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1、质量管理体系年度内审计划编号：JL8.2.201 序号：审核目的评价质量管理体系运行的符合性、有效性，是否具备申请认证审核的条件；在2002年8月第三方监督审核前一个月完成审核范围公司质量手册覆盖的所有部门和过程审核准则GB/T 190012000标准，质量管理体系文件、有关法律、合同审核组组长： 组员：实施项目及要点时间负责人备注编制部门内审检查表5月上旬开展质量管理体系内部审核5月中旬不合格项纠正5月底前各相关部门负责人跟踪验证6月上旬审核组召开管理评审会议7月上旬公司经理编制： 审核：（管理者代表签字） 批准：（公司经理签字）时间：2002年1月8日 时间：2002年1月9日 时间：20
2、02年1月10日质量管理体系内部审核实施计划审核组长： 组员：第一组第二组：编号：ZG8.1.2021.审核目的：评价质量管理体系运行的符合性、有效性，是否具备申请认证审核的条件；2.审核范围：公司质量管理体系覆盖的所有部门和过程3.审核准则：GB/T 190012000标准，质量管理体系文件、有关法律、合同4.审核组长: 组员:6.审核时间： 年 月 日至 月 日日期时间第一组/区域时间第二组/区域5.129:009:3012:00首次会议质管科4.2.3，4.2.4，5.4，7.1，7.68.1，8.3，8.4，8.59:009:30首次会议技术科4.2.3，7.314:0017:0018
3、:00生产科6.3，6.4，7.5采购科7.414:0015:3017:0018:00办公室4.2.3，6.2销售科7.2，8.2.15.139:0011:0012:0014:0015:00总经理、管理者代表4 5.1,5.2,5.3,5.4,5.55.6,6.1,7.1,8.1审核组会议末次会议编制： 审核： 批准：时间： 时间： 时间：质量管理体系内部审核报告编号： 序号：审核目的：评价质量管理体系运行的符合性、有效性。审核范围：技术科、生产科、销售科、采购科、质管科、办公室、领导层质量体系覆盖产品：蜂窝煤炉系列、煤球炉系列、立式炉系列、无烟叶煤多炉膛系列和烟煤连续燃烧炉系列。审核准则：G
4、B/T 190012000质量管理体系 要求，公司质量手册第一版及质量管理体系其他文件 合同要求，产品技术标准及国家有关的法律法规。审核日期：受审核部门：技术科、生产科、销售科、采购科、质管科、办公室、领导层审核组长： 审核员： 审核过程综述：审核组依据审核准则，对公司的质量管理体系进行了为期2天的审核，根据收集到的审核证据，得出以下结论：质量管理体系方面：本公司按GB/T 190012000 idt ISO9001：2000质量管理体系 要求标准要求对蜂窝煤炉系列、煤球炉系列、立式炉系列、无烟叶煤多炉膛系列和烟煤连续燃烧炉系列产品的质量管理体系过程进行了识别，在质量手册中进行了描述，制定了较
5、详细、具有一定指导和管理作用的作业文件、程序文件等质量管理体系文件，保持并实施了文件化的质量管理体系。在文件控制与质量记录管理方面满足了标准的基本要求，并可提供质量管理体系各过程的运行证据。本公司未对标准条款进行删减。本公司的所有质量管理体系过程均由公司各职能部门承担运作，无外包过程。总之，本公司建立的质量管理体系在总体上满足了顾客要求和法律法规要求，实现了标准的基本要求。管理职责方面：最高管理层基本实现了对质量管理体系建立、实施和保持所作的承诺。为全体员工参与质量工作创造了良好的氛围与条件，全体员工能够根据质量管理工作的需要形成自觉的意识，认识到所从事工作对质量管理体系运行的重要性和相关性，
6、以及如何为实现质量目标作出贡献。资源管理方面：本公司具备进行剪切、折弯、切割、车削、钻孔、冲压、焊接、组装、试压等产品实现过程所需的各种设备，并保持适当的维护，能满足目前产品加工制造的基本要求，各类人员也能满足相关工作的能力要求。产品实现方面：本公司较好地控制了产品实现过程的关键活动，对顾客要求进行了识别与控制，在采购方面能够较好地按质量要求实施分级控制。生产现场整洁，管理有序，员工操作基本能遵守各项管理程序与管理制度的要求。产品实物质量能够达到产品技术标准规定的要求，满足了顾客需求。测量、分析和改进方面：本公司对产品的监视和测量工作比较重视，产品实现各阶段监视和测量管理控制工作认真，符合有关
7、技术规程要求，产品质量能满足顾客和法律法规要求。本公司还应加强自我完善机制，加强纠正、预防措施的实施力度和数据分析的使用，加强对顾客满意信息的监视和测量，以及持续改进的实施。不合格项统计与分析：（包括：数量、严重程度、特定部门优缺点、特定要素执行情况、存在的主要问题等）：本次内审共发现不合格项6项，其中4项为一般不合格项，2项为严重不合格项。各职能部门基本上能按照ISO9001：2000标准要求的质量管理体系运作，但个别员工没有严格按有关规定操作，尚应进一步加强质量意识、工作技能方面的培训。公司还应加强自我完善机制，加强纠正、预防措施的实施力度和数据分析的使用，加强对顾客满意信息的监视和测量，
8、以及持续改进的实施。结论： 质量管理体系运行基本有效，满足质量管理体系标准的要求，产品和服务质量基本满足顾客和法律法规的要求。纠正措施要求及审核报告分发对象：审核组长： 日期： 审核： 日期： 批 准： 日期： 审核跟踪报告编号： 序号：受审核部门跟踪日期提交日期审核范围审核员验证结论纠正有效 项；纠正部分有效 项；纠正无效 项；无实施纠正 项不合格项编号纠正措施实施验证记录验证结论编号尚未纠正的不合格项分析/新发现的不合格项确认与承诺 受审核部门负责人(签字): 年 月 日处理意见 审核员(签字) 年 月 日领导批准 批准人(签字) 年 月 日备注不符合报告编号: 序号:受审核部门部门负责人
9、审核员审核日期不合格事实陈述:在仓库一角发现标有“待修理”字样的一堆炉具，内审员问是否对这些炉具进行了验证，库管员说这是从顾客处运回公司进行修理的产品，不需要进行验证。不符合标准条款：GB/T 190012000标准第7.5.4条款。不符合类型：一般审核员： 部门负责人：日期： 日期：不合格原因及对产品质量影响的分析：从顾客处运回的产品属于顾客财产，应进行识别、验证、保护。没有对顾客财产进行验证，有可能影响顾客的满意程序。 部门负责人： 日期：建议的纠正措施计划：使库管员了解标准中有关“顾客财产”的要求，并规定对于返厂产品由销售科验收，填写“售后服务记录卡”，详细说明顾客名称、产品、型号、规格
10、及维修原因等。对顾客的财产在维修、储存过程中应采取措施进行防护，当顾客财产发生丢失、损坏或不适用情况时，应报告顾客，并在“售后服务记录卡”上予以记录。 部门负责人： 日期：预定完成日期： 审核员认可： 日期：纠正措施完成情况：已将从顾客处返厂的产品按计划实施。 部门负责人： 日期：纠正措施的验证：情况属实。 审核员： 日期：管理评审计划编号： 序号：时间2004年6月28日地点总经理办公室主持人参加人评审目的评价质量管理体系的持续适宜性、充分性和有效性，以便持续改进评审依据GB/T 190012000、相关的法律法规、顾客的期望评审内容1. 质量方针、质量目标的适宜性；2. 组织机构、职责分工
11、、资源配备的适宜性；3. 体系文件的适宜性；/4. 体系文件对外部环境变化（法规、市场）的适应性;5. 第一次内部审核的结果;6. 是否发生质量事故及采取纠正措施情况;7. 是否有顾客投诉及采取纠正措施情况;8. 以往管理评审的跟踪措施;9. 其他改进的建议资料准备1. 第1，2，3，4，5条的资料，由办公室准备;2. 第6条由工程部准备;3. 第7条由市场部和工程部准备;4. 第8条由各部门准备编制： 批准：时间：2004年6月25日 时间：2004年6月25日 管理评审报告编号:JL-5.6-003 页码:第1页/共1页评审会议时间、地点: 2005年9月29日 公司会议室评审目的:公司质量、环境管理体系的适宜性、符合性、有效性参加评审人员: 李欣华、王 辉、张 洪、李淑珍、张 静、马 兰、王鸿飞、许红鲁、李北平评审内容摘要:总经理王辉主持
