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1、C11003证券公司信息隔离墙制度指引解读100分一、单项选择题1. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉及公司或证券列入（ ）。A. 观察名单B. 限制名单C. 控制名单D. 传言名单 您的答案：B题目分数：5此题得分：5.0批注：2. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司已经或可能掌握敏感信息的，应当将该敏感信息所涉及公司或证券列入（ ）。A. 观察名单B. 限制名单C. 控制名单D. 传言名单 您的答案：A题目分数：5此题得分：5.0批注：3. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，处于信息隔离墙两侧的业
2、务部门及其工作人员之间对敏感信息进行交流的，应当履行（ ）程序。A. 跨墙审批B. 风险检测C. 跨墙备案D. 合规检查 您的答案：A题目分数：5此题得分：5.0批注：二、多项选择题4. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于（ ）知悉。（本题有超过一个的正确选项）A. 存在合理业务需求的工作人员B. 履行管理职责需要的工作人员C. 公司内的一般工作人员D. 公司的安保人员 您的答案：A,B题目分数：5此题得分：5.0批注：5. 证券公司信息隔离墙制度指引中所称敏感信息，是指证券公司在业务经营过程中掌握或知悉的（ ）。（本题有超过一个的正
3、确选项）A. 内幕信息B. 可能对投资产生重大影响的尚未公开的信息C. 可能对投资产生重大影响的已经公开的信息D. 所有信息 您的答案：A,B题目分数：5此题得分：5.0批注：6. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司发现敏感信息泄露的，应当视具体情况立即采取（ ）等措施。（本题有超过一个的正确选项）A. 将有关工作人员纳入跨墙管理B. 促使敏感信息公开C. 对相关业务活动进行限制D. 对敏感信息进行严格保密 您的答案：C,A,B题目分数：5此题得分：5.0批注：7. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司（ ）的主要负责人对公司信息隔离墙制度的有效性负最终责任。（本题有超过
4、一个的正确选项）A. 董事会B. 经营管理C. 各业务部门D. 分支机构 您的答案：B,A题目分数：5此题得分：5.0批注：8. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司有关部门应当分工合作，对跨墙人员的行为进行监督管理。其中，合规部门负责（ ）。A. 记录跨墙情况B. 向跨墙人员提出跨墙行为规范C. 会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控D. 对跨墙违规行为进行处罚 您的答案：A,B,C题目分数：5此题得分：5.0批注：三、判断题9. 证券公司存在利益冲突的业务部门互为信息隔离墙的两侧。因履行管理职责需要知悉敏感信息的工作人员处于信息隔离墙的墙上。（ ） 您
5、的答案：正确题目分数：5此题得分：5.0批注：10. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司担任再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，在项目公司首次对外公告该项目之日,证券公司应当将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入限制名单。（ ） 您的答案：正确题目分数：5此题得分：5.0批注：11. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司应当确保存在利益冲突的业务的信息系统相互独立或实现逻辑隔离。（ ） 您的答案：正确题目分数：5此题得分：5.0批注：12. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司应当在投资银行业务部门与客户发生实质性接触前的适当时点，将相关
6、项目所涉公司或证券列入观察名单。（ ） 您的答案：错误题目分数：5此题得分：5.0批注：13. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的规定，观察名单属于高度保密的名单，仅限于履行相关管理和监控职责的工作人员及风险控制部门工作人员知悉。（ ） 您的答案：错误题目分数：5此题得分：5.0批注：14. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，同一高级管理人员同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务部门的，应直接或间接指导并监督具体证券品种的投资决策、投资咨询等可能导致利益冲突的业务活动。（ ） 您的答案：错误题目分数：5此题得分：5.0批注：15. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，对因投资银行业务列入
7、观察名单的公司或证券，证券公司应当限制与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务，法律法规和证券监管机构另有规定的除外。（ ） 您的答案：错误题目分数：5此题得分：5.0批注：16. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，跨墙人员在获取的敏感信息不再具有重大影响后即可回墙。（ ） 您的答案：错误题目分数：5此题得分：5.0批注：17. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司采取信息隔离措施难以避免利益冲突的，应当对利益冲突情况进行严格保密。（ ） 您的答案：错误题目分数：5此题得分：5.0批注：18. 证券公司已经或可能掌握敏感信息的，应当将该敏感信息所涉公司或证券列入观察名单。观察名单不影响证券公司正常开展业务。（ ） 您的答案：正确题目分数：5此题得分：5.0批注：19. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的敏感信息，也不应获取与跨墙业务无关的敏感信息。（ ） 您的答案：正确题目分数：5此题得分：5.0批注：20. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，投资银行等存在利益冲突的业务部门及其分管负责人不应参与对研究人员的考评。 您的答案：正确题目分数：5此题得分：5.0批注：
