《2014年《证券市场基础知识》押题密卷(二)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2014年《证券市场基础知识》押题密卷(二)（42页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2014年证券市场基础知识押题密卷二绝密版1、按 分类,可以将结构化金融产品氛围股权联结型产品、利率联接型产品、汇率联接型产品、商品联接型产品等种类.A、联接的基础产品 B、联接的收益保障性C、联接的发行方式 D、嵌入式衍生产品2、 全部资本分为筹额股份,股东以其所持股份对公司承担责任,公司以其全部资产对公司的债务承担责任的公司.A、个人独资企业 B、C、合伙制企业 D、股份#3、NASDAQ利用现代电子计算机技术,将美国6000多个证券商网点联接在以其,形成了一个全美统一的 .A、场内主板市场 B、场外二级市场C、场外主板市场 D、场内二级市场4、根据我国政务对WTO的承诺,加入后3年内,外
2、资证券公司设立合营证券公司可以不通过中方中介从事的业务不包括 .A、A股交易 B、发起设立基金C、B股和H股的承销和交易 D、政府和公司债券的承销和交易5、下列因素中 对债券转让价格变动的影响较大.A、票面利率 B、市场利率 C、债券面额 D、债券发行人6、证券投资基金集中投资者的资金,由 加以管理和运用.A、基金管理人 B、基金托管人 C、基金份额持有人 D、基金监管组织7、金融期货的交易对象是 .A、金融期货实物 B、金融期货合约 C、期权 D、金融现货8、经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司,为了筹集所需资金,在公司章程中载明并获批准后,公司以一部分股本作为股息派发给股东,称之为
3、.A、负债股息 B建业股息 C、财产股息 D、股票股息9、首席公开发行股票中,不符合中国证监会关于询价对象规定条件的机构是 .A、QDII B、基金公司 C、证券公司 D、信托投资公司10、在金融期货交易过程中,期货交易的 需要向交易所缴纳保证金.A、仅卖方 B、仅买方 C、买卖双方 D、第三方11、只有在公司有盈利时才支付利息的公司债券是 .A可转换公司债券B信用公司债券C收益公司债券D保证公司债券12、基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的,客户委托的初始资产不得低于人民币.A、3000万元人民币 B、1亿元人民币C、1.5亿元人民币 D、5000万元人民币13、中国人民银行和中国银
4、监会发布中的信贷资产证券化试点管理办法将信贷资产证券化明确定义为:作为发起机构,将信贷资产信托给受托机构,由受托机构以资产支持证券的形式向投资机构发行受益证券,以该财产所产生的现金支付资产支持证券收益的结构性融资活动.A、证券公司 B、银行业金融机构 C、基金公司 D、信托公司14、契约型基金反映的经济关系是A、产权关系 B、信托关系 C、债权债务关系 D、所有权关系15、股权分置改革后公司原非流通股股份的出售,应当遵循的规定之一是,自改革方案实施之日起,至少在个月内不得上市交易或转让.A、12 B、6 C、24 D、3616、以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法错误的是A、我国发行国际
5、债券始于0世纪70年代初期B、主要的债券品种有政府债券、金融债券和可转换公司债券C、1987年10月,财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券,是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券D、到2001年底,我国发行了四种可供境外投资者投资的可转换公司债券17、一般情况下,下列证券中,哪种证券是没有期限的.A、债券 B、证券投资基金 C、股票 D、期货18、由一家或几家大银行牵头,组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是A、亚洲债券 B、欧洲债券 C、龙债券 D、外国债券19、股票是一种.A、设权证券 B、真实资本 C、有价证券 D、物权证券20、我国证券市场监管部门的主
6、要手段是 .A、法律手段 B、经济手段 C、行政手段 D、财政手段21、2007年以来发生的全球性金融危机当中,导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是.答题区域:A、ADR B、CDOSC、CDS D、ABS22、根据证券投资基金运作管理办法的规定,债券基金应有以上的资产投资于债券.A、60% B、70% C、80% D、90%23、储蓄国债是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的,以电子方式记录债权的的人民币债券.A、不可流通 B、可流通 C、可转让 D、不可免税24、我国在国际市场上发行的金融债券的最长期限为.A、12年 B、8年 C、10年 D、20年25、证券交易所根据的
7、授权和有关规定,对上市公司股权分置改革工作实施一线监管.A、证券业协会 B、国务院期货监督管理委员会C、中国证监会 D、国务院26、根据证券发行与承销管理办法的规定,首次公开发行股票数量在亿股以上的,可以向战略投资者配售股票A、1 B、2 C、3 D、427、股票的市场价格由股票的价值决定,同时还受许多其他因素的影响,其中最直接的影响因素是.A、供求关系 B、公司经营情况 C、投资者心理因素 D、宏观经济情况28、以下证券投资风险中属于系统性风险的是.A、信用风险 B、利率风险 C、经营风险 D、财务风险29、以下关于按流通受限与否分类的说法错误的是.A、已完成股权分置改革的公司,有限售条件股
8、份包括国家持股、国有法人持股、其他内资持股和外资持股B、已完成股权分置改革的公司,无限售条件股份包括A股、B股、境外上市外资股C、未完成股权分置改革的公司,未上市流通股份包括发起人股份、募集法人股份、内部职工股、人民币普通股和优先股D、未完成股权分置改革的公司,已上市流通股份包括A股、B股、境外上市外资股30、开放式基金份额的申购和赎回价值是按计价.A、基金负债总值 B、基金份额净值C、基金资产总值 D、基金资产净值31、在美国,对信用评分较高但信用记录较弱的个人提供的住房抵押贷款是.A、优级贷款 B、Alt-A贷款C、次级贷款 D、住房权益贷款32、可转换公司债在转换前投资者可以定期得到利息
9、收入,但此时不具有.A、债权人的义务 B、股东的权利C、债权人的责任 D、债权人的权利33、以下不属于证券交易所交易系统、A、交易主机 B、交易大斤C、参与者交易业务单元或交易席位 D、信息服务网34、#证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担,这是指、A、运行独立 B、监察独立 C、代码独立 D、指数独立35、既可以发行股票,又可以发行债券的经济主体是.A、股份# B、C、股份责任公司 D、合伙制企业36、汇金债券被命名为.A、政府机构财务债券 B、政府特殊债券C、政府支持机构债券 D、政府担保债券37、公司债券利息支出属于公司的.A、营销经费 B、利润 C、费
10、用范围 D、直接成本38、关于有价证券的特征,以下说法正确的是.A、证券的收益性指证券投资一定能盈利B、债券期限不具有法律约束力C、各种证券的流动性是相同的D、股票可视为无期证券39、下列关于附权证的可分离公司债券的表述正确的是.A、公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的,应当分别上市交易B、分离交易的可转换公司债券可以在任意证券交易所上市交易C、我国首家发行分离交易的可转换公司债券的上市公司是在#证券交易所上市交易D、分离交易的可转换公司债券持有人具有转股权40、依照我国基金法规定,基金管理公司主要股东的注册资本不得低于人民币.A、1亿元 B、5亿元 C、2亿元 D、3亿元41、借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券是.A、外国证券 B、欧洲债券 C、亚洲债券 D、熊描债券42、自20世纪80年代初以来,西方国家掀起了一场以为主要目标的金融自由化运动.A、金融机构的去杠杆化 B、放松金融管制C、金融监管的改革 D、金融创新43、证券公司的实际控制人是指能够
