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1、北京理工大学22春证券投资学离线作业二及答案参考1. 证券市场的参与者包括( )。A.筹资效率高B.可以节约利息支出C.转换普通股时，无需另外支付筹资费用D.筹资灵活参考答案：ABCD2. 何为成交撮合中的时间优先和价格优先?参考答案：早报进的委托单排前面，晚报进的委托单排后面为时间优先;相同时间报进的委托买单，价格越高越排前面，价格越低越排后面; 相同时间报进的委托卖单，价格越低的越排前面，价格越高的越排后面，此外价格优先。3. 中央银行在公开市场上买入有价证券，证券价格将下跌。( )A.正确B.错误参考答案：B4. 马柯威茨模型的理论假设是：_。A.投资者以期望收益率来衡量未来实际收益率的
2、总体水平，以收益率方差来衡量收益率的不确定性B.不允许卖空C.投资者是不知足的和风险厌恶的D.允许卖空E.所有投资者都具有相同的有效边界参考答案：AC5. 反映证券组合期望收益水平的总风险水平之间均衡关系的方程式是：_。A.证券市场线方程B.证券特征线方程C.资本市场线方程D.套利定价方程参考答案：C6. 紧缩性财政政策将使得过热的经济受到控制，证券市场也将走弱，扩张性财政政策刺激经济发展，证券市场将走强。( )A.正确B.错误参考答案：A7. 与优先股相比，普通股票的风险较大。( )A.错误B.正确参考答案：B8. 在实践中，切实可行的投资目标是追求相对收益的最大化。( )A.错误B.正确参
3、考答案：B9. 不同的统计数据对经济周期变动的灵敏度有差异，但在反映周期变动的趋势上也是不一致的，因此经济周期变动不能成为基本分析中的内容。( )A.错误B.正确参考答案：A10. 套利定价模型的目标是寻找( )的证券。A.高收益B.低风险C.价格被低估D.价格被高估参考答案：C11. “正常的”收益率曲线意味着：_。( 1)预期市场收益率会下降 (2)短期债券收益率比长期债券收益率低 (3)预期市场收益率会上升 (4)短期债券收益率比长期债券收益率高A.(1)和(2)B.(3)和(4)C.(1)和(4)D.(2)和(3)参考答案：D12. 债券的特征有偿还性、流动性、收益性、高风险性。( )
4、A.错误B.正确参考答案：A13. 基本分析主要适用于：( )A.周期相对比较长的证券价格预测B.相对成熟的证券市场C.预测精确度要求不高的领域D.短期行情的预测E.获利周期较短的预测参考答案：ABC14. 关于资本市场线，哪种说法不正确?( )A.资本市场线通过无风险利率和市场资产组合两个点B.资本市场线是可达到的最好的市场配置线C.资本市场线也叫证券市场线D.资本市场线斜率总为正参考答案：C15. 认为利率期限结构是由人们对未来市场利率变动的预期决定的理论是( )。A.期限结构预期说B.流动性偏好说C.市场分割说D.有效市场说参考答案：A16. 以下属于债券特征的是( )。A.偿还性B.流
5、动性C.安全性D.收益性参考答案：ABCD17. 财务报表分析的原则有：_。A.坚持全面原则B.坚持客观原则C.坚持公正原则D.坚持独立原则E.坚持考虑个性原则参考答案：AE18. 按照收益风险目标分类，需要同时兼顾净值稳定、经常收入、长期增长三个目标的基金是( )。A.成长收入型B.成长型C.收入型D.平衡型参考答案：D19. 下面不属于波浪理论主要考虑因素的是：( )。A.成交量B.时间C.比例D.形态参考答案：A20. 下列哪些属于证券投资分析师自律组织?( )A.美国证券投资分析师委员会B.中国证券业协会证券投资分析师专业委员会C.亚洲证券投资分析师公会D.欧洲证券投资分析师公会E.投
6、资管理与研究协会参考答案：DE21. ( )债券可以根据实际债券持有期限的长短执行不同利率等级。A.累进利率债券B.复利债券C.收益债券D.企业债券参考答案：A22. 下面哪一项不是公司资本公积金的来源( )。A.公司资产重估增值的部分B.股票溢价发行的溢价部分C.接受捐赠D.公司投资于其他公司所得收益参考答案：D23. 由股票和债券构成的收入型证券组合追求：_。A.股息收入B.资本利得C.资本升值D.债息收入E.资本收益参考答案：AD24. RSI指标值大于80，出现了两个一波低于一波的波峰，但股价越走越高，这就是所谓的_。A.底背离B.顶背离C.双重底D.双重顶参考答案：B25. 经纪业务
7、包括企业上市策划、证券营销、购并业务等。( )A.错误B.正确参考答案：A26. 在国务院领导下制定和实施货币政策的宏观调控部门是_。A.中国证券监督管理委员会B.中国人民银行C.国务院国有资产监督管理委员会D.商务部参考答案：B27. 证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，以资产的保值增值等为根本目的，从事股票、债券等金融工具投资，投资者按投资比例分享其收益并承担风险的集合投资方式。( )A.正确B.错误参考答案：A28. 关于圆弧底形态理论说法正确的是_。A.圆弧底是一种持续整理形态B.一般来说圆弧
8、底形成的时间越短，反转的力度越强C.圆弧底成交量一般中间多，两头少D.圆弧形又称为碟形参考答案：D29. 我国公司法规定，股票采用的形式有( )A.纸面形式B.电子符号形式C.记账形式D.国务院证券管理部门规定的其他形式E.货币形式参考答案：AD30. 总的来说，固定资产投资规模安排的越大，对经济拉动越有效，上市公司的业绩也随之增加。( )A.错误B.正确参考答案：A31. K线理论起源于：( )A.美国B.日本C.印度D.英国参考答案：B32. 关于经济周期变动与股价波动的关系，以下表述错误的是( )。A.经济总是处在周期性运动中，股价伴随经济相应的波动，但股价的波动超前于经济运动，股价波动
9、不是永恒的B.景气来临之时一马当先上涨的股票往往在衰退之时首当其冲下跌C.能源、设备类股票在上涨初期将有优异表现，但其抗跌能力差D.公用事业、消费弹性较小的日常消费部门的股票则在下跌末期发挥较强的抗跌能力参考答案：A33. 欧洲债券是指某一国的发行人在另一国债券市场上发行的、以市场所在国的货币表明面值的货币。( )A.错误B.正确参考答案：A34. 连接基金的收益率小于单个基金投资人是因为( )。A.流动性低B.多层费用和更高的流动性C.无理由，两种基金费用应该相同D.仅仅由于多层费用参考答案：B35. 何为证权证券?( )A.是指证券是权利的一种物化的外在形式B.是指证券的权利独立于证券本身
10、而客观存在的证券C.是指证券只是作为权利的载体，但权利是已经存在的D.是指证明证券权利物化外在形式的证券参考答案：B36. 关于证券组合管理方法，下列说法错误的是_。A.根据组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型B.被动管理方法是指长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益的管理方法C.主动管理方法是指经常预测市场行情或寻找定价错误证券，并借此频繁调整证券组合以获得尽可 能高的收益的管理方法D.采用主动管理方法的管理者坚持买入并长期持有的投资策略参考答案：D37. 证券投资应遵循的原则有( )。A.现券交易B.债券回购交易C.远期交易D.
11、债券借贷参考答案：ABCD38. 有价证券持有者面临着预期投资收益不能实现，甚至使本金也受到损失的可能。这属于有价证券的( )特性。A.产权性B.收益性C.流通性D.风险性参考答案：D39. ( )是股份有限公司的最高权利机构。A.董事会B.股东大会C.总经理D.监事会参考答案：B40. 下列说法中，不属于债券票面要素的是( )。A.债券的票面价值B.债券的偿还期限C.债券承销机构的名称D.债券的票面利率参考答案：C41. 资本配置线可以用来描述( )。A.一项风险资产和一项无风险资产组成的资产组合B.两项风险资产组成的资产组合C.对一个特定的投资者提供相同效用的所有资产组合D.具有相同期望收
12、益和不同标准差的所有资产组合参考答案：A42. 在K线理论的四个价格中，开盘价是最重要的。( )A.正确B.错误参考答案：B43. 证券发行市场是( )。A.证券交易市场的基础和前提B.证券经营机构以发行方式筹集资金的场所C.证券发行人向投资者出售证券的市场D.一个无形市场参考答案：ACD44. 通常情况下，投资基金从设立到终止要支付的费用包括( )。A.基金管理费B.基金托管费C.证券交易费D.信息披露费参考答案：ABCD45. 利率风险不属于系统风险。( )A.错误B.正确参考答案：A46. 期货合约的交割地点是由交易双方协商确定的。( )A.正确B.错误参考答案：B47. 金融中介具有的
13、优点包括( )。A.通过聚集小投资者的资金可以为大客户提供贷款B.通过众多客户贷款可以分散风险C.通过大量业务来储备专业知识，并可以利用规模经济和范围经济来评估、监控风险D.可以提供单笔风险很高的贷款参考答案：ABCD48. 反映公司营运能力的指标有资本收益率、市盈率、存货周转率等。( )A.错误B.正确参考答案：A49. 成长型基金会将基金资产主要投资于( )。A.成长股票B.具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票C.会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票D.股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等参考答案：A50. 一些大公司发行的业绩较好的普通股票通常称之为( )。A.红筹股B.蓝筹股C.大盘股D.B股参考答案：B51. 已知某风险组合的期望报酬率和标准差分别为10%和20%，无风险报酬率为5%，假设某投资者可以按无风险报酬率取得资金，将其自有资金100万元和借入资金50万元均投资于风险组合，则投资人总期望报酬率和总标准差分别为( )。A.12.75%和25%B.13.65%和16.24
