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1、 证券市场基础知识综合精选题及答案一、单项选择题(不选、错选均不得分）1保险集团(控股)公司、保险公司投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的（B）。A10% B20% C30% D40%2通常，股票分割往往会导致股价（A）。A上涨 B下降 C不变 D急剧下降3指数型ETF能否成功发行与（B）的选择有密切关系。A成分股票 B基础指数 C受托人 D投资人4关于金融期权与金融期货，下列论述错误的是（A）。A金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的B利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益C
2、通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益D在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标5由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于（C）。A利率风险 B经济周期波动风险 C购买力风险 D违约风险6下列关于企业年金的表述，错误的是（A）。A企业年金不得购买投资性保险产品 B企业年金是一种养老保险基金C企业年金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款，但可用于短期债券回购D企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资7关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含手续费，下列
3、说法正确的是（C）。A两者均包含 B两者都包含C前者不包含，后者包含 D前者包含，后者不包含8金融期货的主要交易制度不包括（B）。A逐日盯市制度 B分散交易制度 C限仓制度 D每日价格波动限制及断路器规则9只能采用现金轧差方式结算的金融期权是（B）。A股票期权 B股票指数期权 C利率期权 D货币期权10外国公司的股票在美国上市通常采用（B）形式。A股票 B存托凭证 C认股权证 D股票期权 11若持有现货多头的交易者担心将来现货下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种交易方式称为（B）。A多头套期保值 B空头套期保值C牛市套期保值 D熊市套期保值12如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均
4、收益率（A）。A大体保持相对稳定的关系 B保持相反的关系C两者没有任何关系 D大体保持相等的关系13下列各项不属于证券登记结算公司业务的是（D）。A证券账户设立 B实物证券的保管C记名证券的存管和过户 D发表证券投资咨询报告14（A）是证券交易市场的核心。A证券交易所 B证券投资者 C证券发行人 D证券公司15对金融期权交易双方开立保证金账户的规定，下列说法正确的是（C）。A交易双方均需开立保证金账户 B交易双方均无需开立保证金账户C交易卖方必须开立保证金账户，而买方无要求D交易买方必须开立保证金账户，而卖方无要求16对于契约型基金与公司型基金，下列说法正确的是（D）。A契约型基金和公司型基金
5、在法律依据方面是相同的B契约型基金和公司型基金在组织形式方面是相同的C契约型基金和公司型基金在有关当事人的地位方面是相同的D契约型基金和公司型基金在投资方式上是相同的17（D）是指在一只基金内部通过结构化的设计或安排，将普通基金份额拆分为具有不同预期收益与风险的两类(级)或多类(级)份额并可分离上市交易的一种基金产品。A主动型基金 B保本基金 CQDII基金 D分级基金18基金管理人可依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的（B）。A基金交易费 B销售服务费 C申购费 D基金运作费 19证券的流动性不能通过以下哪种方式实现?（B）A贴现 B记账 C转让 D承兑 20关于资本证券，下列说法错误
6、的是（C）。A持有人有一定的收入请求权B有价证券即指资本证券 C有价证券是资本证券的主要形式D资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券21某投资者买了1张年利率为10%的国债，其名义收益率为10%若1年中通货膨胀率为5%，则该国债的实际收益率为（B）。A0 B5% C10% D15%22从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是（D）。A资本收益 B收益减少 C资本损失 D收益增长 23优先股股息在当年未足额分派，能在以后年度补发的优先股称为（ B）。A参与优先股 B累积优先股 C可赎回优先股 D股息可调整优先股24（D）不同于其他股息，它不是
7、来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。A财产股息 B负债股息 C股票股息 D建业股息25套期保值的基本做法是：在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易（C）的期货交易。A品种不同、数量相当、期限相同、方向相同B品种相当、数量不同、期限不同、方向相反C品种相当、数量相当、期限相当、方向相反D品种不同、数量不同、期限相当、方向相同26向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（C）。A证券承销业务 B证券经纪业务 C融资融券业务 D证券自营业务27证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资
8、格标准的认定机构是（C）。A财政部 B中国人民银行C国务院证券监管机构 D证券行业公会 28设某股票报价为3元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为3.5元，按5%年利率借入3000元资金，并购买1000股该股票，同时卖出1000股2年期期货，2年后盈利为（B）元。A157.5 B192.5 C307.5 D500.029我国目前对证券发行实行的是（B）。A注册制 B核准制 C通道制 D审批制30中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。这句话描述的是中小企业板块的（A）。A运作独立 B监督独立 C代码独立 D指数独立31董事会、监事会、单独或合并持有证券公司（
9、B）以上股权的股东，可以向股东会提出议案。A2% B5% C10% D20%32下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是（C）。A丁公司负债达到净资产的75% B乙公司净资产占实收资本的35%C甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年D丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿33首次公开发行股票并上市管理办法要求上市公司净利润须满足最近连续盈利，且（）年累计净利润不低于（A）万元。A3；3000 B3；5000 C5；3000 D5；500034证券交易所的上市证券的清算和交收由（D）集中完成。A证券营业部 B证券公司 C上市公司 D证券登记结算公司35证券公司
10、应当有（）名以上在证券业担任高级管理人员满（C）年的高级管理人员。A2；3 B2；5 C3；2 D3；5 36（B）是指一笔数额较大的证券交易，通常在机构投资者之间进行。A集中竞价交易 B大宗交易 C综合协议交易 D固定收益平台交易37通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（A）时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。A5% B10% C15% D30%38代办股份转让系统又称为（C）。A二板市场 B创业板 C三板市场 D中小板39我国的股权分置是指（A）市场上的
11、上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股。AA股 BB股 C红筹股 D法人股40在股份公司增资发行新股时，原普通股股东享有按其持股比例、以（B）优先认购一定数量新股的权利。A等于市场价格 B低于市价的特定价格C前3个月市场最低交易价格 D理论价格41通常，加权股价指数是以样本股票的（B）为权数加以计算。A基期价格 B发行量或成交量 C等同权重 D计算期价格42欧洲债券是指借款人（C）。A在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券B在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券C在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券D在本国发行，以欧元标明面值的外国债券43一般来说，期限较长的债券，（D），利率应该定得高一些。A流动性强，风险相对较小 B流动性强，风险相对较大C流动性差，风险相对较小 D流动性差，风险相对较大44（C）是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。A附有出售选择权条款的债券 B附有可转换条款的债券C附有交换条款的债券 D附有赎回选择权条款的债券45看跌期权的买方具有在约定期限内按（C）卖出一定数量基础金融工具的权利。A期权价格 B市场价格 C协定价格 D期权费加买入价格 46地方政府为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券是（B）。A普通债券 B专项债券
