约原则C. 必须以金额赎回方式进行D . 赎回申请必须在交易所交易日下午3 点之前提出5、 不属于道
8、德与法律的区别的是()A. 表现形式不同B. 内容结构不同C. 调整手段不同D . 调整对象不同运作应6、 ()是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的 当分离。A. 健全性原则B. 有效性原则C. 独立性原则D. 相互制约原则C. 必须以金额赎回方式进行D . 赎回申请必须在交易所交易日下午3 点之前提出5、 不属于道德与法律的区别的是()A. 表现形式不同B. 内容结构不同C. 调整手段不同D . 调整对象不同运作应6、 ()是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的 当分离。A. 健全性原则B. 有效性原则C.
9、 独立性原则D. 相互制约原则C. 必须以金额赎回方式进行D . 赎回申请必须在交易所交易日下午3 点之前提出5、 不属于道德与法律的区别的是()A. 表现形式不同B. 内容结构不同C. 调整手段不同D . 调整对象不同运作应6、 ()是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的 当分离。A. 健全性原则B. 有效性原则C. 独立性原则D. 相互制约原则C. 必须以金额赎回方式进行D . 赎回申请必须在交易所交易日下午3 点之前提出5、 不属于道德与法律的区别的是()A. 表现形式不同B. 内容结构不同C. 调整手段不同D . 调整对象不同运作应6、 ()是
10、公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的 当分离。A. 健全性原则B. 有效性原则C. 独立性原则D. 相互制约原则C. 必须以金额赎回方式进行D . 赎回申请必须在交易所交易日下午3 点之前提出5、 不属于道德与法律的区别的是()A. 表现形式不同B. 内容结构不同C. 调整手段不同D . 调整对象不同运作应6、 ()是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的 当分离。A. 健全性原则B. 有效性原则C. 独立性原则D. 相互制约原则C. 必须以金额赎回方式进行D . 赎回申请必须在交易所交易日下午3 点之前提出5、
11、 不属于道德与法律的区别的是()A. 表现形式不同B. 内容结构不同C. 调整手段不同D . 调整对象不同运作应6、 ()是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的 当分离。A. 健全性原则B. 有效性原则C. 独立性原则D. 相互制约原则C. 必须以金额赎回方式进行D . 赎回申请必须在交易所交易日下午3 点之前提出5、 不属于道德与法律的区别的是()A. 表现形式不同B. 内容结构不同C. 调整手段不同D . 调整对象不同运作应6、 ()是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的 当分离。A. 健全性原则B. 有效
12、性原则C. 独立性原则D. 相互制约原则C. 必须以金额赎回方式进行D . 赎回申请必须在交易所交易日下午3 点之前提出5、 不属于道德与法律的区别的是()A. 表现形式不同B. 内容结构不同C. 调整手段不同D . 调整对象不同运作应6、 ()是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的 当分离。A. 健全性原则B. 有效性原则C. 独立性原则D. 相互制约原则C. 必须以金额赎回方式进行D . 赎回申请必须在交易所交易日下午3 点之前提出5、 不属于道德与法律的区别的是()A. 表现形式不同B. 内容结构不同C. 调整手段不同D . 调整对象不同运作应6
13、、 ()是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的 当分离。A. 健全性原则B. 有效性原则C. 独立性原则D. 相互制约原则C. 必须以金额赎回方式进行D . 赎回申请必须在交易所交易日下午3 点之前提出5、 不属于道德与法律的区别的是()A. 表现形式不同B. 内容结构不同C. 调整手段不同D . 调整对象不同运作应6、 ()是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的 当分离。A. 健全性原则B. 有效性原则C. 独立性原则D. 相互制约原则7、 某基金期初份额净值 1 . 10 元,期末份额净值 1 . 30 元,期间分红为 10 派 0. 50 元,则该基金的简单净值增长率为( )。A. 18 . 18 %B. 33. 66 %