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1、对船舶实施ISM检查时需要注意的几个问题河口杨军一、ISM规则概述1、ISM规则简介ISM规则是国际海事组织第18界大会于1993年11月4日通过 的A.741(18)号决议的附件，全称为国际船舶安全运营和防止污染 管理规则(the International Management Code for the Safe Operation of Ships and for Pollution Prevention)，简称国际 安全管理规则(International Safety Management)。该规则于 1994 年6月由1974年国际海上人命安全公约新增第IX章规定为强制 行规则，于
2、1998年7月1日起适用于客船、高速船，500总吨及以 上油船、化学品船、气体运输船、散货船和高速货船；于2002年7 月1日其适用于移动式近海钻井装置和500总吨及以上其他货船。上 述船舶及其公司应分别在上述日期前取得“安全管理证书”和“符合 证明”(SMC和DOC)。在上述日期后，有关当局将对船舶持有的“安 全管理证书”和“符合证明”(副本)进行监督检查。2、ISM规则的基本要求ISM规则由14个部分组成，包括前言和13个章节。13个章节分 别为：总则，安全和环境保护方针，公司的责任和权利，指定人员， 船长的责任和权利，资源和人员，船上操作方案的制定，应急准备， 不符合规定的情况、事故、险
3、情的报告和分析，船舶和设备维护，文 件，公司审核、评价和复查，发证、审核和监督。该规则的基本要求是：由负责船舶运营的公司建立并在岸上和船 上实施经船旗国主管机关认可的安全管理体系（SMS），从而使公司能 够具有船舶营运的安全做法和安全工作环境，针对已认定的所有风险 制定防范措施并不断提高岸上及船上人员的安全管理技能，做到安全 管理符合强制性规定及规则并对国际海事组织、主管机关、船级社和 海运行业组织所建议的适用的规则、指南和标准予以考虑，最终实现 保证海上安全、防止人员伤亡、避免对环境特别是对海洋环境造成危 害以及对财产造成损失的目标。3、ISM规则中需要注意的几个概念“公司”系指船舶所有人，
4、或已承担船舶所有人的船舶营运责任 并在承担此种责任时同意承担本规则规定的所有责任和义务的任何 组织或法人，如管理人或光船承租人。“客观证据”系指通过观察、衡量或测试获得并能被证实的有关 安全或安全管理体系要素存在和实施的量或质的信息、记录或事实声 明。“不符合规定情况”系指客观证据表明不满足某一具体规定要求 的可见情况。“重大不符合规定情况”系指对人员或船舶安全构成严重威胁或 对环境构成严重危险，并需要立即采取纠正措施的可辨别的背离，或 未能有效和系统地实施本规则的要求。二、ISM规则生效后，执行中存在的问题近年来，船公司和船舶在实施ISM规则方面作了很大的努力，取得 了显著的成效，但也有少数
5、管理公司和船舶在实施ISM规则方面，尚 存在下问题和不足，必须引起重视。1、船公司方面：(1) 公司领导重视不够、员工对体系文件理解不到位，日常 工作和体系工作分开执行，实施中普遍存在“两层皮”的现象。(2) 公司对员工和船员的培训不够，尤其是船员的对外文流和 SMS执行能力欠缺。(3) 促进体系改进和提高管理的措施实施不力，内审和管理评 审流于形式，对内部和外部发现问题的处理仅停留在表面或就事论 事，没能从源头找原因。(4) 公司机务对船舶的监督不力或脱节，对船舶实际状况不了 解，不能给船舶提供足够支持。(5) SMS文件操作陛差，与公司实际情况脱节，在实际运行中 无法实施。(6) 公司指定
6、人员对SMS体系运行情况缺乏必要的监督，指定 人员形同虚设。(7) 公司各部门在实施SMS中缺乏横向联系，认为推行ISM规则 是某一职能部门的事。2. 船舶方面：(1) 船舶对实施和保持SMS的重要性认识不足，认为保持ISM证 书有效是公司的事。(2) 船员对SMS是知其然，不知其所以然，在获得证书后便觉得“大功告成”，认为工作忙，没有时间做体系工作，完全把SMS与 日常工作隔离开。(3) 船员培训工作流于形式，在培训计划的制订和实施及培训内 容方面存在诸多不合理现象，且培训结果得不到验证。船舶维护保养力度不够和不到位，船舶领导对船舶状况的保 持缺乏监督，无法保证船舶及设备处于良好的适用状态，
7、尤其是安全、 应急设备。(5) 不能按规定保持文件的有效性，文件存放不合理，海图等航 海资料得不到有效控制。(6) 对船舶应急演习和操练、安全和应急设备的操作训练不够。(7) 船舶不符台规定情况、事故和蹬情得不到及时报告、分析和 处理。(8) 船长没有对体系运行实施必要的监控、评价和管理复查。(9) 船员换班后，无法保证SMS的有效、持续地运行，往往存在 脱节现象。三、对船舶实施ISM检查的要点1、适用范围与ISM规则规定的适用船舶及生效日期相同。2、检查的依据(1) SOLAS74 公约第 IX 章；(2) ISM规则（3）IMO关于主管机关实施ISM规则指南（IMO788 （19）号决议）
8、。3、监督程序（1）初始检验船舶安全检查员或港口国监督检查员（PSCO）进行初次检验时， 应注意检查： 船公司的符合证明（DOC）和船舶的安全管理证书（SMC），如船公 司未持有有效的DOC，则船上的SMC无效； DOC所列明的该公司情况及适用的船种与SMC是否一致； 检查船上安全管理手册（SMM）、体系文件；询问主要船员是否熟悉 船上的体系、文件的管理情况、文件化程序以及他们在体系中规定的 职责等； 当船上持有的是临时SMC时PSCO检查船长及有关高级船员是否熟 悉安全管理体系（SMS）和有关其实施的计划安排、开航前需要做出的 基本指令是否下达、SMS的相关信息是否通过一种工作语言或船上人
9、员理解的语言传达。（2）详细检查当“明显依据”存在时，应对其SMS进行详细检查。检查员应对 体系文件进行较为详细的核查，通过核查确认其具有ISM规则要求的 文件化程序，并有效实施。“明显依据”包括下列各项：没有证书或证书无效、存在其他可 导致滞留的缺陷、存在较多非滞留性质的缺陷。详细检查的内容（除检查有关记录外，还可询问船上有关人员）：（1）船员是否熟悉船公司的安全环境保护方针？（2）船舶的安全和防污染由谁负责？（3）是否已明确船员的任务，且形成了文字规定？（4）“指定人员”是谁？谁可与其联系？如何联系？（5）船长能否出示有关其职责的文件？能否解释其职责？（6）如果新船员上船，如何使他们熟悉其
10、职责？是否有必要的 开航前指令？公司为此建立何种程序？（7）检查中发现的操作性缺陷是否反映公司的体系文件或在体 系实施中存在资源或人员保证方面的缺陷？（8）船上是否备有船上主要操作方案，与之有关的各项工作是 否分配给适当人员？（9）是否有包括办公时间和非办公时间在内的负责人的联系电 话或联系地点？（10）船上是否有应急部署和演习计划?有否实施证据？（11）船舶如何向公司报告不符合情况、事故和危险局势？公司 采取过什么纠正行动？（12）船上是否有计划维修和保养制度？（13）是否按照规定的制度对设备和技术系统进行操作性日常维护检查？（14）是否遵守有关文件控制程序？对体系文件的修改是否依 照相应程序进行操作？（15）最近一次外审的结论及不符合项的处理情况如何？四、开具有关ISM缺陷滞留应把握的原则参考文献：【1】张宝晨.ISM规则与实施1997.7【2】阎羡功ISM规则执行中存在的问题及解决方法2004.9【3】中华人民共和国海事局 实施ISM规则的港口监督国监督指南1998.7【4】舒华 实施ISM规则的几个关键问题
