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1、IS027001风险评估程序i目的为了对公司的信息资产进行风险评估和风险控制，评估组织信息资产所面临的风险并对 风险实施有效控制，以确保风险被降低或消除，特制定本程序。2适用范围本程序适用于适用于对公司的信息资产进行风险评估和风险控制。3职责与权限3.1信息安全委员会制定资产评估准则，确定风险评估方法；负责对控制目标、控制措施的有效性进行监督和评审。确定风险评估的范围；指导各部门进行风险评估；汇总和分析风险评估结果，作出风险评价；制定风险处理计划，向信息安全委员会提交信息安全风险评估报告。3.3各部门各部门资产负责人按规定维护相关资产。识别并列出跟本部门业务有关的资产；对本部门资产进行风险评估
2、。4风险评估程序和工作流程4.1风险评估与管理4.1.1过程识别在ISMS范围内，各部门识别本部门涉及的主要业务过程及使用的各类信息资产4.1.2 风险评估风险评估是依据有关信息安全技术与管理标准，对信息系统及由其处理、传输和存储的 信息的保密性、完整性和可用性等安全属性进行评价的过程。即风险分析和风险评价的全过 程。4.1.3 风险管理风险管理是识别、控制、消除、减小可能影响信息系统资源的不确定事件的过程。指导 和控制一个组织的风险的协调的活动。4.1.4风险评估方法结合公司在风险评估时投入的时间、人力、成本等各方面的因素，公司采用基本风险评 估方法。基本的风险评估方法是指应用直接和简易的方
3、法达到基本的安全水平，就能满足组 织及其业务环境的所有要求。公司采用这种方法使得组织在识别和评估基本安全需求的基础 上，通过建立相应的信息安全管理体系，获得对信息资产的基本保护。4.1.5 风险评估与风险管理的区分风险管理是把整个组织内的风险降低到可接受水平的整个过程。是一个持续的周期，通常以一定的间隔重新开始来更新流程中各个地区阶段的数据是一个持续循环、不断上升的过程。风险评估是确定组织面临的风险并确定其优先级的过程，是风险管理流程中最必须、最 谨慎的一个过程。当潜在的与安全相关的事件在企业内发生时，如变动业务方法、发现新的漏洞等， 组织都可能会启动风险评估。4.2 风险评估实施流程总要求：
4、组织应根据整体业务活动和风险，建立、实施、运行、监视、评审、保持并改进 文件化的ISMS风险评估准药1f4资严识别威胁识别脆弱性溟别已有空全描施的确 认丄风险计算制定风险处理计划并评估殘余凤险图风险评估实施流程421 风险评估准备确定风险评估的目标；（满足我公司业务持续发展在安全方面的需要及法律法规 ）确定风险评估的范围；（组织全部的信息及与信息处理相关的各类资产、管理机构 ）组建适当的评估管理与实施团队；（由管理层、相关业务骨干、IT技术人员等组成的风险评估小组）选择与组织相适应的具体的风险判断方法；（考虑评估的目的、范围、时间、效果、人员素质等因素来选择具体的风险判断方法） 获得最高管理者
5、对风险评估工作的支持。（得到组织的最高管理者的支持、批准）4.2.2 资产识别列出在信息安全管理体系范围内，与我公司内的业务环境、业务运营及信息相关的资产。资产分类；（人员、实体、软件、文件、数据、服务、无形、服务及其他资产）资产赋值（CIA:对资产在机密性、完整性和可用性上的达成程度进行综合评定得出）； 资产重要性等级确定。423威胁识别使用与资产相关的通用威胁列表，检查并列出资产的威胁。威胁分类；威胁赋值；4.2.4脆弱性识别使用与资产相关的通用薄弱点列表，检查并列出资产的脆弱性。识别方法识别内容脆弱性赋值4.2.5对现有安全控制的识别识别并整理所有与资产相关联的、现有的或者已经作了计划的
6、控制措施。4.2.6 风险分析分析由上述评估产生的有关资产、威胁和脆弱性的信息，以实用的、简单的方法进行风 险测量，计算出风险等级。把识别分析出来的风险与风险判据进行比较，以判断特定的风险是否可接受或需采取其 它措施处置。风险分析的结果为具有不同等级的风险列表，并记录在资产风险评估表中。4.2.7 风险处理对评定后的风险等级进行判定，确定是否能接受，如可接受，则按现有控制措施进行控 制，如不可接受，则应选择采取新的安全控制措施，并对需要投入较长时间和较高费用的高 风险制定风险处理计划，记录在资产风险评估表中，按风险处理计划进行处理后重新评 价风险，直至风险降低或可接受为止。确定可接受的残余风险
7、的水平；持续地评审威胁以及薄弱点；评审现有的安全控制方法；应用ISO/IEC 27001中的其它安全控制方法；引入方针和程序。428 残余风险根据风险评价结果，判断残余风险是否可接受，是，则实施风险控制；否，则制定风险 处理计划。4.2.9 风险控制根据风险处理结果，按照确定的风险控制措施和计划进行落实，必要时形成相关控制文 件。风险控制措施可根据控制费用与风险平衡的原则，参照以下方式进行选择，以降低风险:避免风险；转移风险；减少风险；减少薄弱点；减少威胁可能的影响程度；探测有害事故，对其做出反应并恢复。4.3风险值的计算方法4.3.1 风险计算原理风险值=R（ A，T，V）= R（L（T，V
8、），F（Ia，Va）其中，R表示安全风险计算函数；A:表示资产；T:表示威胁；V:表示脆弱性；la :表示安全事件所作用的资产重要程度；Va：表示脆弱性严重程度；L：表示威胁利用资产的脆弱性导致安全事件发生的可能性；F:表示安全事件发生后产生的损失。4.3.2 风险计算准则风险值计算方法：风险值=资产等级+威胁性赋值+脆弱性赋值资产等级、风险等级评定方法：见下表表一：保密性的要求评价准则数猶资产买悻蓬产自有软件/外脇攵件加务席象文件赏严&员资产弋r猿It息的访1习以隈等皈St洁自輕耐T?M!-传掛忑址理信忌的访MB就值存幡、传站忑址徑信忌的访可权IF1711S-伐输玻小酒1 = .SM访诃取艰
9、嘲也接站情息的访问収加闫对在可及卜邮 壬公开的L时公司励曲幽是哦开的1对公司產*油b轄笛开的1对公同及.外瓶臨公开的对公司妙卜部揶昱址于 的1对司内部所有 员工昱冬开的3对公可内部所有品工是益开3对世司内郁所有员工是芯并阀3对甸内部听有灵 工是暑开的对誉司内部断有员工是 茲开的3 a nJ Tt 協、传愉及 处理谀加 人臭泊及1S 砖厂出性的只限干金司扶吓 詐门戟申能可哄5只限千公司其吓耶门或瑕龍 可lilteisj的信见S只限于仝司某个部门或职旨总可哄 仿间的信晨5只限干公司拎r部 门卿能可以访问 的負邑5貝眼手公司錚卜薛门亚 职能可以访同忡信JS5总岷于公司中层 它理人民以上或 郎门少敷氓
10、噬丿、 员可以访问的悄 ft7只限干旬中层曰人员1 上或门少效关H（人员可以 访冋的偿总7只限于瓷司中层它理入员IXtBft 詐门少皱关董人员可以访何的倍 息7只眼干舊明中皑空 理.上员哄上或酗1 少戢关宦人占可以 访间的信虫7只限手公司中层言强h fltLt可以仿问的惜思1只.限干司高层 管理人員菲公同 少妙BLI员可 以访问的11息9只限千兽司髙层岂里人貝或 公可少戢关睥人吕可以访间 的信左19.R限于公司高层管理人员或埜司 艸关置人员可咲访恫的佶息9只限干公哥高层宜 强人员戒公旬少強 XBIA员町啦访问 的信舅9只限千司高层它理 出或少戟关真人员可旦 访问的信虫9表二:完整性的要求评价准
11、则准则数据資产实体资产自有软件川卜购软件/腿务/笊轍文件资产人员资产完整性按演产旳推 址叶才=箱 性堂也，而 12成担职的 乂疥持娇或 if探严誉爰: 爲咱的严重HfrlB总W程皇啦倍奈巾程度加佰文件类别ntdiraffiasAH可他昭1可 l.SHS11可他坯1实刀虽Hi外聊临时工1轻曲33轻曲3轻徴3F肛3-ffi5_堪5-ffi5一服5拽卉”嘗里，附霁等方 而的甘亍人貝5严亜77严直1产至1甲层官理人员7触亲评怙非常严盘9非常严重9非當严更9非當严垂9啷昼言1以具9表三：可用性的要求评价准则,丄姜克丄推则数据熒产实体府瞬资产文杵/资产形象资产人员資产可月性疔竺土摆用 或亢店中斷 的时未评
12、怙纹倨存储、删 眨处理设施芒 1 工讣日內光许 中断的诙颠戒时 间比例皿10岛次中画允许时阖15便用频炭要农K1B谀用频次W：E允许宵肉时间殿fg1欤（SL上或豁 工作时间中断13夭壮1毎耳和要僅用呈空1次欝年都宴茨用至少11工作日及以上10-苗次或V江 炸时间中断3L富3毎伞率虞邯枣傅理至少1IK3每4寻度郁要便用 至少族3m作日3立或】凸工柞时间中師6堪小时一 IX5何个冃都宴槎用至少|仪5”月倔便用至少他53-外工柞日5L-2次或W工ft 时间中断I3r卜时-L21.Pt7毎冃那要谨用至如次.1欝JB祁耳董用至少|72亍工ft日7不九许9Q 別卜时9毎天邯藍便增荃少J次S芳黄邮要恢用至少
13、1决9忤工作日9表四:资产等级的评价准则要素标识相对价值范围等级资产重要程度很高23, 25, 274重要资产资产等级高17,19, 213一般资产一般11,13,152一般资产低3, 5,匸 91一般資产表五：脆弱性被威胁利用后的严重性的评价准则要素标识发生的频率等级威胁利用 弱点导較 危害的可 能性很高出现的频率很高或 1次/周）;或在大多 数情况下几乎不可避 免琴或可以证实经常发 注过5高出现的频率较咼（或 1次/月）;或在大多 数情况下很有可能会发 或可以证实多次发 空过4-般出现的频率中等（或 1次/半年）;或在某 种情况下可能会发生； 或被证实曾经发生过3低出现的频率较小；或一 般不太可能发生或役 有被证实发生过2很低咸胁几乎不可能发生； 仅可能在非常罕见和例外的情况下发生1表六：脆弱性被威胁利用后的严重性的评价准则要素标识严重程度等级咸胁和用 后的严重 性很高文口果被咸胁利用，將对 仝司重夷资产造咸重大 扌员害5高如果被咸胁利用，将对 重藝资产造成一般损害4般女口果被咸胁和用，将对 一般资产造成重大扌员害3低女咸胁利用，将对 一般锻产造成一股扌员害2很低女课被咸胁和
