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1、2008年全国证券从业人员资格考试证券市场基础知识模拟练习题及参考答案09一、单选共35题，每题1分，总计35分1、证券公司的主要业务内容有（ ）。A股票、债券和基金交易B发行、自营和基金管理C承销、咨询和基金管理D证券承销、经纪、自营、投资咨询以及购并、客户资产管理业务2、证券发行实行核准制并辅之以发审委制度和保荐人制度，确立了市场参与主体（ ）的基本原则。A“各司其职、各负其责、各尽其能、各担风险”B“各负其责、各司其职、各尽其能、各担风险”C“各司其职、各尽其能、各负其责、各担风险”D“各司其职、各尽其能、各担风险、各负其责”3、经济周期变动通过（ ）的环节影响股票价格。A经济周期变动-
2、公司利润增减-股息增减-投资者心理变化-供求关系变化-股价变化B经济周期变动-投资者心理变化-公司利润增减-股息增减-供求关系变化-股价变化C经济周期变动-公司利润增减-投资者心理变化-股息增减-供求关系变化-股价变化D经济周期变动-供求关系变化-公司利润增减-股息增减-投资者心理变化-股价变化4、股票的流动性（ ）。A无流动性B较低C较高D不能确定5、股票持有人作为公司股东，享有包括股份转让权、重大决策权、选举管理者权等，表明股票是（ ）。A要式证券B有价证券C证权证券D综合权利证券6、1999年后，我国金融债券的发行主体集中于（ ）。A商业银行B政策性银行C投资银行D其他金融机构7、国际债
3、券的计价货币通常是（ ），以便在国际资本市场筹措资金。A外国货币B国际通用货币C本国货币D本国货币或外国货币8、债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利的是（ ）。A附有赎回选择权条款的债券B附有出售选择权条款的债券C附可转换条款的债券D附交换条款的债券9、我国的证券投资基金管理办法颁布于（ ）。A1995年11月B1996年11月C1997年11月D1998年11月10、基金份额持有人大会由（ ）召集。A基金份额持有人B基金管理人C基金托管人D基金发起人11、金融期货中最先产生的品种是（ ）。A股票指数期货B外汇期货C利率期货D股票期货12、严格意义上的期货套利是指利用同一合约在不
4、同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖，赚取差价，成为（ ）。A跨品种套利B跨期限套利C跨市场套利D跨数量套利13、期货交易中要缴纳保证金的是期货交易的（ ）。A买方B卖方C买方和卖方D买方或卖方14、当保证金账户的水平低于（ ）时，结算所会通知经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追加保证金直达（ ）水平。A维持保证金；初始保证金B维持保证金；维持保证金C初始保证金；初始保证金D初始保证金；维持保证金15、利率提高，以股票为基础资产的期权的内在价值的变化是（ ）。A看涨期权的内在价值下降，看跌期权的内在价值提高B看涨期权的内在价值下降，看跌期权的内在价值下降C看涨期权的内在价值提
5、高，看跌期权的内在价值提高D看涨期权的内在价值提高，看跌期权的内在价值下降16、可转换证券实质上是一种普通股票的（ ）。A远期合约B期货合约C看跌期权D看涨期权17、某公司2004年5月发行了10亿元可转换债券，规定其于2009年5月到期还本付息，2004年11月起持有该可转换债券的投资者可以按一定比率将其转换为普通股，则该可转换债券的有效期限为（ ），转换期限为（ ）。A4年半；4年半B4年半；5年C5年；4年半D5年；5年18、某可转换债券的债券面额为1000元，规定其转换比例为80，其股票现在的市价为13元，则该可转换证券的转换价值为（ ）。A1000元B1040元C1013元D960元
6、19、认股权证实质上是一种股票的（ ）。A短期看涨期权B短期看跌期权C长期看涨期权D长期看跌期权20、通过证券发行来筹集资金属于（ ）。A直接融资B间接融资C一级融资D二级融资21、某投资者年初以一股10元的价格买人A公司的股票，到年底股票价格为15元，并于年底分得现金股息15元，那么股利收益率为（ ）。A10%B15%C5%D20%22、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本以股票发行量为权数，按加权平均法计算的股价指数是（ ）。A上证综合指数B深证综合指数C上证50指数D深证成分股指数23、买人债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（ ）。A直接收益率B持有期收
7、益率C到期收益率D赎回收益率24、申请创新活动试点的经纪类证券公司必须符合的要求之一是，最近一年净资本不低于净资产的（ ）。A30%B50%C70%D80%25、股份有限公司的权力机构是（ ）。A股东大会B董事会C董事长D总经理26、下列属于中国证监会派出机构主要职责的有（ ）。A起草证券、期货法律法规，制定管理规则和实施细则，并将依法行使审批或核准权B依法查处辖内监管范围的违法、违规案件，调解证券期货业务纠纷和争议C统一管理证券、期货市场，按规定对证券期货监管机构实施垂直领导D对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监管27、我国证券法规定，股票或者公司债券上市交易的公司，应当在
8、每一会计年度结束之日起（ ）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交年度报告。A4B3C5D228、根据规定，合格境外机构投资者中的基金管理机构必须经营基金业务达到（ ）以上，最近一个会计年度管理的资产不少于（ ）美元。A5年；10亿B5年；100亿C10年；10亿D10年；100亿29、1999年11月4日，（ ）的通过，标志着金融业分业制度的终结。A格拉斯一斯蒂格尔法案B巴塞尔协议C金融服务现代化法案D证券交易所法30、在期权有效期内基础资产产生收益将使（ ）。A看涨期权价格上升，看跌期权价格上升B看涨期权价格上升，看跌期权价格下降C看涨期权价格下降，看跌期权价格上升D看涨期权价格
9、下降，看跌期权价格下降31、公司以其持有的其他公司的股票或子公司股票、债券、实物派发股息，称之为（ ）。A股票股息B财产股息C负债股息D建业股息32、公司法最核心的内容是（ ）。A规范公司的经营行为B规范公司法人治理结构的关系C明确股东会、董事会、监事会的权利与职责D明确公司的法律地位33、证券投资基金筹集的资金主要是投向（ ）。A实业B有价证券C房地产D第三产业34、大宗交易的交易时间是（ ）。A正常交易日收盘后的限定时间B正常交易日收盘前的限定时间C正常交易日收盘后的任意时间D正常交易日收盘前的任意时间35、内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一，这属于证券公司内部控制的（ ）原则。A
10、健全性B合理性C制衡性D独立性二、多选共30题，每题1分，总计30分36、证券业协会的主要职责有（ ）。A提供交易场所与设施B协助证券监管机构组织会员执行有关法律C为会员提供信息服务D组织培训和开展业务交流37、在经济全球化的背景下，证券市场出现了一体化趋势，具体反映在（ ）。A异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大，海外发行主权债务工具的规模也非常巨大B全球资产配置成为流行的趋势C交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下，也渐趋融合D全球资本市场之间的相关性显著增强38、股票持有人通过（ ）来实现其参与权。A出席股东大会B选
11、举公司董事会C担任公司的管理职位D掌握公司大部分股票39、欧洲债券市场以众多创新品种而著称，在计息方式上既有传统的固定利率债券，也有种类繁多的浮动利率债券，还有（ ）。A零息债券B延付息票债券C利率递增债券D在一定条件下将浮动利率转换为固定利率的债券40、根据举借国债对筹集收入使用方向的规定，国债可分为（ ）。A赤字国债B建设国债C战争国债D特种国债E实物国债41、从1995年开始，我国发行的国债就不再称为国库券，而改称（ ）。A短期国债B无记名国债C中期国债D凭证式国债E记账式国债42、国际债券分为（ ）。A外国债券B欧洲债券C扬基债券D武士债券E龙债券43、证券投资基金的分配方式通常有（
12、）。A分配基金资产组合中的证券B分配现金C分配基金份额的认购证D分配基金份额44、ETF结合了（ ）的运作特点。A契约型基金B封闭式基金C公司型基金D开放式基金45、某股票的看跌期权的执行价为38元，期权费为3元，则当到期日股票价格为（ ）时，该期权会被执行。A35元B37元C39元D41元46、金融期货交易的限仓制度实行（ ）原则。A近期月份严于远期月份B远期月份严于近期月份C对套期保值者与投机者区别对待D对机构与散户区别对待E总量限仓与比例限仓相结合F相反方向头寸不可抵消47、下列说法正确的是（ ）。A长期国债的利率一般比短期国债的利率高，这是因为利率风险对长期债券的影响大于短期债券B股票
13、收益率一般高于债券，这是因为股票面临的市场风险比债券大C利率风险对普通股的影响要大于对优先股的影响D浮动利率债券是对信用风险的补偿48、我国主要的债券指数有（ ）。A上证国债指数B深证国债指数C中国债券指数D上证企业债指数49、深证成分股指数选取成分股的一般原则是（ ）。A有一定的上市交易时间B有一定的上市规模，以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量标准C交易活跃，以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量标准D公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载50、深证100指数成分股的选取主要考察A股上市公司的（ ）。A公司规模B流通市值C投资方向D成交金额51、证券公司在从事客户资产管理业务时，（ ）属于禁止仃为。A挪用客户资产B向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺C将客户资产管理业务与其他业务混合操作D自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益52、以下属于投资银行业务内部控制的内容的是（ ）。A重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险B建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施C加强投资银行项目的内核工作和质量控制D加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理53、证券投资咨询机构要开
