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1、东北财经大学21春基金管理离线作业一辅导答案1. 关于私募基金的募集，以下正确的是( )。A.向合格投资者非公开募集，募集对象累计达300人B.通过微信、电子邮件等方式向不定特定对象宣传推介C.通过报刊、电台宣传推介D.私募基金的投资者书面承诺符合合规投资者条件并在风险揭示中说明参考答案：D2. 公允价值变动损益是指基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失，并于估值日对基金资产按公允价值估值时予以确认。( )A.正确B.错误参考答案：A3. 目前，对封闭式基金而言，要求每周披露一次基金份额净值，每周进行一次估值。( )A.正确
2、B.错误参考答案：B4. 所有者权益审计时，由于一般不进行符合性测试，所以，注册会计师也就不需了解企业所有者权益的内部控制，并作出所有者权益审计时，由于一般不进行符合性测试，所以，注册会计师也就不需了解企业所有者权益的内部控制，并作出评价。()错误5. 开放式基金的交易价格并不依赖于市场供求，而是由( )决定。A.基金净值B.股本C.债务总额D.总资产参考答案：A6. 股票具有期限的永久性特征，这是指( )。A.股东可以永远获得利息B.股东的收益总是稳定的C.股东必须永远持有股票，不得转让D.股东不能要求发行人赎回股票，但可以卖给第三者参考答案：D7. 债券的风险要小于股票。( )T.对F.错
3、参考答案：T8. 企业信用主体是指企业信用的授信方。( )企业信用主体是指企业信用的授信方。( )参考答案9. 行为监控以日常经营中发生的事件和交易为对象，不包括基金管理人的经理层和监控人员的活动。( )A.正确B.错误参考答案：B10. 货币市场基金不可以投资信用等级在AA+以下的债券与非金融企业债务融资工具。( )A.正确B.错误参考答案：A11. 股票价格的涨跌和公司盈利的变化是同时发生的。( )A.正确B.错误参考答案：B12. 下列选项中，不属于商业银行市场风险限额管理中的市场风险限额的是( )。A止损限额B交易限额C下列选项中，不属于商业银行市场风险限额管理中的市场风险限额的是(
4、)。A止损限额B交易限额C单一客户限额D风险限额正确答案：C13. 基金A与基金B具有相同的贝塔值，基金A的平均收益率和平均无风险收益率都是基金B的两倍，基金A的特雷诺比率( )。A.是基金B的两倍B.小于基金B的两倍C.大于基金B的两倍D.等于基金B的特雷诺指数参考答案：A14. 世界各国对银行和金融机构的监管，主要采用_和_两种方法进行。世界各国对银行和金融机构的监管，主要采用_和_两种方法进行。现场检查$非现场检查15. 介绍基金基础知识不属于客户服务流程。( )A.正确B.错误参考答案：A16. 金融市场的参与者主要包括( )。A.政府B.中央银行C.金融机构D.个人和企业居民参考答案
5、：ABCD17. ( )对有效市场假设理论的阐述最为系统。A.法默B.法德C.法马托丽D.沃玛参考答案：A18. 以下基金类型中，不是从基金的投资目标来划分的是( )。A.成长型基金B.收入型基金C.平衡型基金D.混合型基金参考答案：D19. 我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于( )人民币。A.8000万元B.1亿元C.12000万元D.15000万元参考答案：B20. 收入型基金的投资目标是( )。A.将资本分散投资于股票和债券B.取得现金收益C.资本增值D.将资金分散投资于股票参考答案：B21. 投资股票的收益包括( )。A.股息B.红利C.资本利得D.利息E.本金的返还参考
6、答案：ABC22. 理论上讲，公司净值应与股价保持一定比例，即净值增加，股价上涨;净值减少，股价下跌。( )T.对F.错参考答案：T23. 道氏理论认为市场波动可分为( )几种趋势。A.主要趋势B.次要趋势C.短暂趋势D.上升趋势参考答案：ABC24. ( )既可以突破基金代销网点覆盖地域不足的限制，又可使客户足不出户就能得到基金开户、申购和赎回的便利，大大改善了基金投资环境，受到广大中小投资者的欢迎。A.基金管理公司直销中心B.网上交易C.利用交易所交易系统平台D.证券咨询机构和专业基金销售公司参考答案：B25. 内在价值法的现金流贴现模型有( )。A.股利贴现模型B.自由现金流贴现模型C.
7、股权资本自由现金流贴现模型D.经济附加值模型参考答案：ABCD26. 基金管理公司的主要活动有哪些?( )A.投资管理B.基金运营C.受托资产管理D.投资咨询服务参考答案：ABCD27. 根据( )的不同，通常可以将股票分为价值型股票与成长型股票。A.股票性质B.投资市场C.股票规模D.投资风格参考答案：A28. ETF份额的认购方法包括( )。A.场内现金认购B.场外现金认购C.证券认购D.份额认购参考答案：ABC29. 反映股票基金投资业绩的指标主要有( )。A.分红B.净值增长率C.已实现利润D.净值增长率标准差参考答案：ABC30. 主要由国家财政支出支撑的保障项目包括( )。 A社会
8、救济 B社会福利 C优抚安置 D养老保险 E社区服主要由国家财政支出支撑的保障项目包括()。A社会救济B社会福利C优抚安置D养老保险E社区服务ABC31. 在客户寻找方法中，( )针对直接关系型群体。A.缘故法B.介绍法C.陌生拜访法D.电话约访法参考答案：A32. ( )就是股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度。A.市场灵敏度B.市场有效性C.市场长期性D.市场有机性参考答案：B33. 基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托( )进行股票、债券分散化的组合投资。A.基金管理人B.基金托管人C.投资咨询公司D.证券公司参考答案：A34. 财政支出的规模、结构
9、、内容和形式的变化，主要取决于政府职能及其范围的变化。( )财政支出的规模、结构、内容和形式的变化，主要取决于政府职能及其范围的变化。()正确35. Documents are presented in accordance with the terms of an unconfirmed documentary credit payable atDocuments are presented in accordance with the terms of an unconfirmed documentary credit payable at sight and the Nominated
10、Bank chooses Lo negotiate them.Which of the following statements best describes the Nominated Banks actions?A. Make immediate payment to the beneficiary.B. Effect payment on receipt of covering funds.C. Present documents to the Issuing Bank.D. Confirm sight to the Reimbursing Bank.(1)() A and C only
11、(2)() A and D only(3)() B and C only(4)() B and D only(1)()36. 跟量算法中若交易量放大则应该( )这段时间内的下单成交量。A.放大B.缩小C.保持不变D.不确定参考答案：A37. 股票和基金是一回事，收益和风险都一致。( )A.正确B.错误参考答案：B38. 国际证监会组织(IOSCO)成立于( )。A.1980年B.1981年C.1982年D.1983年参考答案：D39. 有效市场的形式有( )。A.弱有效证券市场B.半强有效证券市场C.强有效证券市场D.非有效证券市场参考答案：ABC40. ( )是决定公司内部控制运行方式和方向
12、的关键，也是认识内部控制基本理论的出发点。A.内部控制目标B.内部控制内容C.内部控制对象D.内部控制细则参考答案：A41. 证券价格不仅已经反映了历史信息，而且反映了当前所有与公司证券有关的公开有效信息的市场为( )。A.弱有效证券市场B.半强有效证券市场C.强有效证券市场D.非有效市场参考答案：B42. ( )对基金管理人的估值结果负有复核责任。A.证监会B.基金业协会C.基金托管人D.基金份额持有人参考答案：C43. 操作风险管理框架发展的第四阶段是风险量化阶段。这一阶段操作风险管理的重点开始集中于对相关风操作风险管理框架发展的第四阶段是风险量化阶段。这一阶段操作风险管理的重点开始集中于
13、对相关风险进行量化，并预测未来发展趋势。关于这一阶段的下列表述中正确的有( )。A这一阶段，大量资金被投向于定量、定性的风险指标和扩展标准的设计建立B在此阶段金融机构应能对自身所面临的操作风险进行准确的计量，并能公开对外披露C操作风险量化技术被用于对投资和保险更好地进行成本一收益分析决策中DBC说法都正确正确答案：B这一阶段，大量资金被投向于开发资本模型和组建对操作风险量化的结果进行评估的委员会；“操作风险量化技术被用于对投资和保险更好地进行成本一收益分析决策中”属于风险整合阶段。44. 单一资产方差不变，相关系数越大，资产组合方差越小。( )A.正确B.错误参考答案：B45. 我国证券交易所向投资者收取证券交易的( )。A.经手费B.监管费C.印花税D.增值税参考答案：ABC46. 商业银行资本充足率管理办法提出了资本充足率和核心资本充足率的计算，下列表述正确的是( )。商业银行资本充足率管理办法提出了资本充足率和核心资本充足率的计算，下列表述正确的是( )。A核心资本充足率=(资本-核心资本扣除项)(风险资产+125倍的市场风险资本)100B核心资本充足率=(核心资本-资本扣除
