《2022-2023年基金从业资格证考试题库及答案（350题）第81期》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年基金从业资格证考试题库及答案（350题）第81期（94页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年基金从业资格证考试题库及答案（350题）1. 单选题 在我国，证券交易所是（）。 A、实行自律管理的法人 B、以营利为目的的法人 C、不以证券营利为目的的机关 D、实行自律管理的机关答案 【A】解析 略2. 单选题 周转率较高的基金，所付出的交易佣金与印花税也比较（），会（）投资者的负担。 A、高，加重 B、高，减轻 C、低，加重 D、低，减轻答案 【A】解析 略3. 单选题 在上海证券交易所融资融券交易实施细则中，上海证券交易所对于可用于融资融券的标的证券做出了详细规定，如标的证券为股票的，须符合的条件不包括（）。 A、在上海证券交易所上市交易超过3个月 B、股东人数不少
2、于5000人 C、融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元 D、融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元答案 【B】解析 略4. 单选题 逐笔全额结算是最基本的结算方式，适用（）市场。 A、中度自动化系统的单笔交易规模较小的 B、高度自动化系统的单笔交易规模较大的 C、高度自动化系统的单多笔交易规模较大的 D、高度自动化系统的单笔交易规模较小的答案 【B】解析 略5. 单选题 投资基金是资产管理的主要方式之一，其特征是( ). .组合投资 .专业管理 .利益共享 .风险自担 A.、 B.、 C.、 D.、答案 D解析 投资基金是资产管理的主要方式之一，它
3、是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。6. 单选题 作为（）的基金份额持有人对基金的投资与运营管理参与方式，主要是通过可能参与董事会以对基金的投资活动产生影响。 A、股东 B、有限合伙人 C、普通合伙人 D、委托人答案 【A】解析 略7. 单选题 在基金募集过程中，募集机构承担的责任不包括（）。 A、特定对象确认 B、投资者适当性审查 C、基金推介 D、承诺最低收益答案 【D】解析 略8. 单选题 证券投资基金不包括（）。 A、封闭式基金 B、开放式基金 C、创业投资基金 D、债券基金答案 【C】解析 略9. 单选题 在公司为将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的前提下
4、，下列说法错误的是（）。 A、收购的股份不得超过本公司已发行股份总额的百分之五 B、用于收购的资金应当从公司的税前收入中支出 C、所收购的股份应当在一年内转让给职工 D、应当经股东大会决议答案 【B】解析 略10. 单选题 在计算出基金超额收益的基础上可以将其分解，研究基金超额收益的组成。这就是基金的（）。 A、风险价值 B、绝对收益 C、相对收益 D、业绩归因答案 【D】解析 略11. 单选题 利率上行导数的债券价格下跌风险属于基金管理公司所面临的(） A.道德风脸 B.市场风脸 C.操作风险 D.业务持续风险答案 B解析 题干描述的是市场风险。12. 单选题 在内部控制的投资管理业务控制中
5、，不属于研究业务控制内容的是（）。 A、研究工作应保持独立、客观 B、建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法 C、建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道 D、严格制定信息系统的管理制度答案 【D】解析 略13. 单选题 在我国，上市公司自（）年底开始尝试应用XBRL报送定期报告。 A、2001 B、2002 C、2003 D、2004答案 【C】解析 略14. 单选题 道德是一种行为规范，调整的关系是（）。 A.人与职业的关系、人与人的关系和人与自然的关系 B.人与自然的关系和人与人的关系 C.人与人的关系和人与社会的关系 D.人与自然的关系、人与人的关系和人与社会的关
6、系答案 C解析 所谓道德，是一种社会意识形态，是由一定的社会经济基础决定并形成的，以是与非、善与恶、美与丑、正义与邪恶、公正与偏私、诚实与虚伪等范畴为评价标准，依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等约束力量，实现调整人与人之间、人与社会之间关系的行为规范的总和。15. 单选题 证券投资基金的会计核算主体是（）。 A、基金托管人 B、基金管理人 C、证券投资基金 D、证监会答案 【C】解析 略16. 单选题 职业的形成是一个漫长的历史过程，人们在长期的职业实践中所形成的比较稳定的职业作风、职业习惯和职业心理，会在本职业中世代传承。这是职业道德的（）特征。 A、传承性 B、连续性 C、继承性 D、特殊
7、性答案 【C】解析 略17. 单选题 在每日开市前，（）需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购清单和赎回清单。 A、基金托管人 B、基金持有人 C、基金管理人 D、基金销售人答案 【C】解析 略18. 单选题 证券投资基金份额持有人大会形成的决议须按规定报送有关机构备案或批准，这个机构是（）。 A、中国证监会 B、持有人大会 C、主要发起人 D、基金管理公司答案 【A】解析 略19. 单选题 增值服务的价值包括（）。.能为第三方物流企业产生区别于其他竞争对手的特色业务.能使企业根据客户需求和具体问题提供合适的解决方案.其实践意义表现在“引导“，以客户增值体验为中心，以物流解决方案和T
8、服务为实现手段，强化增值服务.使居民收入大幅度增加 A、 B、 C、. D、答案 【D】解析 略20. 单选题 在广义的契约型基金形式下，投资者与管理人之间是一种（）法律关系。 A、信托或者代表 B、信托或者委托 C、信托或者代理 D、代表或者委托答案 【B】解析 略21. 单选题 债券基金经理合理运用免疫策略实现资产组合现金流匹配和资产负债有效管理，常用的免疫策略不包括（）。 A、所得免疫 B、价格免疫 C、或有免疫 D、市场免疫答案 【D】解析 略22. 单选题 在其他因素不变的情况下，当企业用现金购买存货量，流动比率和速动比率分别（）。 A、不变，降低 B、降低，不变 C、不变，不变 D
9、、降低，升高答案 【A】解析 略23. 单选题 在两个风险资产构成的投资组合中加入无风险资产，关于其可行投资组合集，说法错误的是（）。 A、风险最小的可行投资组合风险为零 B、可行投资组合集的上下沿为双曲线 C、可行投资组合集是一片区域 D、可行投资组合集的上下沿为射线答案 【B】解析 略24. 单选题 资本资产定价模型的应用不包括（）。 A、套利定价 B、资产估值 C、资金成本预算 D、资源配置答案 【A】解析 略25. 单选题 在某些重大事项上，律师如果对企业提供的资料存在疑虑，则应按照（）原则进行调查，不应单纯依赖企业提供的资料。 A、公平 B、审慎 C、公允 D、正当答案 【B】解析
10、略26. 单选题 中央银行票据是一种短期债务凭证，用于调节商业银行的（）。 A、风险准备金 B、超额准备金 C、法定存款准备金 D、信贷规模答案 【B】解析 略27. 单选题 关于基金中基金 ，以下说法错误的是()。 A.基金中基金的基金资产80%以上投资于其他基金份额 B.基金中基金的基金合同可约定，基金中基金投资于货币基金的比例 C.ETF是一种特殊的基金中基金 D.ETF联接基金是一种特殊的基金中基金答案 C解析 ETF联接基金是一种特殊的基金中基金。28. 单选题 资产管理公司对客户利益担负（）责任。 A、保险 B、信托 C、为客户创造盈利 D、保管答案 【B】解析 略29. 单选题
11、在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究（）年及以上，并获得教授或研究员职称的私募股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格。 A、3 B、5 C、6 D、12答案 【D】解析 略30. 单选题 在资产组合理论中，最优证券组合的条件为（）。 A、无差异曲线与有效边界相切 B、无差异曲线与有效边界相交 C、无差异曲线与有效边界平行 D、以上都不是答案 【A】解析 略31. 单选题 下列属于银行间债券市场交易的品种有（）. .中小企业集合票据 .同业存单 .债券基金 .国际机构债券 A.、 B.、 C.、 D
12、.、答案 D解析 债券的交易品种主要有：国债、央行票据、地方政府债、政策性银行债、企业债、短期融资券、中期票据、商业银行债、资产支持证券、非银行金融债、中小企业集合票据、国际机构债券、政府支持机构债券、超短期融资券、同业存单等。32. 单选题 股权投资基金募集期间，不属于宣传推介材料中必须向投资者披露的信息是()。 A.基金的投资信息 B.基金合同的主要条款 C.基金管理人最近三年的投资业绩说明 D.基金估值政策、程序和定价模式答案 C解析 基金募集期间，应当在宣传推介材料中向投资者披露如下信息：基金基本信息；管理人基本信息；基金的投资信息；基金的募集期限；基金估值政策、程序和定价模式；基金合
13、同的主要条款；基金的申购与赎回安排；基金管理人最近三年的诚信情况说明；其他事项。33. 单选题 私募基金管理人向中国证券投资基金业协会办理其金备案手续时需要报送基本信息，下列说法错误的是（ ） A.有限合伙型基金应当报送公司章程 B.应报送主要投资方向的信息 C.采用委托管理方式的，应当报送委托管理协议 D.契约型基金应当报送基金合同答案 A解析 根据私募投资基金监督管理暂行办法的规定，各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送以下基本信息：（1）主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别；（选项B正确）（2）基金合同（契约型基金）、公司章程（公司型基金）或者合伙协议（有限合伙型）；（3）资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书；（4）以公司、合伙等企业形式设立的私募基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件；（5）采取委托管理方式的，应当
