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1、?货法律法规汇编?有关数字规定货法律法规施行时间汇总法律法规名称施行时间?货首席风险官理规定?2008 年 5 月 1 日?货从业人员执业行为准那么修订?2008 年 4 月 30 日?货者保障理暂行方法?2007 年 8 月 1 日?货董事、监事和高级理人员任职资格理方法?2007 年 7 月 4 日?货从业人员理方法?2007 年 7 月 4 日?为货提供中间介绍业务方法?2007 年 4 月 20 日?货金融货结算业务方法?2007 年 4 月 19 日?货风险监指标理方法?2007 年 4 月 18 日?货交易理?2007 年 4 月 15 日?货交易所理方法?2007 年 4 月 1
2、5 日?货理方法?2007 年 4 月 15 日?刑法修正案六?2006 年 6 月 29 日?人民审理货纠纷案件假设干问题的规定?2003 年 7 月 1 日?刑法修正案?1999 年 12 月 25 日第 1 章 ?货交易理?有关数字规定每个问题最后的括内数字为该知识点在该法律法规中的条目序以下各章同一、向监机构申请批准的有关数字规定提问答复货变更 以上的股权应当经货监视理机构批准。195二、向监机构的有关数字规定提问答复货涉及重大诉讼、仲裁或者股权被冻结或者用于担保以及发生其他重大时货及其相关股东、实际控制人应当自该发生之日起 内向货监视理机构提交书面。5 日三、监机构批准的有关数字规定
3、提问答复货监视理机构应当在 内是否批准货交易所结算会员的结 算业务资格申请。83 个月货监视理机构应当在受理货设立申请之日起 内是否批准。166 个月货变更注册资本时货监视理机构应当自受理申请之日起 内是否批准。1920 日货：一变更法定代表人；二变更住所或者营业场所；三变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围时货监视理机 构派出机构应当自受理申请之日起 内是否批准。20货：一合并、分立、停业、解散或者破产；二变更形式；三变更业务范围；四变更 5以上的股权；五设立、收买、参股或 者终止境外货类经营机构时货监视理机构应当自受理申请之日起 内是否批准。192 个月货设立或者终止境内分支机构时
4、货监视理机构派出机构应当自受理申请之日起 内是否批准。20对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规那么要求的货货监视理机构应当自验收完毕之日起 内解除对其采取的有关措 施。593 日四、必须具备资格的有关数字规定提问答复申请设立货主要股东以及实际控制人具有持续盈利才能信誉良好最近 无重大违规记录。163 年申请设立货注册资本最低限额为人民币 。163,000 万元申请设立货的注册资本的货币出资比例不得低于 。1685五、具备资格中不得有的情形的有关数字规定提问答复货或其分支机构成立后无正当理由超过 未开场营业或者开业后无正当理由停业连续 以上时货监视理机构应当依法货业务许 可证注销
5、手续。213 个月3 个月因行为或者违纪行为被解除职务的货交易所、交易所、登记结算机构的负责人或者货、的董事、监事、高级理人员以及国 务院货监视理机构规定的其别人员自被解除职务之日未逾 不得担任 货交易所负责人、财务会计人员。95 年因行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者咨询机构、财务参谋机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员自被撤销资 格之日未逾 不得担任货交易所负责人、财务会计人员。9六、其他有关数字规定提问答复在调查操纵货交易价格、交易等重大货行为时经货监视理机构主要负责人批准可以限制被调查当事人的货交易但 限制的时间不得超过 。案情复杂的可以延长至 。5115
6、 个交易日30 个交易日未经货监视理机构批准采用集中交易方式进展化合约交易同时实行当日无负债结算制度和保证金制度同时保证金收取比例低于 合约或者合同标的额 的为变相货交易。20第 2 章 ?货者保障理暂行方法?有关数字规定提问答复货交易所应当在每季度完毕后 内缴纳前一季度应当缴纳的保障。1015 个工作日保障的启动资金由货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006 年 12 月 31 日风险准备金账户总额的 缴纳形成。915保障的后续资金来源中货交易所按其向货会员收取的交易手续费的 缴纳。货从其收取的交易手续费中按照代理交易 额的 缴纳。93千万分之五至十保障总额到达 人民币时经中国证监会、
7、批准货交易所、货可以暂停缴纳保障。118 亿元保障对每位个人者的保证金损失在 以下含的局部全额 补偿超过 的局部按 补偿。2010 万元10 万元90保障对每位机构者的保证金损失在 以下含的局部全额 补偿超过 的局部按 补偿。2010 万元10 万元80第 3 章 ?货交易所理方法?有关数字规定一、向监机构的有关数字规定提问答复货交易所联网交易的应当于之日起 内中国证监会。1510 日会员制货交易所会员大会、理事会制货交易所股东大会、监事会完毕之日起 内应当将会议全部中国证监会。23、30、38、43、51会员制货交易所任免中层理人员应当在之日起 内向中国证监会报告。35实行会员分级结算制度的
8、货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况限制结算会员的结算业务范围但应当于 内证监会。683 日货交易所有关经营情况和有关法律、规章、政策执行情况的季度工作应当于每一季度完毕后 内向证监会。10215 日货交易所有关经营情况和有关法律、规章、政策执行情况的年度工作应当于每一年度完毕后 内向证监会。10230 日货交易所经审计的年度财务应当于每一年度完毕后 内向证监会。1024 个月货交易所涉及占其净资产 以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼时应当及时向中国证监会。10310二、任职限的有关数字规定提问答复货交易所会员制和制总经理任每届是 。连任不超过 。33、473 年2 届制交易所每届任是
9、 。493 年三、会议召开频率有关数字规定提问答复会员大会 召开一次。21一年理事会会议至少 召开一次。29半年四、会议的有关数字规定提问答复会员制货交易所召开会员大会应当将会议审议的事项于会议召开 前 会员。2210 日会员制货交易所召开理事会应当于会议召开 前全体理事。29五、其他有关数字规定提问答复货交易所宣布进入异常情况并暂停交易的暂停交易的暂停交易的限不得超过 但经中国证监会批准延长的除外。3 个交易日货交易所对货交易、结算、交割资料的保存限应当不少于 。9220 年有价充抵保证金的金额不得高于以下中的较低值：73一有价基准计算价值的 。二会员在货交易所专用结算账户中的实有货币资金的
10、 。804 倍货交易所应当按照手续费收入的 提取风险准备金风险准备金应当单独核算专户存储。7820第 4 章 ?货理方法?有关数字规定一、向监机构的有关数字规定提问答复货股东发生所持有的货股权被冻结、查封或者被强迫执行等情形时货及其相关股东应当在 内向货住所地的证监会派出机构 提交书面。365 日货实际控制人发生一严重违规经营被有权调查、采取强迫措施；二变更名称；三合并、分立或者进展重大资产、债务重 组；四被撤销、接收、托、关闭或者解散、破产等情形时货 及其实际控制人应当在 内向货住所地的证监会派出机构提交书面 。36货对外发布的广告宣传材料应当自发布之日起 内报住所地的中国证监会派出机构。5
11、25 个工作日货的股东、实际控制人或者其他关联人在货从事货交易的货应当自之日起 内向其住所地的中国证监会派出机构备案。79发生一变更名称、章程；二发生本方法第十四条规定情形以外的股权变更；三作出终止业务等重大；四任免董事、监事、高级 理人员、财务负责人、营业部负责人或者高级理人员的分工发生变更；五 被有权立案调查或者采取强迫措施等事项时货应当在 内向其 住所地的中国证监会派出机构书面。80注：第十四条 货变更股权有以下情形之一的应当经中国证监会 一单个股东的持股比例增加到 5以上或者有关联关系的股东合计持股 比例增加到 5以上；二持有 5以上股权的股东受让股权或者有关联 关系且合计持有 5以上
12、股权的股东受让股权。货聘请或者解聘会计师事务所的应当自作出之日起 内向其住所地的中国证监会派出机构。81二、货设立资格的有关数字规定提问答复申请设立货 持有 5 以上股权的股 东应当具备下 列条件：7在近 内未因违规经营受到行政处分或者刑事处分。3 年在近 内作为金融机构的股东或者实际控制人或者作为上的控股股东或者实际控制人没有滥用股东权利、 逃避股东义务等不诚信行为。其自然人股东、法定代表人或者高级理人员被采取、货禁入措施的禁入限届满已逾 。2 年其自然人股东、法定代表人或者高级理人员被撤销、货高级理人员任职资格或者从业人员资格的自被撤销 之日起已逾 。货在证监会不同派出机构辖区变更住所的应
13、当在近 内无重大违规经营记录未发生重大风险。21货申请设立营业部申请日前应符合货风险监指标。233 个月货申请设立营业部应当向拟设立营业部所在地的证监会派出机构提交申请日前 月末的风险监报表。24申请设立货具有货从业人员资格的人员应不少于 。具备任职资格的高级理人员应不少于 。615 人3 人申请设立货股东 应当具有中国法人资格 持有 5 以上股权的股 东应当具备以下条件：71实收资本和净资产均不低于人民币 持续经营 以上完好的会计年度在最近 会计年 度内至少 1 个会计年度盈利。或者：2实收资本和净资产均不低于人民币 。3,000 万元2 个2 个2 亿元净资产不低于实收资本的 。或有负债低于净资产的 。5050设立货持有 100股权的股东除应当符合本方法第七条规定的条件外净资本应当不低于人民币 。股东不适用净资本或者类似指标的净资产应 当不低于人民币 。8注：第七条相关数字规定见前。10 亿元15 亿元货有关联关系的股东持股比例合计到达
