《证券从业《证券市场基本法律法规》试题含答案参考34》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券市场基本法律法规》试题含答案参考34（25页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业证券市场基本法律法规试题含答案参考1. 单选题：下列不属于证券经纪业务特点的是（）。A.业务对象的广泛性B.客户资料的公开性C.客户指令的权威性D.证券经纪商的中介性正确答案：B2. 单选题：中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每（）年检查一次。A.1B.2C.3D.4正确答案：B3. 单选题：对于采取代销方式的证券，其销售期限最长不得超过（）。A.360日B.180日C.90日D.60日正确答案：C4. 单选题：证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，处以（）的罚款。A.10万元以上20万元以下B.20万元以上30万元以下C.10万元
2、以上30万元以下D.20万元正确答案：C5. 单选题：证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币()万元。A.10B.50C.100D.200正确答案：C6. 单选题：遵循（）原则。制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险将合适的产品销售给适当的客户。A.客户适当性B.客户公平性C.客户公开性D.客户公正性正确答案：A7. 单选题：证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部及与本公司具有控制关系的其他证券公司营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满（）以上。A.半年B.1年C.2年D.3年
3、正确答案：A8. 单选题：保荐机构中应当在发行保荐书上签字的人员有（）。.保荐机构法定代表人.内核负责人.保荐业务部门负责人.项目协办人A.、B.、C.、D.、正确答案：D9. 单选题：关于普通合伙企业的出资，下列说法错误的是（）。A.合伙人以实物出资，需要办理财产权转移手续的，应当依法办理B.合伙人以实物出资，必须委托法定评估机构评估C.合伙人以劳务出资的，应在合伙企业中载明D.合伙人以劳务出资的，评估方法由全体合伙人协商确定正确答案：B10. 单选题：自营业务中涉及()等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。自营规模风险限额资产配置业务范围A.、B.、C
4、.、D.、正确答案：C11. 单选题：客户交易结算资金第三方存管协议的签署人包括（）。.客户.客户指定的存管银行.中国证券登记结算有限责任公司.证券公司A.、B.、C.、D.、正确答案：B12. 单选题：下列选项中，不属于证券经纪业务的特点的是（）。A.证券经纪商的中介性B.证券经纪商指令的权威性C.业务对象的广泛性D.客户资料的保密性正确答案：B13. 单选题：证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按（）寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。A.周B.月C.季度D.年正确答案：B14. 单选题：根据我国公司法的规定，有限责任公司经营较
5、大规模的，设立监事会，其成员（）。A.必须大于2人B.不得少于2人C.必须大于3人D.不得少于3人正确答案：D15. 单选题：按照刑法第一百八十五条之一规定，背信运用受托财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上（）万元以下罚金；情节特别严重的，处（）年以上（）年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。A.10；5；10B.20；6；15C.30；3；10D.40；5；20正确答案：C16. 单选题：公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担（）。A.赔偿责任B.违约责任C.连带责任D.全部
6、责任正确答案：A17. 单选题：在全国银行间债券市场质押式回购中，具有结算代理人资格的金融机构主要有()。全国性商业银行；烟台住房储蓄银行；中德住房储蓄银行；部分符合条件的城市商业银行。A.、B.、C.、D.、正确答案：B18. 单选题：证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。I薪酬与提名委员会II审计委员会III风险控制委员会IV风险规避委员会A.I、IIIB.II、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV正确答案：C19. 单选题：因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同
7、主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过（）的，收购人可免于聘请财务顾问。A.10%B.20%C.30%D.50%正确答案：C20. 单选题：【2018年真题】证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以()为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。专业分析；内幕信息；市场传言；虚假信息。A.、B.、C.、D.、正确答案：A21. 单选题：下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是()。.已被机构聘用.最近3年来受过刑事处罚.未被中国证监会认定为证券市场禁人者，或者已过禁入期的.品行端正，具有良好的职业道德A.、B.、C.、D.、正确答案：D22. 单选题：下列属于境内法人申请开立证
8、券账户相关内容的是（）。A.委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件B.客户本人填写自然人证券账户注册申请表，并提交本人有效身份证明文件及复印件C.客户填写机构证券账户注册申请表，并提交有效身份证明文件（企业法人营业执照或注册登记证书）及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件D.客户填写合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表正确答案：C23. 单选题：基金财产债权债务独立性的意义，主要体现在（）。有利于保障基金财产的安全有利于保护基金份额特有人的合法权益有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率有利于维护基金财产的独立性A.B.C
9、.D.正确答案：C24. 单选题：根据证券市场禁入规定，有下列情形中的（），可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的.其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的A.、B.、C.、D.、正确答案：B25. 单选题：按照证券公司全面风险管理规范的要求，()的职责包括：制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等
10、的具体执行方案，确保其有效落实；对其进行监督，及时分析原因。A.监事会?B.经理层C.董事会?D.风险管理部门正确答案：B26. 单选题：下列关于证券业从业人员诚信信息的效力期限的说法中，错误的是（）。A.基本信息效力期限为10年B.基本信息长期有效C.奖励信息效力期限为3年D.处罚处分信息效力期限为3年正确答案：A27. 单选题：上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以()罚款。A.3万30万元B.4万40万元C.30万60万元D.40万60万元正确答案：C28. 单选题：证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括
11、（）。、将自营账户借给他人使用操纵市场将自营业务与代理业务混合操作内幕交易A.B.C.D.正确答案：D29. 单选题：中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中错误的是（）。A.C级是正常经营状态的最低等级B.评价分低于60分的证券公司，定为D类公司C.B类BB级及以上公司的评价计分应当高于90分D.被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为0分，定为E类公司正确答案：C30.
12、 单选题：（）用于存放证券金融公司拟向证券公司融出的资金及证券公司归还的资金。A.转融通专用资金账户B.转融通担保资金账户C.转融通资金交收账户D.转融通担保证券账户正确答案：A31. 单选题：下列关于证券交易的说法，不正确的是()。A.非依法发行的证券，不得买卖B.证券交易所的从业人员在任期内，不得收受他人赠送的股票C.证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式D.证券交易所必须依法为客户开立的账户保密正确答案：C32. 单选题：以下不符合证券业从业人员资格的是()。A.年满18岁的在校大字生B.被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期C.具有初中学历D.大学毕业后待业的人员
13、正确答案：C33. 单选题：下列关于证券公司经营自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规定的说法中，正确的有（）。.证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的100%.证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的500%.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10%.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%A.、B.、C.、D.、正确答案：C34. 单选题：设立股份有限公司申请公开发行股票应当,符合的条件有()。,其生产经营符合国家产业政策,发起人认购的股本数额不少于公司行股本总额的35%,发起人在近3年内没有重大违法行为,具有持续盈利能力，财务状况良好A.,B.,C.,D.,正确答案：A35. 单选题：下列属于中华人民共和国证券法所称之内幕信息的是（）。.已公开的公司增资的计划.公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查.公司营业用主要资产的提押、出售或者报废一次达到该资产的20%.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任A.、B.、C.、D.、正确答案：B
