《《证券交易》模拟题（卷五）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《《证券交易》模拟题（卷五）（10页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券交易模拟题（卷五）（一）单项选择题（每题0.5分，共30分）1. 在固定收益证券综合电子平台，一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于（ ）。A. 10个基点 B. 15个基点 C. 20个基点 D. 30个基点2. 从内容上看，权证具有（ ）的性质。 A. 债权 B. 期权 C. 交易 D. 收益3. 根据上海证券交易所债券交易实施细则的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按（ ）进行申报。A. 席位 B. 证券账户 C. 资金账户 D. 公司4. （ ）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户
2、与证券经纪商双方权益的基本法律文书。 A. 证券交易委托规则 B. 网上买卖规则C. 证券交易委托代理协议 D. 证券全权买卖协议书5. 证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是：设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（ ）。A. 1亿元 B. 2亿元 C. 3亿元 D. 5亿元6. 中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则规定，上海证券账户和深圳证券账户按（ ），划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、其他账户等。A. 证券账户的多少 B. 证券账户的用途 C. 证券账户的地点 D. 证券账户开户的币种7. 股票、封闭式
3、基金竞价交易出现连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（ ）的，属于异常波动，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其累计买入、卖出金额。A. 10% B. 15% C. 18% D. 20%8. 参与交易的各方应当获得平等的机会。这是（ ）原则。 A. 公开 B. 公平 C. 公正 D. 平均9. 证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每（ ）万元注册资本开立1个证券账户的标准计算的证券账户数量。 A. 300 B. 500 C. 800 D. 100010. 在我国证券交易所，债
4、券买断式回购报价为（ ）。A. “每百元资金到期年收益” B. “每百元面值的价格”C. “每百元面值债券到期购回价格” D. “每百元票面收益率”11. 按照深圳市场B股清算交收模式，中国结算深圳分公司在（ ）执行一类指令对盘。 A. T+4日 B. T+3日 C. T+2日 D. T+1日12. 在B股申报价格最小变动单位方面，上海证券交易所为（ ）。A. 0.1美元 B. 0.01美元 C. 0.05美元 D. 0.001美元13. 客户资产托管是指资产托管机构根据（ ）的委托，对客户的资产进行保管，办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等职责。A. 证券公司和证券管理部门 B. 证券公
5、司和客户 C. 证券管理部门和客户 D. 证券公司和商业银行14. 全国银行间债券市场回购双方在（ ）办理债券的质押登记。A. 中央国债登记结算有限责任公司 B. 中国人民银行债券市场部 C. 中国结算上海分公司和深圳分公司 D. 证券公司结算中心15. 交收是清算的后续与（ ）。 A. 保证 B. 基础 C. 内容 D. 完成16. 电话自动委托、自助终端委托和网上委托的身份确认由（ ）控制。A. 电脑随机 B. 代理人 C. 交易员 D. 密码17. 中小企业板上市公司在公司股票暂停上市期间，公司应当至少在每月前（ ）交易日内披露公司为恢复上市所采取的措施及有关工作进展情况。A. 5个 B
6、. 8个 C. 10个 D. 15个18. 根据证券经纪业务操作规范管理的一般要求，以下表述错误的是（ ）。 A. 会计核算人员应负责办理清算业务 B. 前台人员应负责市场营销 C. 营业部应妥善保存客户开户资料 D. 证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理19. 从性质上看，债券回购交易属于（ ）。 A. 资本市场 B. 基金市场 C. 货币市场 D. 机构投资者市场20. 下列各项中可以购买股票的投资主体是（ ）。A. 证券公司营业部的经理 B. 证监会的管理人员C. 证券登记结算机构的工作人员 D. 银行为客户开立资金账户的人员21. 在我国，证券交易所的（ ）是证券交易所的决
7、策机构。 A. 会员大会 B. 理事会 C. 专门委员会 D. 经理小组22. 在我国，证券结算风险基金从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取，由（ ）按证券交易业务量的一定比例缴纳。A. 证券公司 B. 证券登记结算机构 C. 证券交易所 D. 上市公司23. 上海证券交易所新质押式国债回购共有（ ）回购品种。A. 3个 B. 5个 C. 9个 D. 11个24. 根据上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定，每一申购单位为（ ）。 A. 100股 B. 1000股 C. 10000股 D. 100000股25. 国外证券市场通行的回购交易报价方式是（ ）。A. 日收益
8、率 B. 月收益率 C. 季度收益率 D. 年收益率26. 根据现行有关部门制度规定，对于上海证券交易所上市的B股送股日程安排，若公告刊登日为T日，股权登记日为（ ）。 A. T+3日 B. T+4日 C. T+5日 D. T+6日27. 按照现行股票上网发行资金申购程序，对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按询价区间的（ ）进行申购。 A. 下限 B. 上限 C. 中间价 D. 任意价28. 融资融券业务，是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，（ ）向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。A.
9、证券公司 B. 商业银行 C. 登记结算公司 D. 客户交易对方29. 对送股的股份登记，是根据（ ）确定的送股比例或公积金转增股本比例，按照股东数据库中股东的持股数，主动为其增加股数，从而自动完成送股的股份登记手续。A. 上市公司股份协议 B. 上市公司提供的股东大会决议中红利分配方案 C. 上一年度股利分配表 D. 原有股份协议30. （ ）是指投资者与某一证券营业部签订协议后，指定该机构为自己买卖证券的唯一交易点。A. 协议交易 B. 指定交易 C. 转让交易 D. 营业部交易31. 客户维持担保比例不得低于（ ）。A. 100% B. 130% C. 150% D. 180%32. 证
10、券公司监督管理条例规定，证券公司未按照规定存放、管理客户担保账户的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。A. 3倍以上10倍以下 B. 3倍以上5倍以下 C. 1倍以上10倍以下 D. 1倍以上5倍以下33. 根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的A股现金红利派发权益登记日为（ ）。 A. T+2日 B. T+3日 C. T+4日 D. T+5日34. 根据上海证券交易所交易规则规定，对于债券交易的1手，是指面额为人民币（ ）。A. 100元 B. 1000元 C. 5000元
11、 D. 10000元35. 证券公司融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（ ）业务决策机构业务执行部门分支机构的架构设立和运行。A. 董事会 B. 总经理 C. 市场总监 D. 财务部门36. 根据深圳证券交易所配股操作流程，公司股票及其衍生品种在（ ）期间停牌。 A. R+1日至R+3日 B. R+1日至R+4日 C. R+1日至R+5日 D. R+1日至R+6日 37. 债券质押式回购交易的实质内容是：（ ）方以持有的债券作为抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满归还资金和利息。A. 债券的持有方 B. 贷出方 C. 融券方 D. 资金供应方38. 我国证券市场的证券和资金结算实行（ ）原则。 A. 分级结算 B. 企业结算 C. 投资者结算 D. 银行结算39.标准券折算率管理办法规定，到期平均回购利率为适用星期到期的（ ）国债回购交易的加权平均成交价。 A. 7天期 B. 14天期 C. 91天期 D. 182天期40. 净额清算就是在（ ）中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收应付款项相抵后的净额。 A. 1个月 B. 1个季度 C. 1年 D. 1个清算期41. 银行间债券市场债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（ ）。 A. 30天 B. 61天 C. 91天 D. 182天42. 投资者申请将开放
