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1、2022年期货从业资格考前冲刺押题卷含答案1. 判断题 期货交易所应当对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法,并报会员大会批准。( )A 错B 对答案 A解析 期货交易所管理办法第九十四条第一款规定,期货交易所应当对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法,并报中国证监会批准。2. 多选题 下列关于对期货公司首席风险官的监管,说法正确的有( )。A 中国证监会依法对首席风险官进行监督管理B 中国期货业协会负责对首席风险官进行自律管理C 证券交易所对首席风险官进行自律管理D 中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督答案 A,B解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)
2、第五条规定,中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。3. 判断题 期货投机交易是以赚取价差收益为目的,而套期保值交易目的是利用期货市场规避现货价格波动的风险。()A 错B 对答案 B解析 期货投机与套期保值的区别:(1)从交易目的来看,期货投机交易是以赚取价差收益为目的;而套期保值交易是利用期货市场规避现货价格波动的风险。(2)从交易方式来看,期货投机交易是在期货市场上进行买空卖空,从而获得价差收益;套期保值交易则是在现货市场与期货市场同时操作,以期达到对冲现货市场的价格波动风险。(3)从交易风险来看,期货投机者在交易中通常是
3、为博取价差收益而主动承担相应的价格风险;套期保值者则是通过期货交易规避现货价格风险。因此,一般来说,期货投机者是价格风险偏好者,套期保值者是价格风险厌恶者。4. 判断题 以期货交易所为被告的因期货交易所履行职责引起的商事案件,由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。()A 错B 对答案 B解析 根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)第一条,以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件,由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。5. 多选题 根据期货公司期货投资咨询业务试行办法,期货公司应当按照信息公示有关规定,在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示的相关
4、信息包括( )。A 投诉方式B 服务内容C 人员的从业资格D 公司的业务资格答案 A,B,C,D解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第十一条规定,期货公司应当按照信息公示有关规定,在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。6. 单选题 当巴西灾害性天气出现时,国际市场上可可的期货价格会()。A 上涨B 下跌C 不变D 不确定答案 A解析 巴西是咖啡和可可等热带作物的主要供应国,如果巴西出现灾害性天气,那么可可的产量就会受到影响,从而使供给趋紧,刺激期货价格上涨。7. 多选题 证券公司符合下列()情形之一者,可申请介绍业务资格。
5、A 全资拥有一家期货公司B 控股一家期货公司C 与一家期货公司被同一机构控制D 被一家期货公司控股答案 A,B,C解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第五条规定,证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件:(1)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;(2)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度;(3)全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制.且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;(4)配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人
6、员;(5)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度;(6)具有满足业务需要的技术系统;(7)中国证券监督管理委员会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。8. 多选题 期转现交易的环节包括()。A 寻找交易对手B 交易双方商定价格C 向交易所提出申请D 交易所核准答案 A,B,C,D解析 期转现的交易基本流程:寻找交易对手;交易双方商定价格;向交易所提出申请;交易所核准;办理手续;纳税。9. 单选题 根据金融期货投资者适当性制度,关于综合评估中的投资经历,投资者应当提供近期加盖相关证券营业部机构业务专用章的( )作为证券金融现货交易经历证明。A 外汇买
7、卖交割单B 记账式国债买卖记录C 股票、债券或者外汇等交易对账单D 商品期货交易结算单答案 C解析 金融期货投资者适当性制度操作指引第二十九条规定,投资者应当提供加盖相关机构业务专用章的最近三年内的股票、债券或者外汇等交易对账单作为金融现货交易经历证明。10. 单选题 中金所国债期货合约对应的最便宜可交割债券百元面值的基点价值为0.0400元,其转换因子为1.2500,该期货合约的基点价值约等于()元。A 320B 0.032C 500D 0.05答案 B解析 基点价值,又称为DV01,是指利率每变化一个基点(0.01个百分点)引起的债券价格变动的绝对额。国债期货合约的基点价值约等于最便宜可交
8、割国债的基点价值除以其转换因子。本题中期货合约的基点价值=0.04/1.25=0.032。故本题B选项正确。11. 单选题 期货公司股东、董事不得越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。答案 C解析 根据期货公司首席风险官管理规定(试行)第二十七条,期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序,越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。12. 单选题 期货公司董事、监事和高级管理人员适当人选由( )认定。A 中国期货业协会B 中国证监会及其派出机构C 期货交易所D 期货保证金安全存管监控机构答案 B解析 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十
9、条,期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格,由中国证监会依法核准。经中国证监会授权,可以由中国证监会派出机构依法核准。13. 多选题 关于外汇期货跨市场套利,下列说法正确的有( )。A A市场的涨幅低于B市场,则在A市场买进在B市场卖出B A市场的涨幅高于B市场,则在A市场买进在B市场卖出C A市场的跌幅高于B市场,则在A市场卖出在B市场买进D A市场的跌幅高于B市场,则在A市场买进在B市场卖出答案 B,C解析 (1)两个市场都进入牛市,预期A市场的涨幅高于B市场,则在A市场买入,在B市场卖出。 (2)两个市场都进入牛市,预期A市场的涨幅低于B市场,则在A市场卖出,在B市场
10、买入。 (3)两个市场都进入熊市,预期A市场的跌幅高于B市场,则在A市场卖出,在B市场买入。 (4)两个市场都进入熊市,预期A市场的跌幅低于B市场,则在A市场买入,在B市场卖出。14. 单选题 在开展期货信息传播活动前,期货公司及其从业人员应当向()备案。A 中国证券监督管理委员会B 中国证券监督管理委员会派出机构C 期货交易所D 中国期货业协会答案 B解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第三十四条规定,期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的,应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格,遵守金融信息传播相关规定,保护他人的知识产权;在开展期货信息
11、传播活动前,期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证券监督管理委员会派出机构备案。15. 单选题 刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是()。A 除所在机构同意外,从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务B 不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易C 不得以他人名义参与期货交易D 不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金答案 A解析 根据期货从业人员执业行为准则(修订)第三十条,除所在机构同意外,从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织
12、的职务。16. 多选题 投资者申请开立交易编码从事股指期货交易,期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估,下列描述正确的有( )。A 投资者提供的银行存款证明,应当是加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件B 投资者同时提供本人金融类资产、年收入材料作为财务状况证明的,期货公司应当在分别评分后,取其最高得分作为投资者财务状况评估得分C 投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益、债券、黄金、理财产品(计划)等资产D 期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估,分值上限为50分答案 A,B,C,D解析 金融期货投资者适当
13、性制度实施办法第三十条规定,期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估,分值上限为50分。第三十一条规定,投资者可以提供本人的年收入证明文件或者近一个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明。投资者同时提供上述两类证明文件的,期货公司会员应当在分别评分后,取其最高得分作为投资者财务状况评估得分,各项评分不得累加。第三十二条规定,投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益、债券、黄金、理财产品(计划)等资产。第三十四条规定,投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件。17. 判断题 非结算会员向客户收取的保证
14、金属于客户所有,但非结算会员可以自由使用。( )A 错B 对答案 A解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第二十三条规定,全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金除用于非结算会员的期货交易外,任何机构或者个人不得占用,挪用。非结算会员向客户收取的保证金属于客户所有,除用于客户的期货交易外,任何机构或者个人不得占用、挪用。18. 多选题 对期货投资者的保证金损失,保障基金按照下列原则予以补偿,包括()。A 对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按90%补偿B 对每位个人投资者的保证金损失在15万元以下(含15万元)的部分全额补偿,超过10万
15、元的部分按90%补偿C 对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按80%补偿。现有保障基金不足补偿的,由后续缴纳的保障基金补偿。D 对每位机构投资者的保证金损失在15万元以下(含15万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按80%补偿。现有保障基金不足补偿的,由后续缴纳的保障基金补偿。答案 A,C解析 期货投资者保障基金管理办法第二十一条规定,对期货投资者的保证金损失,保障基金按照下列原则予以补偿,包括:(1)对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按90%补偿;(2)对每位机构投资者的保证金损