《交易押题卷四答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《交易押题卷四答案（22页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、交易押题卷四一 单选(1)题 型：常识题页 码：290难 易 度：易专家答案：B解析内容 全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过91天。(2)题 型：常识题页 码：214难 易 度：易专家答案：C解析内容 此题考察定向资产管理的概念。(3)题 型：常识题页 码：78难 易 度：易专家答案：B解析内容 应公布的是：1.成交金额最大的5个会员营业部的名称以及其买入、卖出数量和买入、卖出金额；2.股份统计信息；3.本所认为应当公布的其他信息。(4)题 型：常识题页 码：264难 易 度：易专家答案：C解析内容 证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2
2、倍,即保证经比例不得低于50%；期限不超过6个月。(5)题 型：常识题页 码：32难 易 度：易专家答案：D解析内容 目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。(6)题 型：常识题页 码：135难 易 度：易专家答案：C解析内容 境外成熟资本市场的证券经营机构一般综合使用直接和间接的营销渠道，特别是分支机构和证券经纪人等中介机构是较为有效的营销渠道。(7)题 型：常识题页 码：26难 易 度：易专家答案：B解析内容 A股账户是沪深证券交易所的一种通用型证券账户。(8)题 型：常识题页 码：162难 易 度：中专家答案：B解析内容 根据沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定，在上海证券交易所，申购上
3、网定价公开发行股票数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1，且不得超过9999.9万股。(9)题 型：常识题页 码：2难 易 度：易专家答案：B解析内容 2005年4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。(10)题 型：常识题页 码：70难 易 度：中专家答案：B解析内容 证券上市期满或依法不再具有上市条件的，证券交易所要终止其上市，予以摘牌。(11)题 型：常识题页 码：75难 易 度：易专家答案：D解析内容 虚拟匹配量:指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。(12)题 型：常识题页 码：163难 易 度：易专家答案：C解析内容 申购日后的第三个交易日，主承
4、销商公布中签结果。(13)题 型：常识题页 码：261难 易 度：易专家答案：B解析内容 融资融券交易风险揭示书应提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码等。(14)题 型：常识题页 码：264难 易 度：易专家答案：A解析内容 证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍,即保证经比例不得低于50%；期限不超过6个月。(15)题 型：常识题页 码：216难 易 度：易专家答案：B解析内容 净资本不低于5000万元人民币是从事证券自营业务的证券公司应具备的条件；经营证券经纪业务已满3年且被证券业协会评审为创新试点类证券公司是从事融资融券业务的证券公司应具备的条件。(
5、16)题 型：常识题页 码：88难 易 度：易专家答案：B解析内容 中国证监会要求证券公司在2007年全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。(17)题 型：常识题页 码：201难 易 度：易专家答案：D解析内容 董事会作为证券公司自营业务的最高决策机构，应根据证券公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。资产配置策略是投资决策机构的职责。具体投资项目的决策和执行是自营业务部门的工作内容。(18)题 型：常识题页 码：210难 易 度：易专家答案：A解析内容 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。(19)
6、题 型：常识题页 码：14难 易 度：易专家答案：C解析内容 我国证券交易所采取的组织形式是会员制。(20)题 型：常识题页 码：220难 易 度：易专家答案：A解析内容 资产托管机构应当安全保管客户委托财产。(21)题 型：常识题页 码：227难 易 度：易专家答案：A解析内容 证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。(22)题 型：常识题页 码：5难 易 度：易专家答案：C解析内容 权证属于金融衍生工具交易。(23)题 型：常识题页 码：208难 易 度：中专家答案：D解析内容 “持有公司5%以上股份的股东或实际控股人，其持有的股份或者控制公
7、司的情况发生较大变化”这样算内幕信息。持有3%股份的变动不算内幕信息。(24)题 型：常识题页 码：231难 易 度：易专家答案：A解析内容 集合资产管理计划中，证券账户的名称为：证券公司-托管机构-集合资产管理计划名称。(25)题 型：常识题页 码：203难 易 度：中专家答案：D解析内容 自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500% 。(26)题 型：常识题页 码：303难 易 度：易专家答案：C解析内容 考察证券登记的定义。(27)题 型：常识题页 码：313难 易 度：易专家答案：D解析内容 计算公式中“上月证券买入金额”中不包括买断式回购到期购回金额。(28)题 型：常识题页
8、码：6难 易 度：易专家答案：A解析内容 在通常情况下，可转换债券转换成普通股票。(29)题 型：常识题页 码：299难 易 度：易专家答案：A解析内容 上海交易所债券买断式回购采用一次成交两次结算的方式。初始结算时中国结算上海分公司作为共同对手方。到期结算由中国结算公司上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔交收的方式。此时，中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。其他三项都正确。(30)题 型：常识题页 码：218难 易 度：易专家答案：B解析内容 设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金金额不得低于人民币10万元。(31)题 型：常识题页 码
9、：46难 易 度：易专家答案：D解析内容 深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%。(32)题 型：常识题页 码：26难 易 度：易专家答案：A解析内容 开立证券账户应坚持的基本原则为合法性和真实性。(33)题 型：常识题页 码：182难 易 度：易专家答案：B解析内容 严格地说，申购ETF需拥有对应的足额的组合证券及替代现金。(34)题 型：常识题页 码：13难 易 度：易专家答案：A解析内容 证券的流动性是证券市场生存的条件。(35)题 型：常识题页 码：313难 易 度：中
10、专家答案：C解析内容 最低结算备付金限额=上月证券买入金额*最低结算备付金比例/上月交易天数。(36)题 型：常识题页 码：70难 易 度：易专家答案：D解析内容 当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%时，交易所可对其实施临时停牌30分钟。(37)题 型：常识题页 码：145难 易 度：易专家答案：A解析内容 技术风险是指证券公司信息技术系统（包括电脑设备、供电、通讯设施等）发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或
11、声誉损失的风险。(38)题 型：常识题页 码：27难 易 度：易专家答案：A解析内容 开户代理机构受理投资者开户申请，申请材料审核合格后实时向中国结算公司上海分公司和深圳分公司上传开户申请。(39)题 型：常识题页 码：3难 易 度：易专家答案：B解析内容 在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市交易直至终止上市交易。暂停上市交易后，在规定时间内重新具备了条件，亦可以恢复上市交易。(40)题 型：常识题页 码：185难 易 度：易专家答案：D解析内容 可转换公司债券在发行结束6个月后方可转换为公司股票。(41)题 型：常识题页 码：267难 易 度：易专家答案：D解析内
12、容 上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%。(42)题 型：常识题页 码：53难 易 度：易专家答案：B解析内容 深圳证券交易所债券现货的交易佣金收取标准为不超过成交金额的0.02%。(43)题 型：常识题页 码：210难 易 度：易专家答案：A解析内容 自2008年6月1日起实施的证券公司监督管理条例规定，证券公司的证券自营账户应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。(44)题 型：常识题页 码：216难 易 度：易专家答案：B解析内容 具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投投资基金管理从业经历的人员不少于5人。其他三项都正确。(45)题 型：常识题
13、页 码：33难 易 度：易专家答案：D解析内容 此题考察零数委托的概念。(46)题 型：常识题页 码：38难 易 度：易专家答案：B解析内容 在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的应遵循“时间优先，客户优先”的原则。(47)题 型：常识题页 码：56难 易 度：易专家答案：C解析内容 指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易。(48)题 型：常识题页 码：302难 易 度：中专家答案：C解析内容 根据判定规则的规定，单方违约的，履约金是归履约的一方。(49)题 型：常识题页 码：190难 易 度：易专家答案：B解析内容 代办转让系统中股份的涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%。(50)题 型：常识题页 码：184难 易 度：中专家答案：D解析内容 次日A公司股票最多可以上涨10%，即2010%=2元，则权证次日最多可以上涨：2125%1=2.5元。则次日最高涨幅为：2.55=50% 。(51)题 型：常识题页 码：298难 易 度：易专家答案：B解析内容 全国银行间同业拆借中心为参与者的报价、交易提供中介及信息服务，中央结算公司为参与者提供托管、结算和信息服务。(52)题 型：常识题页 码：296难 易 度：中专家答案：B解析内容 理论上，标准券折
