《证券从业《证券市场基本法律法规》资格考试内容及模拟押密卷含答案参考73》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券市场基本法律法规》资格考试内容及模拟押密卷含答案参考73（17页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业证券市场基本法律法规资格考试内容及模拟押密卷含答案参考1. 【单选题】投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（），应当依照规定进行报告和公告。A.1%B.2%C.3%D.5%【正确答案】D2. 【单选题】根据有关规定开放式基金的认购费率不得超过申购金额的（）。A.1%B.2%C.5%D.8%【正确答案】C3. 【单选题】以下证券公司分支机构可以做的是()。A.经总部批准向客户融资融券B.自行决定签约C.自行决定开户D.决定保证金的收取【正确答案】A4. 【单选题】证券公司从事资产管理业务应遵循的（
2、）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。A.守法合规B.资格管理C.约定运作D.集中管理【正确答案】B5. 【单选题】中华人民共和国证券法，规定禁止任何操纵证券市其中场,包括()。,单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,与他人串通以事,先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易是,在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易星,以其他手段操纵证券市场A.,B.,C.,D.,【正确答案】D6. 【单选题】设立股份有限公司必
3、须具备的条件有（）。发起人符合法定人数符合最低注册资本要求建立符合股份有限公司要求的组织机构有公司住所A.B.C.D.【正确答案】C7. 【单选题】下列说法中，正确的有（）。.证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金是否充足进行审查.客户证券账户内的证券不足的，不得接受其卖出委托.客户资金账户内的资金不足的，不得接受其买入委托.证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的证券是否充足进行审查A.、B.、C.、D.、【正确答案】B8. 【单选题】部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是（）。A.中华人民
4、共和国企业破产法B.证券发行与承销管理办法C.上市公司信息披露管理办法D.证券市场禁入规定【正确答案】A9. 【单选题】下列说法不正确的是（）。A.非公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司B.证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务C.证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查D.证券的代销期限最长不得超过90日【正确答案】A10. 【单选题】证券账户卡挂失补办时，（）查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后将所有资料交复核员实时复核。A.经办人B.申请人C.复核员D.签章人【正确答案】A11. 【单选题】证券交易所
5、应当与上市公司订立（）。以确定相互间的权利义务关系。A.上市推荐书B.上市协议C.上市公告书D.上市章程【正确答案】B12. 【单选题】招股说明书中，在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下，发行人可采用（）的方法，对各相关部分的内容进行适当的技术处理，以避免重复，保持文字简洁。A.相互例证B.缩略简写C.相互引证D.设置代码【正确答案】C13. 【单选题】()是指依照公司法和证券法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。A.上市公司B.证券公司C.证券交易所D.股票公司【正确答案】B14. 【单选题】关于首次公开发行股票招股说明书，下列表述正确的有（）。在招股说明书及
6、其摘要披露前任何当事人不得披露与招股说明书及其摘要有关的信息公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号的规定是对招股说明书信息披露的最低要求保荐人(主承销商)应受发行人委托配合发行人编制招股说明书并对招股说明书的内容进行核查，确认招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的责任招股说明书的有效期为6个月自中国证监会下发核准通知之日起计算A.B.C.D.【正确答案】B15. 【单选题】净资产不低于人民币（）万元的企事业单位法人、合伙企业是公司债券发行与交易管理办法所称合格投资者。A.3000B.2000C.1000D.500【正确答案】C16. 【单选题】【真题】证券
7、、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以()为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。专业分析；内幕信息；市场传言；虚假信息。A.、B.、C.、D.、【正确答案】A17. 【单选题】全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有()。商业银行；保险公司；财务公司；证券投资基金。A.、B.C.、D.、【正确答案】D18. 【单选题】证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券有（）。.通过证券金融公司的业务平台融入的资金.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券.自有资金和证券.依法筹集的其他资金和证券A.、B.、C.、D.、【正确答案】A19. 【单选题
8、】建立健全自营业务内部报告制度，报告内容包括但不限于（）。.投资决策执行情况.自营资产质量.自营盈亏情况.风险监控情况A.、B.、C.、D.、【正确答案】D20. 【单选题】下列不属于证券公司与证券经纪人签订的委托合同的内容的是（）。A.证券经纪人代理权限B.证券经纪人的执业地域范围C.证券经纪人的基本行为规范D.证券公司的业务范围【正确答案】D21. 【单选题】客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。A.个人B.期货交易C.期货结算D.期货保证金【正确答案】C22. 【单选题】为股票发行出具审计报告的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（）个月内，不得购买或者
9、持有该种股票。A.12B.3C.6D.9【正确答案】C23. 【单选题】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（）。.有100万元人民币以上的注册资本.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施.有公司章程.有健全的内部管理制度A.、B.、C.、D.、【正确答案】A24. 【单选题】【真题】下列关于公司设立方式的说法中，正确的有()。发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司；发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司；募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司；募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司。A.、B.、C.、D.【正确
10、答案】C25. 【单选题】上市公司收购人未按照证券法规定履行下列（）等义务的，责令改正，给予警告，并处以十万元以上三十万元以下的罚款。.上市公司收购公告.发出收购要约.通知债务人.通知债权人A.、B.、C.、D.、【正确答案】A26. 【单选题】证券账户管理包括（）。I证券账户的开立II证券账户挂失补办III证券账户合并IV非交易过户A.I、IIB.I、IIIC.I、II、III、IVD.II、III【正确答案】C27. 【单选题】在证券投资顾问业务中，证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，其内容包括（）。.投资的品种选择.投资组合.
11、理财规划建议.投资金额A.、B.、C.、D.、【正确答案】A28. 【单选题】公开发行公司债券的核准机构有（）。.国务院授权的部门.国务院证券监督管理机构.证券交易所.证券公司A.、B.、C.、D.、【正确答案】A29. 【单选题】下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有()。在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查；在信息披露上有不良诚信记录并记人证券期货诚信档案；相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告；受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预。A.B.、C.、D.、【正确答案】A30. 【单选题】关于有限责任公司的股权转让，下列说法不正确的有（）。.有限
12、责任公司的股东之间只可以相互转让其部分股权.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满20日未答复的，视为同意转让.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让A.、B.、C.、D.、【正确答案】B31. 【单选题】下列属于上市证券的有（）。.人民币普通股.认股权证.基金券.国债A.、B.、C.、D.、【正确答案】B32. 【单选题】证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息
13、或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可对其实施的处罚包括（）。A.造成严重后果的，处3年以下有期徒刑或者拘役B.造成严重后果的，单处1万元以上10万元以下罚金C.情节特别恶劣的，处3年以上5年以下有期徒刑D.造成严重后果的，处2年以下有期徒刑或者拘役【正确答案】B33. 【单选题】()及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者证券发行于承销管理办法规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。,发行人,证券公司,证券服务机构,投资者A.,B.,C.,D.,【正确答案】B34. 【单选题】证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具备的条件不包括（）。A.具有中华人民共和国国籍，品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德B.未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚C.具有大学专科以上学历D.具有从事证券业务2年以上的经历【正确答案】C35. 【单选题】证券投资基金的销售人员包括()。.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员.基金销售机构中从事基金理财业
