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1、湖南省基金从业考前冲刺：基金组合投资方略试题一、单选题(共 25题，每题分,每题的备选项中，只有1个事最符合题意) 1、在制定资金清算流程时,基金销售机构应注意的规范有_。A.建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致B严格按照商定的时间进行资金划付，超过商定期间的资金应当作为异常交易解决C.将赎回、分红及认/申购不成功的相应款项直接划人投资人开户时指定的同名银行账户D.在交易被回绝或确认失败时,应积极告知投资人 2、下列有关稳健型投资者的说法，对的的有_。其重要目的是在风险较小的状况下获得一定的收益B.乐意使本金面临一定的风险.家庭成熟期或部分处在家庭成长期的投资人属于这一类
2、型D.一般专注于投资的长期增值3、基金持有人获取收益和承当风险的原则是_。A收益保底,超额提成B利益共享、风险共担C按“先进先出法”实现收益和风险D获取无风险收益 4、有关基金评级的运用，下列说法错误的有_。A.应重点关注基金的短期评级B.基金评级具有预测性C.可以直接根据基金级别进行投资D.无论何种类型的基金进行对比，级别越高，阐明基金体现越好5、下列职权中，可以由监事会行使的是_A:检查公司财务:制定公司的具体规章C：修改公司章程D:审议批准董事会的报告 6、基金销售_规定基金管理人和基金代销机构互相进行审慎调查。合法性B.公正性C.公平性合用性7、下列有关基金的信息披露,说法不对的的是_
3、。.能有效地提高基金运作的透明度有助于避免利益冲突与利益输送C.在国内具有自愿性的特点D有助于提高证券市场的效率 、独立董事任职时应具有的条件涉及_。A.直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职B.具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历近来3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职.通过中国证监会组织的高档管理人员证券投资法律知识考试 9、国内初次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是_。A.证券法证券投资基金法C.证券投资基金管理暂行措施D.开放式证券投资基金试点管理措施 0、_采用估值技术拟定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的
4、状况下,按成本计量。A：初次发行未上市的股票：送股.转增股配股和增发新股等发行未上市股票C:发行未上市的债券和权证D:非公开发行股票.公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票11、通过度析_,可以看出股票型基金是偏好大盘股、中盘股还是小盘股的投资。平均收益率平均市值.平均市净率D平均市盈率 12、基金波及的税收涉及_。A营业税.印花税C所得税D.增值税 1、证券投资征询机构申请基金代销业务资格，注册资本必须为实缴货币资本,且不低于_万元人民币。A1000200CD.0004、根据投资目的的不同，可以把基金分为增长型基金、_和平衡型基金。收入型基金B.积极型基金C被动型基金D混合型基
5、金1、目前,对投资者从基金收益分派中获得_由相应的代扣代缴义务人在向基金派发收益时，代扣代缴0%的个人所得税。储蓄存款利息收入B公司债券的利息收入国债利息D股票的股息 16、认购权证明质上是一种股票的_。A短期看涨期权.短期看跌期权C长期看涨期权D.长期看跌期权 1、基金销售机构妥善地解决客户投诉的方式有_。A.评估客户投诉风险,采用合适措施，及时妥善解决客户投诉B向社会发布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉解决规则.精确记录客户投诉的内容,所有客户投诉应当留痕并存档，投诉电话应当录音D建立完备的客户投诉解决体系,设立独立的客户投诉受理和解决协调部门或岗位18、股票型基金的收益特性是_。.高风
6、险、高收益低风险、高收益C低风险、低收益D.零风险、低收益 9、如下属于证券市场中介机构的有_。A.证券公司.证券服务机构C.证券交易所D证券业协会 20、根据销售人员执业守则，基金销售人员应遵守如下_行为规范。A.在向投资者推介基金时,不应考虑投资者的意思B在向投资者推介基金时,优先考虑I客户C.在向投资者进行基金宣传推广和销售服务时,应公平看待投资者D.可以自行打折销售基金 2、根据财政部、国家税务总局有关证券投资基金税收问题的告知规定，对_买卖基金的差价收入征收营业税。A.银行B.非银行金融机构C个人D.非金融机构 22、下列有关基金评级的说法，错误的是_。A投资者在参照评级成果时,应一
7、方面考察评级机构及评级成果的合规性B投资者对基金的评价应着重基于3年期以上的业绩体现,而不应过多关注基金单项指标的短期排名C一般来说,五星级的债券型基金比四星级的股票型基金的体现更优秀D.获得较高级别评价的基金未必安全,它自身也许是高风险的品种,只是在承当风险的同步获得了较高的收益23、按照拟定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为_。清算B.结算交收D.结账 24、下列有关投资征询机构及其从业人员从事证券服务业务的行为，合法的是_。A代理委托人从事证券投资B与委托人商定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C.买卖本征询机构提供服务的上市公司股票.向委托人收取征询费用25、基金信息
8、披露的内容不涉及_。A募集信息披露B预期信息披露C.运作信息披露临时信息披露二、多选题（共题,每题分,每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有个错项。错选，本题不得分；少选,所选的每个选项得 0.5 分) 、使用钞票比例变化法,一方面需要拟定基金的_:投资目的B:特殊钞票比例C:投资构造D：正常钞票比例 2、一般而言,成长型基金、收入型基金、平衡型基金按照风险限度由高到低的排序，依次是_。成长型基金收入型基金平衡型基金.成长型基金平衡型基金收入型基金C.收入型基金成长型基金平衡型基金D.收入型基金平衡型基金成长型基金、如下不属于投资组合公示的披露事项的是_A:按行业分类的股票投资组合(
9、股数、市值占基金资产净值的比例）及股票面值合计B:债券市价（不含国债)合计C：国债、货币资金合计D:列示基金投资中,按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名股票明细,至少应当涉及股票名称数量、市值占基金资产净值比例（) 、基金投资运作过程中，_负责组织、制定和执行交易筹划。.研究部B.投资部交易部D法律部5、如果基金募集不成立,则由_承当将募集资金返还到投资人账户的职责。A：证券登记结算公司B：基金管理人C：基金托管人:监管机构6、下列有关国内基金销售渠道的说法，对的的有_。A.开放式基金的销售逐渐形成了以银行代销、证券公司代销及基金管理公司直销为主的销售体系B基金募集严重依赖银行、证券公司
10、的柜台销售C选择商业银行作为开放式基金的代销渠道有助于争取银行储户这一细分市场相比商业银行,证券公司代销基金可以更多地为投资者提供个性化服务 7、指数型基金按完全复制指数与部分复制指数的原则,可分为_。A完全型基金B纯指数型基金.增强型指数基金D部分型基金8、客户流失的_指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。价格因素B产品因素.技术因素.服务因素9、开放式基金成立初期,可以在规定的期限内_但最长不得超过个月。A:不对外办理基金业务B:不运作基金资产:只办理赎回，不接受申购D:只接受申购，不办理赎回 10、在基金运作中起着核心作用的是_。基金份额持有人B基金管理人基金托管人D基金监管和自律组织
11、、国内致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系，在总结证券市场发展的经验教训过程中，确立了指引证券市场健康发展的“_”的八字方针，初步形成了具有中国特色的、集中统一的证券市场监督管理体系。A.法制、监管、自律、规范B.公平、公正、公开、公信调节、改革、整顿、提高D开拓、求实、严谨、效率 、基金产品风险评价的根据不涉及_。A基金招募阐明书所明示的投资方向、投资范畴和投资比例基金的过往业绩及基金净值的历史波动限度C.基金管理人对该基金将来收益率的预测D基金成立以来有无违规行为发生 3、开放式基金的申购、赎回可以通过_办理。A直销中心B代销网点C.电话D互联网14、对基金托管人按照法规规定须向_报
12、送基金监督报告的,基金管理人应积极配合提供有关数据资料。A：中国人民银行B:中国证监会：中国银监会D：中国证券业协会 5、影响股票价格变动的最重要因素涉及_。A宏观经济与宏观经济政策因素B.人为操纵因素C行业与部门因素D公司经营状况 6、国内封闭式基金在发售方式上，重要有_方式。A.场内发售B场外发售网上发售D网下发售 17、下列不属于基金销售宣传的严禁规定的是_A:虚假记载、误导性陈述或者重大漏掉B：预测该基金的证券投资业绩C:有明确、醒目的风险提示和警示性文字D:夸张单位或者个人的推荐性文字18、如下属于国内证券投资基金交易费的是_。印花税开户费C过户费经手费 19、_是指股份公司对公司经
13、营获得的盈余公积和应付利润采用钞票分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策。.股份回购B.股票分割与合并C股利政策.增发、配股与转增股本 0、反映股票型基金风险的指标涉及_。A贝塔系数B基金分红C份额净值增长率D.持股集中度 、在国内，投资者认购E份额的方式涉及_。A实物认购B证券认购.场外钞票认购D场内钞票认购 22、_是以某一时点的股价作为参照基准,预先设定一种股价上涨或下跌的比例作为买入和卖出股票的原则,即如果股票价格相对于参照基准上升的幅度达到了预先设定的比例,就买入该股票;而如果股票价格相对于参照基准下跌幅度达到了预先设定的比例,就卖出该股票。A：简朴过滤器规则B:移动平均法C:上涨和下跌线：相对强弱理论23、基金销售监管的首要目的是_。A保护基金投资者的合法权益.防备和减少系统性风险C保证市场的公平、效率和透明.推动基金业的规范发展 2、假设证券组合由两个证券组合I和构成,组合的盼望收益水平和总风险水平都比的高,并且证券组合和在中的投资比重分别为0.4和0.2，那么_A:组合的总风险水平高于的总风险水平B:组合P的总风险水平高于的总风险水平C：组合P的盼望收益水平高于的盼望收益水平：组合P的盼望收益水平高于的盼望收益水平25、如下哪种金融工具不能作为国内货币市场基金可以进行投资的对象_A:钞票：剩余期限在39天以内(含97天)的债券C：期限在37天以内(含397
