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1、2023年湖南期货从业资格考试模拟卷本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.某投资者买入一份看涨期权，在某一时点，该期权的标的资产市场价格大于期权的执行价格，则在此时该期权是一份_。A实值期权B虚值期权C平值期权D零值期权 2.股票指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是_的需要而产生的。A系统风险B非系统风险C信用风险D财务风险 3.关于期货市场价格发现功能的论述，不正确的是_。A期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同B期货价格成为世界各地现货成交价的基础参考价格C期货价格克服
2、了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点D期货价格时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系 4._交易所首先适用公司法的规定，只有在公司法未规定的情况下，才适用民法的一般规定。A合伙制B合作制C会员制D公司制 5.对于商品期货来说，期货交易所在制定合约标的物的质量等级时，常常采用_为标准交割等级。A国内贸易中交易量较大的标准品的质量等级B国际贸易中交易量较大的标准品的质量等级C国内或国际贸易中交易量较大的标准品的质量等级D国内或国际贸易中最通用和交易量较大的标准品的质量等级 6.下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是_。A设计期货合约B行使表决权、申诉
3、权C联名提议召开临时会员大会D按规定转让会员资格 7.美式期权的期权费比欧式期权的期权费_。A低B高C相等D不确定 8._是期货交易所按成交合约金额的一定比例或按成交合约手数收取的费用。A交割日期B交割等级C最小变动价位D交易手续费 9.美国期货市场由_进行自律性监管。A商品期货交易委员会(CFTC)B全国期货协会(NFA)C美国政府期货监督管理委员会D美国联邦期货业合作委员会 10.被称为“另类投资工具”的组合是_。A共同基金和对冲基金B商品投资基金和共同基金C商品投资基金和对冲基金D商品投资基金和社保基金 11.2009年12月16日，某客户买入大豆期货合约40手(每手10吨)，成交价为4
4、200元/吨，当日结算价为4230元/吨，则该投资者当日的持仓盈亏为_。A1200元B12000元C5000元D600元 12.美国芝加哥期货交易所规定小麦期货合约的交易单位为5000蒲式耳，如果交易者在该交易所买进一张(也称一手)小麦期货合约，就意味着_。A在合约到期日需买进一手小麦B在合约到期日需卖出一手小麦C在合约到期日需卖出5000蒲式耳小麦D在合约到期日需买进5000蒲式耳小麦 13.目前，期货交易中成交量最大的品种是_。A股指期货B利率期货C能源期货D农产品期货 14.如果美国30年期国债期货目前市价为98-300，若行情往下跌至96-100，客户就想卖出，但卖价不能低于96-08
5、0，则客户应以_下单。A止损买单B止损卖单C止损限价买单D止损限价卖单 15.标准的美国短期国库券期货合约的面额为100万美元，期限为90天，最小价格波动幅度为一个基点(即0.01%)，则利率每波动一点所带来的一份合约价格的变动为_。A25美元B32.5美元C50美元D100美元 16.强行减仓制度是交易所将当日以涨跌停板价申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价与该合约净持仓赢利客户(包括非期货公司会员)按持仓比例自动撮合成交。强行减仓造成的经济损失由_承担。A期货交易所B期货公司C会员及其投资者D非期货公司会员 17._是交易者根据商品的产量、消费量和库存量(或者供需缺口)，即根据商品的供给
6、和需求关系以及影响供求关系变化的种种因素来预测价格走势的分析方法。A心理分析B技术分析C基本分析D图形分析 18.关于期权价格的叙述正确的是_。A期权有效期限越长，期权价值越大B标的资产价格波动率越大，期权价值越大C无风险利率越小，期权价值越大D标的资产收益越大，期权价值越大 19.美式期权的时间价值总是_。A等于0B小于等于0C大于等于0D不确定 20.关于“基差”，下列说法不正确的是_。A基差是期货价格和现货价格的差B基差风险源于套期保值者C当基差减小时，空头套期保值者可以忍受损失D基差可能为正、负或零 21.当日结算价是指某一期货合约当日成交价格按照成交量的加权平均价。当日无成交价格的，
7、以上_交易日的结算价作为当日结算价。A1B2C3D4 22.我国本土成立的第一家期货经纪公司是_。A广东万通期货经纪公司B中国国际期货经纪公司C北京经易期货经纪公司D北京金鹏期货经纪公司 23.下列关于强行平仓执行过程的说法，不正确的是_。A交易所以“强行平仓通知书”的形式向有关会员下达强行平仓要求B开市后，有关会员必须首先自行平仓，直至达到平仓要求，执行结果由交易所审核C超过会员自行平仓时限而未执行完毕的，剩余部分由交易所直接执行强行平仓D强行平仓执行完毕后，执行结果交由会员记录并存档 24.短期国库券期货属于_。A外汇期货B股指期货C利率期货D商品期货 25.期权的时间价值与期权合约的有效
8、期_。A成正比B成反比C成导数关系D没有关系 二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.某期货公司的股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押，该期货公司董事王某因涉嫌洗钱被批准逮捕。 根据上述事实，请回答以下问题。对于王某被捕，下列说法正确的是_。 A期货公司应当立即书面通知全体股东B期货公司应当立即向监管机构报告C期货公司应当立即向期货交易所报告D期货公司应当立即发布公告向社会披露 2.甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财务达二十余万元；后来甲又故意透漏内幕消息给其朋友乙，指示乙多次进行期货交易，获利
9、达十余万元，为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲三万元信息费。后甲又利用自己的地位优势与妻子合谋，集中资金连续买卖期货，致使期货价格受到很大影响，二人从中获取五十余万元盈利。根据该案例，回答以下问题：甲指示乙进行期货交易并收取乙的“信息费”的行为构成（）。A泄露内幕信息罪B受贿罪C贪污罪D不构成犯罪3.甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财务达二十余万元；后来甲又故意透漏内幕消息给其朋友乙，指示乙多次进行期货交易，获利达十余万元，为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲三万元信息费。后甲又利用自己的地位优势与妻子合谋，集中资金连续买卖期货，致使期货价格受到很大影响，二人从中获取五十
10、余万元盈利。根据该案例，回答以下问题：若甲不是国家工作人员，则甲构成（）。A泄露内幕信息罪B贪污罪C操纵期货交易价格罪D职务侵占罪4.A证券公司为具有向期货公司提供中间介绍任务资格的公司，一直以来都接受B期货公司的委托，为其提供介绍业务的服务。根据以上材料，回答下列问题：A证券公司应当为B期货公司提供以下服务（）。A代理客户进行期货交易、结算或者交割B代期货公司、客户收付期货保证金C协助办理开户手续D提供期货行情信息、交易设施5.赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信
11、息，回答下列问题：针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该处分不服，可以采取以下（）救济措施。A向协会申诉委员会申诉B申诉委员会做出的审议决定为最终决定C对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼D可以向仲裁机构提起仲裁6.甲期货公司共有l0家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据，回答下列问题：甲期货公司的情况符合下列（）风险监管指标。A净资本最低限额B净资本占客户权益总额的比例C净资
12、本与净资产的比例D净资本按照营业部数量平均结算额7.(以下各小题每问的备选答案中有一项或多项符合题目要求)某证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。 根据上述事实，请回答以下问题。根据相关法律规定，该证券公司应当满足的条件是_。 A配备必要的业务人员，公司至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员B已建立客户交易结算资金第三方存管制度C净资本不低于12亿元D具有满足业务需要的系统 8.某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。 根据上述事实，请回答以下问题。为取得期货中间介绍业务资格，证券公司应当具备的条件包括_。 A必须由公司股东(大)会做出决议，同意从事
13、介绍业务B必须拥有不低于12亿元的净资本C必须与期货公司保持独立经营，在财务、人员和经营场所分开隔离D必须全资拥有或者控股期货公司 9.(以下各小题每问的备选答案中有一项或多项符合题目要求)某证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。 根据上述事实，请回答以下问题。该证券公司可以接受期货公司的委托从事中间介绍业务，下列关于委托的说法正确的是_。 A该公司可以接受其控股的期货公司的委托B该公司可以接受与其属于同一机构控制的期货公司的委托C该公司可以接受其全资拥有的期货公司的委托D该公司可以接受与其签订了委托协议的任何期货公司的委托 10.某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。 根据上述事实，请回答以下问题。关于证券公司为期货公司进行中间介绍业务，以下说法正确的是_。 A证券公司可以代收客户保证金B客户开户后，证券公司可以协助期货公司进行客户风险提示等服务工作C证券公司可以与客户
