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1、大额资金运用风险防范管理工作流程图1、依据学院当年状况，制定大额资金运用范畴1、提出申请过程中的风险点2、申请人或单位提出申请未通过审核 3、学院党政联席会探讨审核 2、党政联席会没有进行开会探讨，或者探讨结果不够公正未通过表决通过审核 4、提请教代会表决3、没有提交教代会表决或者表决人数未达到标准，违反学校、学院相关规定通过表决 5、学院财务负责人批准 6、保存记录和资金运用状况的材料4、未能进行过程监督或监督小组人员与实施人员集体违反学校相关规定7、组织实施并监督流程图中的风险点和防范措施一、提出申请过程中的风险点提出申请的人员由于受到自身相识局限或外界因素的影响，有意夸大或缩小资金运用额
2、度，使申请失去真实性。防范措施：1、提出申请的人员应当对申请的项目进行具体评估，使申请切合实际，并主动上交系或中心领导审查。2、加强监督，学院成立领导小组或者指派系、中心有关人员对提出申请人员和申请的制定过程进行监督。二、开会探讨过程中的风险点党政联席会没有进行开会探讨，或者探讨结果不够公正。防范措施：党政联席会对提出的申请进行具体的审查，党政联席会成员之间相互监督，并做好具体的会议记录。三、集体决策过程中的风险点没有提交教代会表决或者表决人数未达到标准，违反学校、学院相关规定。防范措施：在教代会表决时，严格依据相关程序执行，并保存具体的会议记录，必要时与事务有关的人员实行回避政策。四、实施过
3、程的风险点1、 未能进行过程监督。2、 监督小组人员与实施人员集体违反学校相关规定。防范措施：学院由主管此项工作的负责人带头进行过程监督，将监督结果刚好与学院领导班子沟通，或在全院职工代表大会公布，并接受学校相关部门监督或审查。福利基金运用的年度预算编制流程风险防范管理工作流程图1、依据当年资金状况，确定运用数额和运用内容1、制定年度预算的工会和财务负责人由于受到自身相识局限或外界因素的影响，有意夸大或缩小预算数额，使支配失去真实性2、制定发放的标准未通过审核 3、上交学院党政联席会审核 2、党政联席会没有开会探讨，或者探讨结果不够公正通过审核未通过探讨4、提交教代会探讨 3、没有提交教代会表
4、决或者表决人数未达到标准，违反学校、学院相关规定通过探讨 5、对会议记录和支配进行存档 4、未能进行过程监督或监督小组人员与实施人员集体违反学校相关规定6、组织实施并监督流程图中的风险点和防范措施一、制定支配过程中的风险点制定年度预算的工会和财务负责人由于受到自身相识局限或外界因素的影响，有意夸大或缩小预算数额，使支配失去真实性。防范措施：1、制定年度预算支配的人员对福利基金发放的状况做具体调研，确保预算支配的真实性和可操作性。2、学院党政联席会或工会成立领导小组，对制定支配人员和支配的制定过程进行监督。二、审核过程中的风险点党政联席会没有开会探讨，或者探讨结果不够公正。防范措施：党政联席会对
5、提出的支配进行具体的审查，党政联席会成员之间相互监督，并做好具体的会议记录。三、集体决策过程中的风险点没有提交教代会表决或者表决人数未达到标准，违反学校、学院相关规定。防范措施：在教代会表决时，严格依据相关程序执行，并保存具体的会议记录。四、实施过程的风险点1、 未能进行过程监督。2、 监督小组人员与实施人员集体违反学校相关规定。防范措施：学院由主管此项工作的负责人带头进行过程监督，将监督结果刚好与学院领导班子沟通，或在全院职工代表大会公布，并接受学校相关部门监督或审查。1、确定学校或学院的具体进人指标，下发到学院各系和中心人才引进风险防范管理工作流程图2、学院拟引进人才的各系、中心制定进人支
6、配，并上报学院院办审核未通过3、学院人事部门对支配进行审核 1、审核过程中的风险点未通过学院探讨审核通过 4、学院党政联席会议开会对各系、中心进人支配进行具体探讨 考察不合格探讨通过 5、对应聘人员进行思想、政治、业务工作、身体状况等各方面进行具体考察 接到群众反映问题和看法考核合格6、学院对拟录用人员进行公示2、没有进行公示或公示时间不够长，范围不够广泛。未接到群众反映问题和看法人事处审核未通过7、提交学校人事处进行审核试用不合格审核通过3、未能进行过程监督或监督小组人员与实施人员集体违反学校相关规定8、学院对人才进行引进，并对其行试用试用合格9、正式录用，发文件并存档流程图中的风险点和防范
7、措施一、审核过程中的风险点1、各系、中心上报指标时有意夸大或削减。2、学院在对各系、中心材料进行审核时，因材料涉及科研、教学等诸多方面，精确无误地进行审查工作有肯定难度。3、学院在审核时受到其他利益的影响，使审核结果失去公正性。防范措施：1、依据学校、学院关于人才引进的规定，学院相关负责人对各系、中心进人支配进行具体审查。2、严格依据学校、学院相关规定执行，学院保留审核记录，在教代会或全院职工大会上公布。二、公示过程中的风险点1、没有进行公示。2、公示时间不够长，范围不够广泛。防范措施：1、学院领导班子成员与学院相关主管部门相互监督，严格依据学校、学院相关规定和要求执行公示程序。2、以多种形式
8、进行公示，除了张贴公告和网上公示外，将公示的文件以电子版和打印版的形式下发到学院各系，并征求看法。3、必要时，可以在全院教职工大会上公示。三、实施过程的风险点1、 未能进行过程监督。2、 监督小组人员与实施人员集体违反学校相关规定。防范措施：学院由主管此项工作的负责人带头进行过程监督，将监督结果刚好与学院领导班子沟通，或在全院职工代表大会公布，并接受学校相关部门监督或审查。学科建设立项和投资1、制定的方法是否符合学校的有关文件和规定；学科建设的目标、任务、工作步骤、岗位职责和人员编制是否明确合理。1、学科负责任制定被学科发展规划审核未通过2、提交学院学术委员会审定规划是否合理审核通过3、提交立
9、项申请未通过专家论证4、组织专家论证未通过审定论证通过5、上报学校主管部门审定接到群众反映问题和看法审定通过6、对立项申请进行公示2、没有进行公示或公示时间不够长，范围不够广泛。未接到群众反映问题和看法7、执行流程图中的风险点和防范措施一、规则制定的公允性风险点 1、制定的方法是否符合学校的有关文件和规定。 2、学科建设的目标、任务、工作步骤、岗位职责和人员编制是否明确合理。防范措施： 1、严格依据学校的相关规定制定相应的学科建设规划和支配，落实到纸面上，制定具体的工作支配，做到有法可依，支配落实、责任落实、目标落实。 2、任命具有高的组织实力的人员负责学科建设任务。二、公示过程中的风险点1、
10、没有进行公示。2、公示时间不够长，范围不够广泛。防范措施：1、学院党政联席会成员与学院相关主管部门相互监督，严格依据学校、学院相关规定和要求执行公示程序。2、以多种形式进行公示，除了张贴公告和网上公示外，将公示的文件以电子版和打印版的形式下发到学院各系，并征求看法。3、必要时，可以在全院教职工大会上公示。1、制定年终考核的具体实施方法，完善考核小组人员构成老师年终考核和津贴发放1、制定年终考核的具体实施方法、考核小组的人员构成是否符合学校的有关文件和标准；奖惩的兑现方法是否明确合理。未通过审核2、提交学院党政联席会、教代会审定支配是否合理审核通过3、被考核人员提交材料未通过审核4、考核小组对材
11、料进行审定审核通过未通过审核5、材料的真实性审核通过未通过审核6、考核小组评议接到群众反映问题和看法2、没有进行公示或公示时间不够长，范围不够广泛。出现问题7、对考核结果进行公示未接到群众反映问题和看法有异议9、复核，满意要求8、是否有异议没有问题没有异议依据工作状况进行考核10、实施奖惩流程图中的风险点和防范措施一、规则制定公允性的风险点1、制定年终考核的具体实施方法、考核小组的人员构成是否符合学校的有关文件和标准。 2、奖惩的兑现方法是否明确合理。防范措施： 1、严格依据学校的相关规定制定相应的年终考核的具体实施方法、实施方案和支配，落实到纸面上，做到有规可依，支配落实、责任落实、目标落实。2、任命组织实力和原则性强的人员担当领导评议组成员。二、公示过程中的风险点1、没有进行公示。2、公示时间不够长，范围不够广泛。防范措施：1、学院领导班子成员与学院相关主管部门相互监督，严格依据学校、学院相关规定和要求执行公示程序。2、以多种形式进行公示，除了张贴公告和网上公示外，将公示的文件以电子版和打印版的形式下发到学院各系，并征求看法。3、必
