《证券从业《证券市场基本法律法规》考试历年真题汇总含答案参考27》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券市场基本法律法规》考试历年真题汇总含答案参考27（25页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业证券市场基本法律法规考试历年真题汇总含答案参考1. 单选题：证券公司根据（）确定对客户融资融券的授信。.客户融资融券申请.提交的保证金额度.客户征信调查.主观判断A.、B.、C.、D.、正确答案：D2. 单选题：集合资产管理合同应当包括风险揭示条款，详细说明（）的含义、特征和可能引起的后果。.市场风险.管理风险.流动性风险.证券公司因停业、解散、撤销、破产，或者被中国证监会撤销相关业务许可等原因不能履行职责的风险A.、B.、C.、D.、正确答案：D3. 单选题：我国证券分析师的内涵可以从（）来理解。A.发布证券研究报告暂行规定B.证券投资顾问业务暂行规定C.证券、期货投资咨询管理暂行办
2、法D.证券法正确答案：A4. 单选题：证券投资基金()。A.收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票B.是直接投资工具C.所筹集资金主要投向实业D.不能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要正确答案：A5. 单选题：下列关于发行人和承销商在发行过程中披露的信息的说法中，正确的有（）。.应当真实、准确、完整、及时.不得有虚假记载.不得有重大遗漏.可适当夸大吸引投资者A.、B.、C.、D.、正确答案：B6. 单选题：财务与会计人员在工作过程中发现存在违法犯罪、违反行业自律规则或违反本单位内部制度行为的，应当加以制止，并可依法向（）报告。.本单位的管理层.行业自律组织.监管机构
3、.国家司法机关A.、B.、C.、D.、正确答案：D7. 单选题：根据证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法及有关规定，出现下列哪一种情况时需要基金托管银行进行离任审计?（）A.基金管理公司督察长离任B.基金托管部门高级管理人员离任C.基金管理公司董事长和总经理离任D.基金经理离任正确答案：B8. 单选题：上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）万元以上（）万元以下的罚款。A.1；10B.3；10C.1；30D.3；30正确答案：D9. 单选题：（）从事集合资产管理业务违反规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监
4、会的有关规定作出行政处罚，涉嫌犯罪的，依法移交司法机关，追究其刑事责任。I证券公司及其相关人员II资产托管机构及其相关人员III证券登记结算机构及其相关人员IV代理推广机构及其相关人员A.II、IIIB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III正确答案：C10. 单选题：违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（）。.未直接参与信息披露违法行为.配合证券监管机构调查且有立功表现.受他人胁迫参与信息披露违法行为.主动上交个人财产A.、B.、C.、D.、正确答案：B11. 单选题：违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（）。A
5、.未直接参与信息披露违法行为B.配合证券监管机构调查且有立功表现C.受他人胁迫参与信息披露违法行为D.主动上交个人财产正确答案：D12. 单选题：股份有限公司股票应当载明的主要事项不包括（）。A.公司名称B.公司地址C.股票种类、票面金额及代表的股份数D.股票的编号正确答案：B13. 单选题：同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于()万元；最近1年末金融资产不低于()万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。A.1000；1000?B.2000；1000C.2000；2000?D.1000；2000正确答案：B14. 单选题：以下关于基金管
6、理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中，正确的是（）。A.未经中国证监会核准，基金管理公司不得选任高级管理人员，但可以决定代为履行高级管理人员职务的人员且需报中国证监会备案B.未经中国银监会核准，基金托管银行不得选任或者改任高级管理人员C.基金行业高级管理人员的选任或者改任应当报中国证监会核准D.基金管理公司的董事和基金经理的任免不用报中国证监会正确答案：C15. 单选题：基金托管人应当具备的条件有（）。.总资产和资本充足率符合有关规定.设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数.有安全保管基金财产的条件，拥有基金托管业务相关的设施.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
7、A.、B.、C.、D.、正确答案：B16. 单选题：根据证券市场禁入规定的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。A.6个月B.1年C.3-5年D.5年以上正确答案：C17. 单选题：下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（）。.中华人民共和国证券法.证券业从业人员资格管理办法.证券公司融资融券业务试点管理办法.证券公司合规管理试行规定A.、B.、C.、D.、正确答案：D18. 单选题：以现金支付收购价款的，应当在作出要约收购提示性公告的同时，将不少于收购价款总额的（）作为履约保证金，存人证券登记结算机构指定的银行。A.20%B.
8、30%C.40%D.50%正确答案：A19. 单选题：有限责任公司是指由50个以下股东共同出资设立，股东以其所认缴的出资额为限对公司承担有限责任，公司以其（）对其债务承担责任的公司。A.家庭财产B.全部财产C.部分财产D.个人财产正确答案：B20. 单选题：下列不属于证券经纪业务营销人员对客户的欺诈行为的有（）。.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖.进入其他证券公司营业场所劝导客户.接受客户委托，买卖证券.提供、传播虚假或者误导客户的信息，劝诱客户参与证券交易A.、B.、C.、D.、正确答案：C21. 单选题：中华人民共和国公司法规定，有限责任公司全体股东的货币出资金额不得低于公司注
9、册资本的（）。A.60%B.50%C.40%D.30%正确答案：D22. 单选题：证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币()。A.1000万元?B.2000万元C.5000万元D.1亿元正确答案：D23. 单选题：下列选项中，不符合有限责任公司应当具备条件的是（）。A.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额B.股东符合法定人数。应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所C.股东共同制定公司章程D.有公司住所正确答案：B24. 单选题：中华人民共和国证券法，规定禁止任何操纵证券市其中
10、场,包括()。,单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,与他人串通以事,先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易是,在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易星,以其他手段操纵证券市场A.,B.,C.,D.,正确答案：D25. 单选题：【2018年真题】（）可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例及融券卖出的价格作出限制性规定。A.证券公司B.证券交易所C.中国证券业协会D.中国证监会正确答案：B26. 单选题：下列关于基金管理人、基金托管人的说法中，正确的是（）。A.基金托管人可以将
11、其固有财产归入基金财产B.基金托管人可以将基金财产归入其固有财产C.基金管理人可以将基金财产归入其固有财产D.基金管理人不得将基金财产归入其固有财产正确答案：D27. 单选题：下列选项中，不属于金属期货的是（）。A.铜B.黄金C.天然橡胶D.白银正确答案：C28. 单选题：基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品的，监管机构可以采取的惩罚措施不包括（）。A.处10万元以上50万元以下罚款B.情节严重的，责令其停止基金服务业务C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告D.撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员基金从业资格正确答案：A29. 单选
12、题：设立合伙企业应当符合法定条件，合伙企业法对普通合伙企业中合伙人数量的规定是（）。A.2人以上B.2人以上30人以下C.2人以上50人以下D.没有限制正确答案：A30. 单选题：擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。A.1万元以上3万元以下B.3万元以上10万元以下C.10万元以上30万元以下D.3万元以上30万元以下正确答案：D31. 单选题：申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有()。.已取得证券从业资格.具有2年以上证券投资、研究、投资顾间或类似从业经历.具备良好的诚信记录及职业操守.最近3年内没有受到监管部门的行政
13、处罚A.、B.、C.、D.、正确答案：B32. 单选题：证券业协会在收到申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员的完整申请资料后，应在（）日内完成注册。A.5B.10C.15D.20正确答案：D33. 单选题：内幕交易的法律责任由哪几部分构成（）.民事责任.罚金和有期徒刑.行政责任.刑事责任A.,B.,C.,D.,正确答案：C34. 单选题：证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（）。.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片.受托从事的介绍业务范围.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式.交易结算结果查询方式A.、B.、C.、D.、正确答案：B35. 单选题：下列选项不属于上市公司和公司债券上市交易的公司向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送的年度报告记载的内容的是（）。A.高级管理人员简介B.公司概况C.公司实际控制人D.持有公司股份最多的前5名股东的名单正确答案：D36. 单选题：证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情
