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1、工程索赔案例分析一、索赔案例背景资料工程项目在珠江新城，东面为30米华穗路，北面为20米华利 路，西面为20米规划路，南面为10米规划路，商住楼为1栋 12层框架结构，建筑面积9950m2业主已提供三通一平，资金 已到位，施工许可证已领取，基本具备开工条件。本工程采用 直接与xx股份公司议标，采用单价包干合同，按880元/平方 米单价包干。工程于2004年1月开工，开工后工程基本顺利， 2004年5月结构封顶，6月份上旬完成砌体工程。在6月底停 工，停工原因是合同单价过低，在施工期间钢筋等主要材料价 格上涨过快。由于xx股份公司为外地首次来广州施工企业，不 了解广州当地价格水平，同时也未考虑材
2、料涨价风险，合同价 格定得过低，建议业主按实际钢筋价格上涨水平调整合同单价。 由于XX股份公司的要求与业主差别较大，最终xx股份公司选 择退场，业主重新选定xx建安公司进场施工，XX股份公司施最 终诉诸于法律。二、案例分析索赔是在工程承包合同履行过程中，根据法律、合同规定及惯 例，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务而遭受损 失时，向另一方当事人提出给予赔偿或补偿要求的行为。索赔 具有三个基本特征：其一，索赔是双向的，不仅承包人可以向 发包人索赔，发包人同样也可以向承包人索赔。其次，只有实 际发生了经济损失或权利损害，一方才能向对方索赔。再次， 索赔是一种未经对方确认的单方行为，其对对方
3、尚未形成约束 力，这种索赔要求能否得到最终实现，必须要通过确认（如双 方协商、调解、仲裁或诉讼）后才能定夺。本案例中施工单位因钢材价格上涨要求索赔，调整合同价格， 经查在土建合同第六章工程价款与支付中有以下结算规定：1、本工程计费面积9950平方米，按880元/平方米单价包干， 本合同造价暂定为人民币875.6万元。2、乙方已清楚并考虑工地周围环境、交通道路、现场地质条件、 周围地下管网、现场条件、承包范围、施工图纸、施工组织设 计，并已考虑施工技术措施、安全维护、工期内赶工等因素。 乙方为完成本合同规定的工作所需施工组织中的所有费用均已 包含在本工程造价内，不再另外计取。3、按国家规定应由乙
4、方缴纳的各种税费已包含在本工程造价 内，由乙方负责缴纳。4、在合同确定的施工图纸设计基础上，变更修改分部分项工程 带来的费用变化在2%范围内时，结算时不予考虑。超过2% 时及增加工程（签证工程、图纸外、超出附件一范围的工程）按以下取费标准：(1) 土建工程套用2001年广东省建筑工程综合定额，按 穗建价(2002) 363号文和本合同附件一所确定的标准计费；安 装工程按2002年广东省安装工程综合定额及广州地区安 装工程常用项目补充综合定额。土建及安装均按广州市三类 工程总价下浮3%计取。材料调差按施工期当季度市场材差。 条款未对材价格上涨等合同价格影响因素作出明确规定，但考 虑到本合同为单价
5、包干合同，建筑面积按实际计算。价格上涨 属于xx股份公司的风险，应在议标时考虑在包干单价中，且在 签订合同过程中也无异议。故业主未同意此项索赔要求。xx股份公司按实际完成工程量重新编制预算价为800.569万元, 编制预算标准参考合同规定的变更修改分部分项工程带来的费 用变化取费标准。材料价格按XX市场信息价调整。业主不同意 此预算，原因是预算编制依据不合理，理由充分，在议标中xx 股份公司是考虑自己的实力向业主作出了优惠，不能简单参照 增加工程结算办法，只能按合同单价水平。在合同第十三章其它约定中3.4规定：履行合同过程中发 生争议，首先应本着友好态度协商解决，若协商不成，任何一 方均可向工
6、程所在地的人民法院提起诉讼。甲乙双方协商不成，最终乙方向XX市人民法院提起诉讼。经XX市人民法院审理最终判决如下：甲乙双方终止合同。乙方可以按增加工程结算办法编制预算， 但要考虑优惠比例，即考虑预算价与合同价的比值，同时按甲 乙双方及监理确认的工程量计算，最终确认完成工程价款为 600.2316 万元。甲方重新引入xx建安公司，议标完成后，签订了剩余工程补充 协议价3480000元，加上xx股份公司的工程价款为948.2316 万元，比原合同价要高，且在诉讼期间，浪费了时间，影响工 程工期。3、总结及经验教训3.1处理索赔应按以下原则：3.1.1、此项索赔是否具有合同依据、索赔理由是否充分、程
7、序 是否恰当具体来说，与合同对照，事件已造成了承包人施工成本的额外 支出或总工期延误；造成费用增加或工期延误的原因，按合同 约定不属于承包人应承担的责任；承包人按合同规定的程序提 交了索赔意向通知和索赔报告，以上是索赔得以成立的先决条 件。3.1.2、在索赔事件初发时承包商是否采取了控制措施 按国际惯例，凡遇偶然事故发生影响工程施工时，承包商有责 任采取力所能及的一切措施，防止事态扩大，尽力挽回损失。 如确有事实证明承包商在当时未采取任何措施，业主可拒绝其 补偿损失的要求。3.1. 3、认真核定索赔工期、款额，肯定其合理的索赔要求，反 驳、修正其不合理的要求，使之更加合理、准确，如确定工期 索
8、赔，要看被延误的工作是否处于施工进度计划关键线路上的 施工内容，只有位于关键线路上的工作内容的滞后，才会影响 到竣工日期。在审核停工损失中，不应以日工费计算，通常采 取人工单价乘以折算系数计算；停驶的机械费补偿，应按机械 折旧费或设备租赁费计算，不应包括运转操作费用。再如施工 期间遭遇不可抗力，对承包方的人员伤亡、机械设备损坏及停 工损失，不予补偿，但延误的工期可相应顺延。3.1.4费用索赔以补偿实际损失为原则，在确定赔偿金额时，应 遵循下述两个原则：所有赔偿金额都应该是施工单位为旅行合 同所必须支出的费用；按此金额赔偿后，应是施工单位恢复到 未发生事件前的财务状况。即施工单位不致因赔偿事件而
9、遭受 任何损失，但也不得因赔偿事件而获得额外收益。在本案例中，施工单位要索赔，但要遵循索赔的原则和程序， 不能漫天要价，不考虑事件发生的实际情况，且在索赔期间自 动撤场，未采取积极措施，造成工程停工，不能连续施工。业 主需要投入更多的财力、人力、物力才能重新进入正常施工状 态。索赔计算要有依据，不能凭空想象。要以实际完成工程量、签 订的合同、双方协商文件、签证、会议纪要等为依据。对于单价包干合同，要注意风险的分配，风险转移要考虑双方 的实际承担能力，谁最有能力解决风险问题就由谁来承担风险。 如果双方对工程可能遇到的情况估计不足，可以考虑采用可调 单价合同，这样一来对双方都可以减风险，达到共赢的
10、局面。 3.2通过这个案例，我们得到有关风险控制经验及教训： 3.2.1、首先施工单位自己要有成本风险控制意识。只要一接到 施工项目就一定赢利的时代已经过去。建筑市场已由买方市场 转变为卖方市场，市场竞争激烈，如果建筑单位的成本控制不 严格，就会造成项目亏本。所以施工单位也应加强成本控制和 风险意识。特别是项目施工过程中的造价风险因素分析、识别、 归类、控制、转移或消化。在项目班子的组成上，安排既懂技 术又对风险控制熟悉的造价工程师，任命造价风险意识强的项 目经理负责项目班子的组建工作。3.2.2在签定合同中要注意材料价差调整条款，合同内规定主要 材料上涨的调值公式。参照经常使用专门的调价公式
11、（考虑主 要材料上涨）：Pn二a+bLn/L0+cEn/E0+dMn/M0+（其中a为固 定值，指合同中不参与调价部分如利润、管理费、税金等，b、 c、d为主要材料占造价比例，且a+b+c+d=1 L0、E0、M0为投标 截止前一个月物价指数，Ln、En、Mn为验收计价前一个月物价 指数）。避免业主通过不公平的合同条款将材料价格上涨的风 险全部转嫁给施工单位。3.2.3与材料商的强强联合协议，转移材料价格上涨带来的风 险。预测材料价格的变化趋势，加强成本风险管理。3.2.4建筑企业应建立行业协会，通过协会的指导及协调作用， 加强整个施工企业的抵御风险能力。3.2.5、同时业主也要转变观念，不能
12、将所有风险都转嫁给施工 单位，要有风险共担的意识。不然就会造成施工单位严重亏损, 无法继续施工，最终退场。业主不得不重新委托其他施工单位 施工。既耽误工期也浪费成本。本案例中如果设置了调价公式, 对主要材料的价格波动进行约定，合理考虑价格风险，就可以 减少双方的争议。3.2.7、对于施工单位的违约，在签订合同时业主可以要求施工 单位提供履约保函，减少因施工单位违约造成的损失。本案例 中由于xx股份公司退场，增加造价72. 6316万元，如果xx股 份公司提供了履约保函，甲方将处于有利位置，可以减少不必 要的损失。3.2. 8、索赔应甲乙双方协商解决，尽量减少诉讼，主要是诉讼 需要大量时间、人力
13、、财力，对双方都是个损失。3.2.9、施工单位索赔时要注意索赔技巧。在工程施工过程中的 索赔谈判，一定要发挥公关能力，注意搞好私人关系，避免和 业主发生冲突，多谈干扰的不可预见性，少谈业主的个人失误;多谈困难，多诉苦，给业主一个受损者的形象。既能争取业主 的同情和支持，又能双赢是原则性索赔谈判追求的最终目标。3.3选择一种好的合同管理模式对项目成功影响巨大，Partnering模式（伙伴关系）对此案例有借鉴作用。Partnering 模式是指项目参与各方为了获取特定的商业利益，充分利用各 方资源而做的一种相互承诺。信任、承诺、共享是Par tnering 模式三大基本要素，信任是其中最重要的关
14、键因素。信任既包 括各参与方彼此的信任，也包括各参与方内部信任，即参与方 的执行员工对Par tn ering模式理解和支持。彼此之间的信任 达到一定成熟度，监督和防范减少，参与的一方违反合同而带 来的可能损失，随着信任水平的提高而为此付出的成本急剧上 升。合作伙伴式管理既可以保持分工的效率，又可以获得合作 的好处。Par tn ering模式除了正式的合同之外，参与各方彼此 之间还要签订一份非合同式的协议，在协议中有专门的争议处 理系统，采用Partnering模式可以减少争议和诉讼的发生。工程工程费用索赔申请表致： （建设单位/监理单位）根据施工合同条款用索赔申请，索赔金额（大写）条的规定
15、，提出 费索赔的理由和证明（附后）：索赔金额的计算：施工单位（章）：施工项目负责人（签章）：年 月 日 年 月 日 工程名称： 编号：工程费用索赔申请表格式工程名称：致： （监理单位）根据施工合同条款 条的规定，由于的原因，我方要求索赔金额（大写），请予以批准。索赔的详细理由及经过：索赔金额的计算：附：证明材料承包单位（章）项目经理一级建造师建设工程索赔讲义Q学行业培训网2008-11-18来源：1Z206060 建设工程索赔 在国际工程承包市场上，工程索赔是承包人和发包人保护自 身正当权益、弥补工程损失的重要而有效的手段。1Z206061 掌握建设工程索赔的依据 建设工程索赔通常是指在工程合
16、同履行过程中，合同当事人 一方因对方不履行或未能正确履行合同或者由于其他非自 身因素而受到经济损失或权利损害，通过合同规定的程序向 对方提出经济或时间补偿要求的行为。索赔是一种正当的权 利要求，它是合同当事人之间一项正常的而且普遍存在的合 同管理业务，是一种以法律和合同为依据的合情合理的行 为。一、索赔的起因 索赔可能由以下一个或几个方面的原因引起： 1合同对方违约，不履行或未能正确履行合同义务与责任 2，合同错误，如合同条文不全、错误、矛盾等，设计图纸 技术规范错误等；3合同变更； 4工程环境变化，包括法律、物价和自然条件的变化等；5不可抗力因素，如恶劣气候条件、地震、洪水、战争状 态等。二、索赔的分类（一）按索赔有关当事人分类 1承包人与发包人之间的索赔；
