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1、证券投资学复习思索题 一、单项选择题1、证券投资分析的主要信息来源渠道不包括（A）A、到政府部门去实地了解状况B、到上市公司去实地了解状况C、道听途说的消息D、查历史资料2、证券投资分析的技术分析方法主要解决的问题是（C）A、购买何种证券B、购买证券的数量C、何时买卖证券D、构造何种类型的证券组合3、债券价格、到期收益率与息票利率之间存在以下的关系（B）A、息票利率小于到期收益率，债券价格高于票面价值B、息票利率小于到期收益率，债券价格小于票面价值C、息票利率大于到期收益率，债券价格小于票面价值D、息票利率等于到期收益率，债券价格不等于票面价值4、基本分析的理论基础是（C）A. 博弈论B. 市
2、场的行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复C. 经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理D. 任何金融资产的真实价值等于这项资产的全部者的预期现金流的现值5、“市场恒久是对的”是哪一个投资分析流派的观点？（B）A.基本分析流派B.技术分析流派C.心理分析流派D.学术分析流派6、下面哪种分析不属于技术分析（D）A.切线理论 B.波浪理论 C.循环周期理论 D.财务指标理论7、干脆监督管理我国证券期货市场的政府部门是下列哪个部门，其主要负责制定证券期货市场的方针政策、发展规划，起草证券期货市场的有关法律、法规，制定证券期货市场的有关规章，依法对证券期货市场上的违法违规行为进行调查、惩罚，
3、对证券经营机构及证券市场进行监管事宜。（B）A.中国人民银行B.中国证监会C.中国保监会D.中国期货业协会8、购买平价发行的每年付息一次的债券，其到期收益率和票面利率的关系（C ）A前者大于后者 B.后者大于前者 C.两者相等 D.两者无关9、债券的收益率曲线为“正向”，表明当债券期限增加时，收益率（B）A、下降B、增加C、不变D、无序10、下列关于封闭式基金的说法错误的是( D )A封闭式基金的价格和股票的价格一样，可以分为发行价格和交易价格B.确定基金价格最根本的依据是每基金单位资产净值及其变动状况C封闭式基金的交易价格主要受到基金资产净值等因素的影响D封闭式基金常常不断地按客户要求购回或
4、者卖出基金单位。11、表示利率期限相对较短的债券，利率与期限呈正向关系；期限相对较长的债券，利率与期限呈反向关系。这种曲线称为( D )A正向曲线 B.反向曲线 C.直线型曲线 D.拱型曲线12、投资者在确定债券价格时，须要知道该债券的预期货币收入和要求的适当收益率，该收益率又被称为（B）A、内部收益率B、必要收益率C、市盈率D、净资产收益率13、进行证券投资分析的方法许多，这些方法大致可分为（C）A.技术分析和财务分析B.市场分析和学术分析C.技术分析和基本分析D.技术分析、基本分析和心理分析14、“市场恒久是错的”是哪个分析流派对待市场的看法？（A）A.基本分析流派B.技术分析流派C.心理
5、分析流派D.学术分析流派15、下列哪项说法是正确的。（D）A. 投资者投资证券以盈利为目的，因此，在制定投资目标时，不必过多考虑亏损的可能。B. 基本分析是用来解决“何时买证券”的问题。C. 预期收益水平越高，投资者所担当的风险越小。D. 每一证券都有自己的风险收益特性，并随着各相关因素的改变而改变。16、依据流淌性偏好理论，流淌性溢价是远期利率与（B）A、当前即期利率的差额B、将来某时刻即期利率的有效差额C、远期的远期利率的差额D、预期的将来即期收益水平17、技术分析更适用于下面哪种状况？（B）A.公司财务分析B.短期行情预料C.中期行情预料D.长期行情预料18、在评估证券的投资价值时，下列
6、哪个说法是不正确的（D）。A. 证券的投资价值受多方面因素的影响，并随着这些因素的改变而发生相应的改变。B. 债券的投资价值受市场利率水平的影响，并随着市场利率的改变而改变。C. 影响股票投资价值的因素包括宏观经济、行业形势和公司经营管理等。D. 投资者在确定投资某种证券前，首先应当仔细评估该证券的投资价值，当证券处于投资价值区域时，这种投资是不会失败的。19、某投资者的一项投资预料两年后价值为100万元，假设必要收益率是20%，下述哪一数值最接近按复利计息的该投资者的现值（C）A、60万元B、65万元C、70万元D、75万元20、下列关于开放式基金的说法错误的有( C )A开放式基金一般不进
7、入证券交易所流通买卖B投资者在购入开放式基金单位时，除了支付资产净值外，还要支付肯定的销售附加费用C开放式基金通常承诺可以特定日期依据投资者的个人意愿赎回其所持基金单位D国外出现了一些不收附加销售费用的开放式基金21、假如市场中只存在长期债券，下列哪个理论的作用将有所减弱（B）A 流淌性偏好理论B.市场分割理论C.市场预期理论D.以上都是22、对期限结构形成影响最大的理论是哪个理论？( A )A市场流淌性偏好理论 B.市场嗓音理论 C.市场预期理论 D.市场分割理论23、在进行贷款或融资活动时，贷款者并不能自由地在利率预期的基础上将债券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的
8、，这是（D）的观点A、市场预期理论B、合理分析理论C、流淌性偏好理论D、市场分割理论24、下列哪个因素不属于影响债券投资价值的外部因素( D )A通货膨胀水平 B.外汇汇率水平 C.市场利率 D.票面利率25、计算可转换债券的理论价值须要已知的变量是( A )A必要收益率 B.基准股价 C.转换比率 D.股票的市场价值二、多项选择题1、基本分析流派主要理论假设是：（AC）A.股票的价值确定其价格B.股票的价格确定其价值C.股票的价格围绕价值波动D.股票市场的供求确定股票价格E.给定当前市场信息的集合时，投资人不行能发展出任何交易系统或投资战略获得超过与投资对象风险水平相对应的超额投资收益率。2
9、、以下哪些领域不适合技术分析（BCD）A.短期的行情预料B.周期相对比较长的证券价格预料C.相对成熟的证券市场D.预料精确度要求不高的领域E.尚处于发展初期的证券市场3、在详细实施投资决策时，投资者须要先明确每一种证券在如下哪些方面的特点（BCDE）A.市场性 B.风险性 C.收益性 D.流淌性 E.时间性4、基本分析主要适用于（ABD）A相对成熟的市场B.周期相对比较长的证券价格预料C获得周期较短的预料D.预料精确度要求不高的领域E短期行情的预料5、公司分析的侧重点主要包括（ABCE）A竞争实力B.盈利实力C.经营管理实力D.经营业绩发展潜力E财务和潜在风险6、证券投资分析的信息来源包括（A
10、BCDE）A.政府部门 B.证券交易所 C.上市公司 D.中介机构 E.媒体7、在进行证券投资分析时，下列哪些做法是正确的（ABCD）A在运用技术分析法和基本分析法这两种方法进行证券投资分析时，应当留意适用范围，最好对这两种方法进行结合运用。B基本分析法的优点主要是能够比较全面的把握证券价格的基本走势，应用起来相对简洁，而缺点主要是对短线投资者指导作用比较弱、预料的精确度相对较低。C基本分析法主要适用于周期比较长的证券价格预料、相对成熟的证券市场以及预料精确度要求不高的领域。D技术分析法对市场的反映比较直观，分析的结论时效性强。因此，就我国现实市场的条件来看，技术分析更适合于短期的行情预料。E
11、技术分析是仅从证券的市场行为来分析证券价格将来改变趋势的方法，很可能远远偏离证券的内在价值，所以这种方法牢靠性比较差。8、关于BIAS指标的应用，下列结论正确的有（ACDE）A、股价远离MA到了肯定程度，我们就会认为该回头了B、BIAS的取值在0100之间C、BIAS越大，表明多方超强，是买入信号D、当短期BIAS在高位下穿长期BIAS时，是卖出信号E、短期BIAS在低位上穿长期BIAS是卖出信号9、技术分析的优点包括（ACD）A对市场的反映比较直观B.考虑问题的范围相对较宽C对短线投资者指导作用比较强D.分析的结论时效性强E技术分析比基本分析更科学10、对于KDJ指标的应用，下列正确的有（B
12、CDE）A、绝大多数状况下，K与D发生的死亡交叉是卖出信号B、KD的取值范围都是0100，KD超过80就应当考虑卖出，低于20就应当考虑买入C、当KD指标在较高位置时形成了头肩形时，是卖出信号D、KD指标的曲线也可以画趋势线，具有支撑和压力作用，突破支撑线，是卖出信号E、K从下向上与D交叉，且交叉位置处于超卖区，为买入信号11、技术分析是从市场的行为来分析证券价格将来改变趋势的方法，证券的市场行为主要有哪些表现（ABC）A证券的市场价格B.成交量C.价和量的改变关系D.完成成交量改变所需的时间E.价格对价值的偏离12、移动平均线指标的特点有(ABCDE)A、具有肯定的滞后性B、追踪趋势C、助涨
13、助跌性D、稳定性E、具有支撑线和压力线的特征13、宏观经济分析中的各项经济指标包括（BCD）A信号性指标，这类指标可以发出明显的警戒信号。B先行性指标，这类指标可以对将来的经济状况供应预示性的信息。C滞后性指标，这类指标的改变一般滞后于国民经济的改变。D同步性指标，这类指标的改变基本上与总体经济活动的转变同步。E周期性指标，这类指标反映了经济的周期性变动。14、证券投资分析的意义是什么？（BC）A.对资产进行保值、增值B.提高投资决策的科学性C.降低投资者的投资风险D.正确评估证券的投资价值E.预料证券价格的涨跌，获得超额利润15、关于RSI指标的应用，下列论述正确的有(ABCDE)A、依据R
14、SI上升和下降的轨迹画趋势线，此时，支撑线和压力线作用的切线原理同样适用B、RSI处于高位，并形成一峰比一峰低的两个峰，而此时，股价却对应的是一峰比一峰高，这是比较剧烈的卖出信号C、RSI在低位形成两个底部抬高的谷底，而股价还在下降，是可以买入的信号D、当RSI在较高或较低的位置形成头肩形和多重顶（底），是实行行动的信号E、顶背离和底背离、多重顶（底）等形态出现的位置越接近于100或0，结论越牢靠16、下列哪些走势发出了买入的信号（ACE）A、平均线MA从下降起先走平，股价从下向上穿平均线B、长期平均线MA从下降到走平，然后上穿短期平均线C、股价跌破平均线MA，并连续暴跌，远离平均线D、股价上穿平均线MA，并连续暴涨，远离平均线E、股价连续上升远离平均线MA，突然下跌，但在平均线旁边再度上升17、作为发布的主体，所发布的信息可能对证券市场产生影响的政府部门主要有：(ACDE)A.国家统计局与财政部B.中国证券业协会C.国家计委与国
