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1、企业运营风险评估序号部门范围风险项风险描述损失程度风险百发生频度2估风险值风险等级应对措施1安环部暴雨内涝风险因气候变化，出现内涝造成公司建筑、设备、环境、人员安全等损失415中1、与气象、地质部门协议灾害通报机制，当发生灾害预警时，以电话或短信形式通知，及时做好应对准备。2、安环部每天上网查询未来几天天气变化情况，随时关注天气变化情况。3、坚持中层值班制度，随时处理紧急突出事件。4、制定应急措施，使灾害发生时尽力减少损失，灾害发生后尽快恢复生产。2地震风险因地质变化，出现地震造成公司建筑、设备、环境、人员安全等损失415中3重大事故火灾风险因消防安全管理疏漏，造成火灾，对公司建筑、设备、人员
2、安全426高1、定期进行消防安全培训和组织消防演习。2、定期检查消防器材完整性。3、制定应急措施，使火灾发生时尽力减少损失，灾害发生后尽快恢复生产。45爆炸风险交通事故风险对爆炸物品管理失当或火灾引起储油罐、压缩气罐温度过高发生的爆炸风险公司管理人员乘公司车辆外出办理业务，发生交逋事故风险421254中中1、对有爆炸危险的化学品单独怛温存放。2、对储氨罐、压缩气罐等强检安全设备定期由市质监局进行鉴定。3、制定应急措施，使爆炸发生时尽力减少损失，灾害发生后尽快恢复生产。1、招聘司机时严格把关，必须持有对应驾照且3年内无交通事故发生；2、外出时要选择安全行车路线；3、购买交通意外保险等，降低损失。
3、6化学品泄露风险化学品管理/、善，出现泄露，从而引起中毒、火灾、爆炸、环境污染等风险325中1、对危险化学物品单独存放。2、在存放危险化学品仓库配置对应型号的灭火装置、防毒囹具等。3、制定应急措施，使化学品泄露发生时尽力减少损失。废弁物处理不当风险危险废弃物未经处理直接丢弃，影响周边环境和人员健康风险213低危险废弃物交给有资质公司进行回收。环境污染风险因生产释出的粉尘、噪音、污水等对环低定期请环境监测部门进行环境监测，发现不达标时及时境造成影响，引起周边相关方投诉或环保部门处罚风险。213分析原因和采取改善措施。7政策变化风险因新法规发行、贸易壁垒法规、劳动法规、版权法规等政策发生变化，公司
4、未及时对应而发生的风险。415中1、人力行政部、安环部、品管部、工程部密切关注新法律法规的发行/艾更，并分析变化对公司的影响，及时通报风险管理委员会。8n社会企业威吓风险企业或人员受到黑社会敲诈勒索、主管部门索贿等威吓风险314中发生此类事件报警处理。9民事暴力风险聚众滋事、打架斗殴、酗酒闹事、非法游行等，妨碍生产经营的正常进行。213低发生此类事件报警处理。12传染病等健传染病在公司内部爆发，导致员工身体213低人力部与防疫站保持定期联系，发现社会有传染病流行康风险病变，出勤率下降的风险时，对公司米取必要的消毒等控制措施。劳动力大量因产能季节性调整、或生产规模扩大，低1注册人才市场、招聘网站
5、VIP会员，争取优先发布和13短缺风险所需大量员工不能及时招聘到位，耽误生产销售213招聘求职者。14罢工等劳资因用工政策或管理措施不当，导致劳资双方严重对立，产生的集体罢工或集体224中1、进行员工满意度调查，环境。2、建立通畅的沟通渠道，及时了解员工心态，改善就业定期召开职，代表大会，了解纠纷风险罢工。严重扰乱企业经营秩序，造成社会负面影响。员工需求。3、建立工资正常增长机制。15A力政部管理人员人身受到攻击在处理员工纠纷事件中，经办人员受到人身攻击、打击报复等，导致人身受伤、213低1、内部员工纠纷管理部按公司制度进行处理，处理过程必须温和。2、涉及刑法时间移交公检法处理。社会风险财产损
6、失等3、在处理事件过程中不得辱骂、殴打员工，做到公平公正、对事/、对人。16驾驶员安全风险因司机酒后驾驶、疲惫驾驶、违规行驶等原因，造成的交通事故235中1、招聘司机时严格把关，必须持有对应驾照且3年内无交通事故发生；2、长途驾驶时安排两位司机替换驾驶。3、购买交通意外保险。17接待工作风险日常接待中的工作失误，造成对公司整体形象的不良影响112低接待工作安排好负责人，负责协调各部门需要做好的工作是否落实。印章管理风险因缺乏印章管理和使用权限制度依据，低1、公司主要印章由财务部保管，需要使用公司印章时必须得到总经理或两个副总以上联合签名方可使用。18造成错用等风险2132、部门印章有门经理保管
7、，需加盖印章时由部门经理执行。3、制定印章管理制度并实施。19公司机密泄露风险因特殊原因，公司机密外泄的风险314中1、与主要管理人员及核心技术人员签订保密协议。2、将公司文件、资料区分涉密等级，不同等级机密文件需要相应权限才能查看。数据服务器因数据盘损坏，而造成的数据丢失、业务低重要数据使用移动硬盘进行备份并另外存放。20数据盘损坏中断12321工信公司ERP数据库损坏因数据库损坏，造成业务中断213低数据库进行定期备份并另外存放。程大量盗版软因大量使用盗版软件，可能会带来经济低主要大型软件、设计软件购买正版使用。22部息件使用风险陪偿21323主干网络损坏（线缆、设备）因中心交换宕机造成业
8、务中断112低设立网络维护人员，发生网络中断时及时进行修复。24聘任诚信风应聘者资历隐瞒或造假，人资和招聘部213低大专以上学历应聘者毕业证书必须上网查证，发现造假人险门失察，导致的管理风险和操作风险。者一律不得录用。力行人力因培养速度跟不上公司发展需要，或短1、制定合理的晋升制度，培养预备管理人员。25政管理队伍断时间内流失的管理人员较多，出现管理325中2、分析人员流动率，在人员流动较局时段（如春货前后）部层风险管理队伍断层，严重影响管理水平。提前二个月招收储备干部进行培养。3、每年定期做好人才盘点工作。26安环部一工伤因员工个人失误或意外导致非严重工伤带来的风险112低1、加强安全管理，
9、每个部门设兼职安全名，每天对本部门的安全状况进行检查，发现隐患及时消除。2、设定轻安全事故目标每月跟踪，对工伤事故进行监控和登记，每次工伤事故均需要责任部门进行分析和改善。27重大工伤事故风险因管理失误或H作条件不当，造成人员死亡或重伤235中1、新员工必须进行安全培训后才能上岗；2、每年至少进行一次安全培训；3、成立安全委员会对公司存在的安全隐患进行检查和监督，发现违反安全现象及时纠正；4、对已发生的安全事故（包括轻微）进行分析和纠正，并将安全事故进行通报，让员工时刻重视生产安全；5、购买，伤保险和职工互助险。28中高层人员离任风险因管理缺失，人员的离职造成岗位空缺、工作停滞、重要机密或知识
10、流失、或则直接的利益损失。213低1、培养和提高中层管理人员能力，中高层人员离职可以晋升替补。2、完善公司管埋职责，将各层次管埋人员职责规范化，减少中局层离职带来的影响。29人力行政部人员流失风险因用工政策或管理措施不当，导致群体人员不满，外部竞争等因素等，产生的操作员工50人以上集体跳槽，或中层管理人员5人以上集体跳槽。妨碍正常生产经营。213低1、每年进行员工满意度调查，及时了解员工不满意的地方，及时改善。2、在员工流动较大的月份，提前做好储备人员的招聘和培训。3、与相关技工、中专等学校签订用工就业合同，提供实习场地等，定向招收应届毕业生。30员工培训风险培训需求调查、培训中的实施和培训/
11、训练后的管理跟踪等环节的失误，造成培训达不到预期效果.033低培训后进行考核评分，对考核不合格的重新进行培训，直到合格为止。31绩效评估风险因评估标准的合理性、未充分考虑客观因素、主观因素影响、评估反馈等环节失误，造成评估效果差123低绩效评估定出初稿后，进行试运行多部门共同讨论，评审可行后再实施。32关键岗位欺诈风险资金流转管理、大宗采购操作管理、财务报表管理等环节，因监控不到位，操作及监管人员利用职务的便利损害公司利益。213低建立健全的采购审批制度，对于大宗设备、仪器和材料购买必须经过项目组验证分析，部门经理审核，财务部审核，总经理批准才能进行购买。3334薪资发放风险新酬设计风险工资发
12、放不及时引起的纠纷和投诉因新酬体系设计不科学不合理，影响员工队伍的稳定性，不能招聘到优秀的员工，不能调动员工的积极性。111122低低在未能准时发放工资时，事先出通告告知员工延迟的原因和延迟的日前，减少员、满。薪酬体系定出初稿后，进行多部门共同讨论，评审可行后再实施。35用工法律风险劳动合同、培训合同、工伤、社保、工作时间等国家法律制度后明确规定，而公司无法完全依法制定制度或制度缺失，可能导致相关部门处罚或引起劳动纠纷或无法合法追究责任，影响企业利益和声誉。112低1、使用规范的劳动合同格式，守法经营。2、参保人员足额交纳各项社会保险。3611行工政匚法“律合同签订风险合同拟订、审核、签署把关
13、不严，合同条款显失公平、公正、造成企业损失。314中1、建立合同评审制度，每次合同签订前必须经过相关部门和责权人员会签，减少合同签订风险。37合同签订风险签订合同的目的、主体资格、内容不符合法律和政策的要求，导致合同无效，造成企业损失314中2、涉及金额重大的合同，要咨询总部专业人员，经批准后才能签署。签订的合同不是双方真头思思的表示或38口1口攵月外a没有米取书面形式和履行相关的法律手314中Pm续，导致合同无效，造成企业损失。39合同执行风合同在执行过程中出现困难和偏差或者314中险失误，引起纠纷造成损失定期对合同执行情况进行检查和回顾，发现问题及时提40合同变更或终止风险未按合法有效的程序变
