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1、晋煤集团合成油示范工程项目管理手册 第六分册目 录1.目的12.适用范围13.工作内容14.管理模式及组织机构14.1管理模式14.2具体职责15. 采购程序的管理25.1采购管理的原则25.2设备的分类35.3供应商名单的管理35.4长周期关键设备的管理46.退税设备的管理5附1：采购设备的风险等级评价系统61.目的72.范围73.适用74.定义75.责任76.执行77.评价标准78.等级分类89.应用810.附件8附2：设备、材料管理规定111. 目的112. 适用范围113. 业主的职责114. 管理程序111.目的 为了能在计划的时间、地点获得满足工程质量及进度要求、且价格合理的设备材
2、料，结合晋煤集团合成油示范工程的项目管理模式，特制定本管理程序。2.适用范围本程序适用于晋煤集团合成油示范工程所有设备、材料的采购活动。3.工作内容采购管理的主要内容如下：3.1 对采购程序的管理；3.2 对供应商名单的管理；3.3 对质量的管理；3.4 对进度的管理；3.5 对包装运输的管理；3.6 对采购和施工界面的管理。4.管理模式及组织机构4.1管理模式采用业主与监理单位联合对总承包商采购行为进行监督管理的方式。4.2具体职责4.2.1 业主的具体职责（1）批准主要采购施工分包商名单，对制造厂资质、业绩进行审查并实地考察；（2）批准A、B类设备的短名单，A、B类的询价文件审查和参加技术
3、谈判；（3）批准A类监造大纲，进行监造检查；（4）监督或参加设备材料的出厂验收、开箱检验、采购进度、合同管理等。（5）负责对保护伞协议的确认（6）审批总承包商编制的采购管理程序。4.2.2监理单位的具体职责（1）协助业主完成资格预审、制造厂考察、询价文件的批准；（2）派员参加技术谈判并对总承包商的采购进度、监造大纲、监造计划进行检查；（3）参加货物的出厂验收和开箱检验。4.2.3 总承包商的具体职责（1）负责完成EPC合同范围内采购工作，对采购质量负责；（2）上报采购计划、采购工作程序；（3）编制A、B类订货询价文件、短名单；（4）组织对制造厂的考察、上报监造大纲、派出监造人员、负责出厂检验；
4、（5）组织设备的催交、催运；（6）组织现场的开箱检验。5. 采购程序的管理5.1采购管理的原则业主在项目初期制订项目采购策略，对涉及采购的各个方面提供指导性意见，根据项目采购策略指导总承包商制定有关供应商资格确定、采买过程、催交催运、检验、长周期设备采购、备品备件协议等各方面的程序，在总承包商谈判条款中贯彻采购策略及有关采购程序，并在实施过程中严格按照总承包合同进行管理。业主对承包（供应）商的管理不能减免总承包商的责任和义务，业主要对总承包商的相应采购程序、计划进行审批，并对总承包商的采购全过程进行监督和检查。5.2设备的分类设备分级一般由工艺上确定。总承包商根据设备的重要性（如发生故障时能否
5、切换、介质特性、设备位置、制造工艺及复杂程度、发生故障时后果等）进行评价、将设备进行分级后报业主。业主对总承包商上报的设备分级批准并下发总承包商执行。5.2.1 一般设备分类原则（1）如果设备发生故障，造成整个装置停车，检修后才能恢复生产，该设备定为最高级，即为A类。如：反应器、压缩机等长周期设备。（2）若该设备发生故障，可以短时间隔离，抢修，而生产流程不致中断，则为二级，即为B类。如：一般压力容器等。（3）某设备拥有备台，可以马上切换或即便出了故障，不影响工艺流程，则定为三级，即为C类。如：机泵等。5.2.2 总承包商根据采购的分类不同制定相应的管理办法报业主批准后实施。5.2.3 设备分类
6、参照国外某大型工程公司的设备分类。（见附1：采购设备的风险等级评价系统）5.3供应商名单的管理5.3.1供应商名单原则上由业主与总承包商共同确定。总承包商从供应商长名单列出短名单后，报业主批准实施。对于长周期等关键设备（A类）的供应商名单必须报晋煤集团领导层批准后方可执行。批准后的供应商名单将列入EPC合同中。5.3.2 保护伞协议（无）5.4长周期关键设备的管理 5.4.1采买阶段：（1）总承包商提交询价文件及采购说明书报监理单位审查，业主审批。（2）总承包商推荐长名单报监理单位审查，业主审批。（3）总承包商组织技术评标和商务评标（总承包合同确定前要提交商务评标原则，技术评标文件提交监理单位
7、审查，业主审批后方可执行）。（4）在重要设备及大型机组订货后，制造厂商设计资料应及时返回，设计协调会应按期召开，以保证整个工程总体进度计划完成。5.4.2制造开始前：（1）制造厂提交质量计划、制造计划（含进度计划）、检验计划报总承包商，总承包商审核后编制监造管理大纲、监造计划一并提交监理单位，监理单位审查提出意见后报业主审批。（2）对总承包商提供的重要检验点，业主及监理单位要派员参加，对于重要设备（A类），总承包商必须进行全程驻厂监造。5.4.3制造开始后：（1）总承包商按已批准的监造计划、质量计划开展制造的检验活动。（2）检验工作应从原材料进货开始，包括材料检验、制造加工、工序检验、组装、中
8、间产品试验、强度试验、致密性试验、整机试验、表面处理检验、包装检验等直至运输包装检验。总承包商按计划定期提供进度报告和检验报告，对于业主参加的检验，总承包商在检验前及时通知业主参加。（3）业主和监理单位根据计划参加阶段性检验，并且也可以根据计划安排随时进入制造厂检查质量和进度，并对制造厂及总承包商的工作进行评估。5.4.4运输及现场开箱检验（1）总承包商全面负责运输管理，按要求及时、安全、经济地将货物运抵施工现场(或指定仓库)，并定期向业主提交设备、材料的运输报告。（2）对于重大设备（超重、超限设备）的运输，总承包商必须提前将运输方案报监理单位审查、业主批准后方可实施。（3）货到现场的开箱检验
9、必须以合同为依据进行。按实际情况决定开箱检验工作范围和检验深度。监理单位全面负责现场开箱检验和质量问题的处理，并将处理结果报业主。6.退税设备的管理6.1享受退税的企业，在投资总额内采购国产设备（属国家或地方免税目录范围的），可全额退还国产设备增值税。根据国家有关退税管理规定，退税设备必须直接与供货厂商签订订货合同及直接向供货厂商付款，供货厂商按照规定向业主提供增值税发票。总承包商受业主的委托，作为采购代表在合同上签字，总承包商担负订货、运输、监造、验收、质量保证的全部责任。6.2业主负责为总承包商开具相关办理退税证明的资料：（1）业主营业执照复印件；（2）报关登记手续；（3）国家经贸委的批文
10、；（4）企业税务登记证明；（5）出口退税证明。6.3供货厂商携相关资料到工厂所在地开具专用交款书（退税手续），交付业主增值税发票和退税证明后，由业主到当地税务部门办理退税。6.4业主拟定好EPC合同中关于出口退税设备的条款，并协助总承包商确定采购项目中的退税设备范围，并到当地海关进行及时的确认。6.5 有关退税设备材料的付款方式见投资控制程序中的“工程款支付”。附1：采购设备的风险等级评价系统目 录1.目的2.范围3.适用4.定义5.责任6.执行7.评价标准8.等级分类9.附件1.目的定义采购设备的风险等级测定系统。2.范围对于每件设备，都要进行风险等级的测定（CR）。3.适用这一规定适用于所
11、有要购置的设备，包括机械设备，HVAC，电气设备，装置、阀门等。4.定义风险测定是通过考虑设备在设计、采购、加工/制造方法、操作风险等环节因素来评价其重要性的方法。5.责任实施CR由总承包商的CR部来完成，业主和监理单位负责监督。6.执行总承包商在工程前期参照工艺流程图和其它工程信息准备设备清单。在设备确认时，CR部测定工程师与工艺工程师密切配合，对设备清单上的每台设备进行风险等级测定。特殊设备的等级测定工作要经过CR部专业工程师的校核。设备安装完成后或设备登记测定条件改变后，需要重新对它进行登记测定。7.评价标准评价系统的标准列在附件2（风险等级评价表）中。CR部测定工程师和工艺工程师要对测
12、定过程的谈话进行录音。8.等级分类CR1极其重要CR2重要CR3一般CR4不重要9.应用CR系统将会被普遍采用，但对于下列工作，可以不采用CR：（1） 检查/评价技术文件等级（2） 订货文件的要求和修订（3） 设备的询价、招标总结、合同授予、合同定单处理（4） 催货（5） 设备检测等级10.附件附件1 “工作程序”附件2 “风险等级评价表格”附件1序号工作内容负责人工作描述01风险等级测定 工艺工程师 CR部测定工程师 CR部专业工程师 CR部测定工程师与工艺工程师密切配合，对设备清单上的每台设备进行风险等级测定。 CR部专业工程师的校核。 在设备清单或其它文件中注明等级。02等级修订 工艺工
13、程师 CR部测定工程师 CR部专业工程师设备安装完成后或设备登记测定条件改变后，需要重新对它进行登记测定。03完成风险等级测定CR部测定工程师购置设备的风险等级测定结果要在质量计划中说明。04与其它部门的关系购置设备的风险等级测定与其它部门活动的关系04.1采购 采购工程师 CR部测定工程师 CR部专业工程师CR将影响采购的活动：低等级的设备采购程序简单，高等级的设备需要经过长期的招标过程和订单跟踪04.2技术文件控制部门 技术文件控制部门协调员 CR部测定工程师 CR部专业工程师CR和CR修订工作将影响技术文件的要求04.3检测 检测协调员 CR部测定工程师 CR部专业工程师 检测要求与设备
14、等级有关。 CR部专业工程师负责检测和试验活动。 CR部测定工程师决定检测等级04.4CR部 CR部测定工程师 CR部专业工程师 CR部负责人 CR会影响部门内与检查/批准、文件修订、人员组织等活动。 CR要在相关技术文件中表示。附件2：风险等级评价表日期设备名称版本设计单位设备编号工程编号适用领用编号设备特征 分值设计复杂程度l 设计量小且简单（4）l 设计量大但简单（3）l 设计量大且由一定复杂度（2）l 设计量巨大且复杂程度高（1）设计成熟度l 经常采用的设计（4）l 修改已有的设计（3）l 由原设计引申而来（2）l 创新设计（1）制造复杂程度l 少量、简单的加工程序（4）l 加工程序多担简单（3）l 至少有一个复杂加工过程（2）l 复杂的加工程序多（1）设备特征分值使用特征 操作特征l 无害的（4）l 低伤害/毒性/温度/压力/电压/加仑（3）l 中等伤害/毒性/温度/压力/电压/加仑（2）l 高伤害/毒性/温度/压力/电压/加仑（1）安
