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1、北京理工大学22春证券投资学综合作业二答案参考1. 相对强弱指标的应用法则不包括( )。A.根据RSI的取值大小判断行情B.两条或多条RSI曲线的联合使用C.从RSI的曲线形状判断行情D.与RSI的参数无关参考答案：D2. 可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。( )A.错误B.正确参考答案：B3. 一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券。( )A.错误B.正确参考答案：A4. 在可转换证券的面值一定时，可转换证券的转换价格与转换比例是成反比例的。( )A.正确B.错误参考答案：A5. 何为收盘价?参考答案：整个交易日里最后一笔交易价格。如果当天没有交易，将上一
2、交易日的收盘价顺延为当日的收盘价。6. 在实际经济活动中，债券收益可以表现为( )。A.利息收入B.资本利得C.再投资收益D.债务人违约金参考答案：ABC7. 在确认债券的面值时，需要确定的两个因素包括( )。A.票面价值的币种B.债券的票面金额C.债券的票面利率D.债券的利率计算方法参考答案：AB8. 投资组合管理中的核心环节是资产配置。( )A.错误B.正确参考答案：B9. 一般地说，在投资决策过程中，投资者应选择( )型的行业进行投资。A.增长B.周期C.防御D.初创参考答案：A10. 短期国库券收益免除所有的税。( )A.正确B.错误参考答案：A11. 相比于共同和基金，对冲基金的投资
3、人更多。( )A.正确B.错误参考答案：B12. 财务报表分析的原则有：_。A.坚持全面原则B.坚持客观原则C.坚持公正原则D.坚持独立原则E.坚持考虑个性原则参考答案：AE13. 行业经济是宏观经济的构成部分，宏观经济是行业经济活动的总合。( )A.错误B.正确参考答案：B14. 我国证券市场的监管机构是( )。A.中国人民银行B.财政部C.证监会D.银监会参考答案：C15. 一般地讲，在证券分析使用的技术指标中，OBV指标侧重反映_。A.股价变化B.成交量变化C.市场人气变化D.市场指数变化参考答案：B16. 下列属于衍生金融工具的是( )。A.股票B.债券C.期货D.外汇参考答案：C17
4、. 紧缩性财政政策将使得过热的经济受到控制，证券市场也将走弱，扩张性财政政策刺激经济发展，证券市场将走强。( )A.正确B.错误参考答案：A18. 在公司分红方面，昔通股股东和优先股股东的权利是一样的。( )A.正确B.错误参考答案：B19. 集合竞价也要服从价格优先和时间优先原则。( )A.错误B.正确参考答案：A20. 金融衍生工具产生的最基本原因是( )。A.投机套利B.规避风险C.赚取买卖价差收入D.以上都不对参考答案：B21. 从市场最初的职能出发划分，证券市场可分为( )。A.发行市场B.流通市场C.货币市场D.资本市场参考答案：AB22. 尽管历史的股票价格信息是最容易获取的信息
5、，但弱型效率并非是资本市场所能表现出的最低型的效率。( )A.正确B.错误参考答案：B23. 在通货膨胀条件下，固定收益证券的风险要比变动收益证券_。A.大得多B.小得多C.差不多D.小参考答案：A24. 在实践中，切实可行的投资目标是追求相对收益的最大化。( )A.错误B.正确参考答案：B25. 中央银行若提高再贴现率，将( )。A.迫使商业银行降低贷款利率B.迫使商业银行提高贷款利率C.迫使企业增加贷款D.迫使企业增加存款参考答案：B26. 主动债券组合管理的方法是_。A.水平分析B.纵向分析C.债券掉换D.骑乘收益率曲线参考答案：ACD27. 看跌期权的买方具有在约定期限内按市场价格卖出
6、一定数量金融资产的权利。( )A.错误B.正确参考答案：A28. 对于不同的投资者而言，其投资组合的效率边界也是不同的。( )A.正确B.错误参考答案：B29. 技术分析以一定的假设条件为前提的，这些假设不包括( )。A.市场行为涵盖一切信息B.证券价格沿趋势移动C.历史会重演D.投资者是理性的参考答案：D30. K线理论起源于：( )A.美国B.日本C.印度D.英国参考答案：B31. 关于单个证券的风险度量，下列说法正确的是_。A.单个证券的风险大小由未来可能收益率与期望收益率的偏离程度来反映B.单个证券可能的收益率越分散，投资者承担的风险也就越大C.实际中我们也可使用历史数据来估计方差D.
7、单个证券的风险大小在数学上由收益率的方差来度量参考答案：ABCD32. 下列哪些形态的出现通常预示着下跌?_。A.三角形B.楔形C.菱形D.喇叭形E.矩形参考答案：CD33. 下列不属于经纪商的权利与义务的是( )A.对委托人的一切委托事项负有保密义务B.如客户资金不足，向客户提供融资C.认真与客户签订证券买卖代理协议D.对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录参考答案：B34. ( )股票是指那些价格变化快、幅度大、发展前景很难确定的股票。A.投机股B.收入股C.成长股D.周期股参考答案：A35. 用来表示市场上涨跌波动强弱的指标是：_。A.MACDB.RSIC.KDJD.WR参考答案：B
8、36. 假设甲公司的股票现在的市价为20元。有1份以该股票为标的资产的看涨期权，执行价格为21元，到期时间是1年。1年以后股价有两种可能：上升40%，或者降低30%。无风险利率为每年4%。如果利用单期二叉树定价模型确定该期权的价值为( )。A.3.27B.3.87C.5.78D.5.27参考答案：A37. 下列哪项不属于深证分类指数?_。A.工业类指数B.金融类指数C.农业类指数D.综合类指数参考答案：C38. 优先认股权是普通股东的一种特权，它授予它的持有者按一定价格在一定时期内优先购买股票的权利，实际上它是一种短期的股票看跌期权。( )A.正确B.错误参考答案：B39. 投资人购买公司股票
9、后，在出现资金紧张时，可以通过出售股票而换取现金，也可将股票作为抵押品向银行贷款。这说明股票具备( )特性。A.不可返还性B.决策性C.风险性D.流通性参考答案：D40. 根据CAPM模型，下列说法不正确的是( )。A.如果无风险利率降低，单个证券的收益率将成正比降低B.单个证券的期望收益的增加与成正比C.当一个证券的价格为公平市价时，为零D.均衡时，所有证券都在证券市场线上参考答案：A41. 以下属于决定债券价格因素的是( )。A.分散投资原则B.效益与分险最佳结合原则C.责任自负原则D.理智投资原则参考答案：ABD42. 关于证券组合的分类，下列哪些分类是正确的?_。A.保值型、增值型、平
10、衡型等B.收入型、增长型、指数化型等C.激进型、稳妥型、平衡型等D.国际型、国内型、混合型等参考答案：B43. 下列属于选择性货币政策工具的是：_。A.法定存款准备金率B.再贴现政策C.公开市场业务D.直接信用控制参考答案：D44. 按照收益风险目标分类，需要同时兼顾净值稳定、经常收入、长期增长三个目标的基金是( )。A.成长收入型B.成长型C.收入型D.平衡型参考答案：D45. 证券交易所内证券交易的竞价原则为最大成交量原则。( )A.错误B.正确参考答案：A46. 证券投资的主要原则是投资的( )。A.安全性B.收益性C.流动性D.保值性参考答案：ABC47. 速动比率的计算公式为( )。
11、A.流动资产-流动负债B.(流动资产-存货)/流动负债C.长期负债/(流动资产-流动负债)D.长期资产-长期负债参考答案：B48. 道氏理论的创始人是道琼斯平均指数的创立人。( )A.正确B.错误参考答案：A49. 反映公司营运能力的指标有资本收益率、市盈率、存货周转率等。( )A.错误B.正确参考答案：A50. 从理论上，套利者的现金流会出现( )。A.套利时现金流为零，未来为正B.套利时现金流为零，未来为负C.套利时现金流为负，未来为负D.套利时现金流为零，未来为零参考答案：A51. 由于( )原因，优先股风险较小，适宜中长线投资。A.股息收益稳定可靠B.财产清偿时优于普通股股东C.二级市
12、场价格波动小D.公司获利高时可与普通股东得到相同股息收益参考答案：ABC52. 销售净利率可以用来衡量企业销售收入的收益水平，是衡量( )的重要指标。A.投资者投入公司资本金获利B.公司将存货转化为现金的快慢程度C.公司获利能力D.公司自有资本的获利能力参考答案：C53. 连接基金的收益率小于单个基金投资人是因为( )。A.流动性低B.多层费用和更高的流动性C.无理由，两种基金费用应该相同D.仅仅由于多层费用参考答案：B54. 我国公司法规定，股票采用的形式有( )A.纸面形式B.电子符号形式C.记账形式D.国务院证券管理部门规定的其他形式E.货币形式参考答案：AD55. 关于圆弧底形态理论说
13、法正确的是_。A.圆弧底是一种持续整理形态B.一般来说圆弧底形成的时间越短，反转的力度越强C.圆弧底成交量一般中间多，两头少D.圆弧形又称为碟形参考答案：D56. 根据流动性偏好理论，如果预期通货膨胀在以后几年内会预计下跌，则长期利率会高于短期利率。( )A.正确B.错误参考答案：B57. 经济周期属于以下哪类风险：( )A.企业风险B.市场风险C.利率风险D.购买力风险参考答案：B58. K线( )。A.就是将股票每日、每周、每月的开盘价、收盘价、最高价、最低价等涨跌变化状况用图形的方式表现出来的阴阳线、棒线、红黑线或称蜡烛线B.就是能反映差不多全部市场行为信息的图线，包括开盘价、收盘价、最高价和最低价C.是带有上下影线的宽体柱线，其上影线的顶点表示当期最高价，下影线的底点表示当期最低价，如果当期收盘价低
