《2019年基金从业资格考试试题及答案：基金法律法规(巩固练习16)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2019年基金从业资格考试试题及答案：基金法律法规(巩固练习16)（6页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2019 年基金从业资格考试试题及答案：基 金法律法规（巩固练习 16 ）导读：本文 2019 年基金从业资格考试试题及答案： 基金法律法规（巩 固练习 16 ），仅供参考，如果觉得很不错，欢迎点评和分享。1、证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制，定期向（）提供风险监控报告。I股 东大会；H监事会；皿投资决策机构；W董事会a、i . n . inb、h . n . ivc、n . vD 、I . n . v答案：c2、上海证券交易所市场 A 股和 B 股送股日程安排不同的日期有（）it 日；n t+日；n-1 日；v t+6日a、i . n . nB
2、、n . vc、n . vD 、I . n . v答案： B3、下列选项中，属于出资证明书必须记载的事项有（）。1公司名称；H公司注册资本；皿出资证明书的核发日期；W股东缴纳的出资额A、I . II .皿B、H .皿.IVC、I . I .皿.VD、1 .皿.V答案：C4、下列各项中，属于不得担任公司董事的情形有 ()。1 无民事行为能力；I因贪污被判处刑罚，执行期满未逾5年；皿担任破产清算的公司的董事，自该公司破产清算完结之日起未逾5年；V个人所负数额较大的债务到期未清偿A、I. I .皿B、I.VC、皿.VD、I.I.V答案：D5、设立股份有限公司必须具备的条件有()。【发起人符合法定人数
3、；I符合最低注册资本要求；皿建立符合股份有限公司要求的组织机构；V有公司住所A、I. I .皿B、I. VC、皿.VD、I .皿.IV答案：D6 、客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，应当符合 ()条件。I在交易所上市交易满 3个月；H股票发行公司已完成股权分 置改革；皿股票交易未被交易所实行特别处理；V股东人数不少于1000 人A、i.n.inB、H.VC、n.VD、I.n.V答案： A7、下列选项中，属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有()。【财务状况良好，最近 2年各项风险控制指标持续符合规定；H有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员；n具有证券经纪业务资格
4、；V证券公司治理结构健全，内部控制有效a、i . n . n . vB、U . VC、n . VD、I . n . V答案： A8、上市公司的股东违反 上市公司信息披露管理办法 ，中国证监会可以采取的监管措施包括（）。【监管谈话；H罚款；皿出具警示函；W责令改正A、I . II .皿.IVB、H . VC、皿.VD、1 .皿.V答案：D9、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）。1融资专用资金账户；I融券专用证券账户；皿客户信用交易担保资金账户；V信用交易资金交收账户A、I . I .皿.VB、I . VC、皿.VD、1 .皿答案： D10、期货交易所结算会员有 （）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，1违反规定接纳会员；I违反规定收取手续费皿不限制会员实物交割总量的V任用不具备资格的期货从业人员的A、1.I.皿.VB、I.VC、皿.VD、1.I.V答案：D
