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1、2022年金融-期货从业资格考试题库及全真模拟冲刺卷（附答案带详解）1. 判断题我国期货交易所均采取会员分级结算制度。问题1选项A.对B.错【答案】B【解析】我国境内期货结算制度分为全员结算制度和会员分级结算制度两种类型。郑州商品交易所、大连商品交易所和上海期货交易所实行全员结算制度，中国金融期货交易所采取会员分级结算制度。2. 多选题证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的，以下做法正确的有（）。问题1选项A.按规定履行信息披露义务B.将开户资料提交期货公司C.向股东承诺共担风险D.向股东作获得保证【答案】A;B【解析】证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报
2、所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。正确答案选AB，CD选项是错误的，不可以承诺风险共担或者作出保证。3. 多选题期货公司出现下列情形的，监管机构将可能对其实施行政处罚（）。问题1选项A.未按规定报告董事的处分情况B.任用未取得任职条件的人员担任董事C.未按中国证监会的要求更换或者调整高级管理人员D.任用中国证监会认定的不适当人选担任高级管理人员【答案】A;B;C;D【解析】期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第六十一条期货公司有下列情形之一的，根据期货交易管理条例第七十条处罚：（一）任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员；B选项正确
3、（二）任用中国证监会及其派出机构认定的不适当人选担任董事、监事和高级管理人员；D选项正确（三）未按规定报告董事、监事和高级管理人员的任免情况，或者报送的材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（四）未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况；A选择正确（五）董事、监事和高级管理人员被有权机关立案调查或者采取强制措施的，未按规定履行报告义务；（六）未按照中国证监会的要求更换或者调整董事、监事和高级管理人员。C选项正确故本题答案选ABCD。4. 多选题下列关于利率期货的说法，正确的是（）。问题1选项A.中长期利率期货一般采取实物交割B.目前中金所上市国债期货属于短期利率期货品种C.短期利率期
4、货一般采用实物交割D.欧洲美元期货属于短期利率期货品种【答案】A;D【解析】中国金融期货交易所5年期和10年期国债期货属于中长期国债品种（B选项错误）。短期利率期货通常采用现金交割（C选项错误）。中长期利率期货一般采用实物交割（A选项正确）。欧洲美元期货属于短期利率期货品种（D选项正确）。故正确答案选AD。5. 多选题证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合以下条件（）。问题1选项A.最近5年未因重大违法违规行为被行政处罚B.净资产、净资本等财务和风险控制指标符合法律、行政法规和中国证监会的规定C.具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于3人D.具备符合条件的高级管理人员和2名以
5、上投资经理【答案】B;C【解析】证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法第十条，证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合以下条件：（一）净资产、净资本等财务和风险控制指标符合法律、行政法规和中国证监会的规定；B选项正确（二）法人治理结构良好，内部控制、合规管理、风险管理制度完备；（三）具备符合条件的高级管理人员和三名以上投资经理；D选项错误（四）具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于三人；C选项正确（五）具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统；（六）最近两年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚，最近一年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施，无因涉嫌重
6、大违法违规正受到监管机构或有权机关立案调查的情形；A选项错误（七）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。证券公司、基金管理公司、期货公司设立子公司从事私募资产管理业务，并由其投资研究部门为子公司提供投资研究服务的，视为符合前款第（四）项规定的条件。故本题正确答案选BC，AD选项错误。6. 单选题期货从业人员执业行为准则（修订）中所称机构不包括（）。问题1选项A.为期货公司提供中间介绍业务的机构B.期货投资咨询机构C.期货公司D.期货交易所【答案】D【解析】期货从业人员执业行为准则（修订）中所称机构是指：（一）期货公司；C选项正确（二）期货交易所的非期货公司结算会员；（三）期货投资咨询机构；
7、B选项正确（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；A选项正确（五）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他机构。故本题答案选D。D选项期货交易所是买卖期货合约的场所，是期货市场的核心。7. 判断题会员制期货交易所理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事长代其履行职权。问题1选项A.对B.错【答案】A【解析】题干的说法是正确的，会员制期货交易所。理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。8. 判断题非结算会员应当谨慎、勤勉地控制其客户交易风险，不得利用结算业务关系损害为其结算的全面结算会员期货公司及其客户的合法权益。问题1选项A.
8、对B.错【答案】A【解析】全面结算会员期货公司应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务，控制金融期货结算业务风险；建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密制度，平等对待本公司客户、非结算会员及其客户，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。非结算会员应当谨慎、勤勉地控制其客户交易风险，不得利用结算业务关系损害为其结算的全面结算会员期货公司及其客户的合法权益。9. 单选题根据证券期货投资者适当性管理办法，经营机构应当每（）开展一次适当性自查，形成自查报告。问题1选项A.两年B.三年C.半年D.一年【答案】C【解析】经营机构应当每半年开展一次适当性自查，形成自
9、查报告。发现违反本办法规定的问题，应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。正确答案选C。补充：经营机构应当每年至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能，不断提升适当性执业规范水平。10. 不定项选择题某期货公司注册资本为1亿元，甲公司出资560万元，为其第五大股东。下列关于期货公司与甲公司关系的表述、错误的是（）。问题1选项A.期货公司不得向甲公司提供融资B.因甲公司不是控股股东，经股东会批准，期货公司可以向其提供担保C.期货公司不得与甲公司进行不当的关联交易D.甲公司在该期货公司进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求【答案】B;D【解析】期货交易管理
10、条例第17条规定，期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。故正确答案选BD，AC的说法是错误的。11. 不定项选择题某期货公司财务部工作人员任某用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用保证金的刑事责任表述，正确的是（）。问题1选项A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪D.鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任【答案】B【解析】中华人民共和国刑法（节录）
11、“商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金的，依照本法第二百七十二条的规定定罪处罚。”本题正确答案选B，ACD的描述是错误的，任某的行为构成犯罪，虽然归还了保证金但是也要承担责任。12. 不定项选择题中国证监会某派出机构对辖区内期货公司进行现场检查，发现一家期货公司报送的风险监管报表存在重大遗漏，该派出机构的下列行为中，符合期货公司风险监管指标管理办法规定的是（）。问题1选项A.认定该期货公司风险监管指标不符合规定B.要求该期货公司提交合规检查报告C.要求该期货公司进行重大业务决策时，提前向派出机构报送
12、临时报告D.要求该期货公司限期报送或者补充更正【答案】D【解析】期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正（D选项正确）。期货公司未在限期内报送或者补充更正的，公司住所地中国证监会派出机构应当进行现场检查；发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的，可以认定其风险监管指标不符合规定标准。正确答案选D，ABC的描述都不正确。13. 单选题期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机
13、构报告。问题1选项A.5B.7C.3D.10【答案】C【解析】期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。正确答案选C选项，ABD选项错误。这里要注意期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。14. 不定项选择题某投资者开仓买入10手3月份的沪深300指数期货合约，卖出10手4月份的沪深300指数期货合约，其建仓价分别为2800点和2850点，上一交易日结算价分别为2810点和2830点，上一交易日该投资者没
14、有持仓。如果该投资者当日全部平仓，平仓价分别为2830点和2870点，则其平仓盈亏（逐日盯市）为（）元。（不计交易手续费等费用）问题1选项A.盈利10000B.盈利90000C.亏损90000D.盈利30000【答案】D【解析】平仓盈亏（逐日盯市）=平当日仓盈亏+平历史仓盈亏；其中，平当日仓盈亏=（卖出成交价-买入成交价）合约乘数平仓手数；平历史仓盈亏=（卖出成交价-上日结算价）合约乘数平仓手数+（上日结算价-买入成交价）合约乘数平仓手数。根据上述公式计算得到：平当日仓盈亏=（2850-2870）30010+（2830-2800）30010=30000（元）；上一交易日该投资者没有持仓，平历史仓盈亏为0。所以，平仓盈亏（逐日盯市）为30000元。故正确答案选D。15. 单选题期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述正确的是（）。问题1选
