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1、2022年期货从业资格考试模拟卷含答案1. 判断题 期货公司应当及时根据监管要求、市场变化情况等对公司风险监管指标进行压力测试。（）A 错B 对答案 B解析 期货公司风险监管指标管理办法第四条第二款规定，期货公司应当及时根据监管要求、市场变化情况等对公司风险监管指标进行压力测试。2. 多选题 下列关于期货公司提供风险管理服务的表述，正确的有( )。A 期货公司可以基于市场发展的需要，适当夸大期货的风险管理功能B 期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训C 期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力D 期货公司应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需
2、要的风险管理制度或者操作流程答案 B,C,D解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第十六条规定，期货公司提供风险管理服务时，应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程，提供有针对性的风险管理咨询或者培训，不得夸大期货的风险管理功能。期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力。3. 判断题 申请从事期货投资咨询业务的期货公司应符合近5年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形。( )A 错B 对答案 A解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第六条第五项规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，
3、应当符合3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形。4. 多选题 每日价格最大波动限制的确定，取决于该种标的物 ( )A 市场价格波动的频繁程度B 每日价格最大波动限制C 市场价格波幅的大小D 所在地区的生产或消费集中程度答案 A,C5. 多选题 全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户（）。A 相互独立B 统一管理C 合并D 分别管理答案 A,D解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第二十一条规定，全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其客户和非结算会员的保证金。全面结算会员期货公司的期货保证金
4、账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。6. 单选题 4月1日，国内某企业预计在12个月后向银行贷款人民币1 000万元，贷款期为1年，但担心利率上升提高融资成本，即与银行商议，双方同意12个月后企业A按年利率5%向银行贷入半年1000万元贷款。FRA到期时，市场实际贷款利率为4%。这时企业A实际结算利率为（ ）A 4%B 5%C 低于4%D 低于5%答案 B解析 企业两种选择，第一，以5%向银行贷入1 000万元贷款，比市场利率多支付1 000万(5%-4%)=1（万元）的利息支出；第二，由于市场利率下降，企业支付给银行1 000万(5%-4%)=1（万元），同时企业A直接到市场上以即期
5、利率4%借入1 000万元的资金，等价于按5%贷款。7. 多选题 期货公司章程应当对首席风险官的（）作出规定。A 权利义务B 职责范围C 工作报告的程序和方式D 任期答案 A,B,C,D解析 根据期货公司首席风险官管理规定（试行）第七条，期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。8. 多选题 期货交易所解散的法定情形包括()。A 章程规定的营业期限届满B 会员大会或股东大会决定解散C 中国证监会决定关闭D 总经理决定解散答案 A,B,C解析 期货交易所管理办法第十七条规定，期货交易所因下列情形之一解散：(一)章程规定的营业期限届满；(二)会员大会或者股
6、东大会决定解散；(三)中国证监会决定关闭。期货交易所因前款第(一)项、第(二)项情形解散的，由中国证监会批准。9. 多选题 下列关于期货公司与控股股东关系的表述，正确的有（）。A 期货公司的控股股东不得直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员B 为保护股东利益，期货公司应当向股东做出分红的承诺C 期货公司向股东提供服务的，不得降低风险管理要求D 期货公司可以向股东做出最低收益的承诺答案 A,C解析 根据期货公司监督管理办法第三十六条，期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司控股股东、实际控制
7、人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动。期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。10. 单选题 期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（）。A 为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏作出承诺或者保证B 代理客户从事期货交易C 以本人或者他人名义从事期货交易D 向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险答案 D解析 选项A、D，根据期货从业人员管理办法第十四条第三项，期货从业人员向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得做出不当承诺或者保证。11. 多选题 根据我国刑法规定，内幕信息、知情人员的范围，依照（）的规定
8、确定。A 行政法规B 部门规章C 法律D 期货交易所规则答案 A,C解析 根据中华人民共和国刑法修正案，内幕信息、知情人员的范围，依照法律、行政法规的规定确定。12. 判断题 某欧元区投资者持有美元资产，担心美元对欧元贬值，可通过买入美元兑欧元看跌期权规避汇率风险。（）A 错B 对答案 B解析 买进看跌期权可以保护标的资产的多头。13. 多选题 期货从业人员受到中国期货业协会下列( )纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。A 公开谴责B 训诫C 暂停从业人员资格D 撤销从业人员资格答案 A,B,C解析 期货从业人员执业行为准则（修订）第四十三条规定，从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从
9、业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。14. 单选题 中国证券监督管理委员会可以向期货交易所派驻（）。A 管理员B 审计员C 督察员D 监督员答案 C解析 期货交易所管理办法第一百零八条规定，中国证券监督管理委员会可以向期货交易所派驻督察员。15. 多选题 期货公司为债务人，债权人请求冻结、划拨以下哪些账户中的资金或者有价证券的，人民法院不予支持?()A 客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券B 属于期货公司自有的有价证券C 期货公司自有账户中的资金D 客户在期货公司保证金账户中的资金答案 A,D解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)第四条规定，期货
10、公司为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持：(一)客户在期货公司保证金账户中的资金；(二)客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券。16. 多选题 期货从业人员违反期货从业人员管理办法的，中国证监会及其派出机构可以采取以下( )监管措施。 2015年5月真题A 给予纪律惩戒B 出具警示函C 监管谈话D 责令改正答案 B,C,D解析 期货从业人员管理办法第二十九条规定，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。17. 单选题 在我国，期货公司业务实行（ ）。A 许可制度B 注册制度C 备案制度D
11、 审批制度答案 A解析 在我国，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。18. 多选题 经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所可以采取（ ）组织形式。A 会员制B 公司制C 合伙制D 特许制答案 A,B解析 期货交易所管理办法第四条规定，经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。19. 多选题 下列属于跨市套利的是（）。A 卖出A期货交易所7月原油期货合约，同时买入A期货交易所7月豆油期货合约B 买入A期货交易所5月白银期货合约，同时买入A期货交易所7月白银期货合约C 买入A期货交易所9月菜粕期货合约，同
12、时卖出B期货交易所9月菜粕期货合约D 卖出A期货交易所7月小麦期货合约，同时买入B期货交易所7月小麦期货合约答案 C,D解析 跨市套利，也称市场间套利，是指在某个交易所买入（或卖出）某一交割月份的某种商品合约的同时，在另一个交易所卖出（或买入）同一交割月份的同种商品合约，以期在有利时机分别在两个交易所同时对冲所持有的合约而获利。故选项CD正确。20. 判断题 期货公司申请停业后又恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。( ) 2014年9月真题A 错B 对答案 B解析 期货公司监督管理办法第三十条第二款规定，期货公司恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限届满后，期货公司未能恢
13、复营业或者不符合持续性经营规则的，中国证监会可以根据期货交易管理条例第二十一条第一款规定注销其期货业务许可证。21. 多选题 商品期货合约最小变动价位的确定，通常取决于该合约标的物的（ ）A 种类B 性质C 市场价格波动情况D 商业规范答案 A,B,C,D解析 商品期货合约最小变动价位的确定，通常取决于该合约标的物的种类、性质、市场价格波动情况和商业规范等。22. 单选题 一般单位客户在金融期货投资者适当性的具体标准方面，与自然人投资者规定不同的是( )。A 不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事期货交易的情形B 具有金融期货仿真交易成功记录或者期货交易成交记录C 具有参与
14、金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度D 不存在严重不良诚信记录答案 C解析 根据金融期货投资者适当性制度实施办法第四条和第五条规定，期货公司会员为自然人投资者和一般单位客户申请开立交易编码应符合的标准大体相同，不同的是要求一般单位客户应具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度。23. 多选题 就商品而言，持仓费是指为持有该商品而支付的（）之和。A 保险费B 利息C 仓储费D 期货保证金答案 A,B,C解析 持仓费，又称为持仓成本，是指为拥有或保留某种商品、资产等而支付的仓储费、保险费和利息等费用总和。24. 多选题 期货从业人员执业行为准则（修订），严禁从业人员从事不正当竞争行为有（）。A 采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者B 以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费C 采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大D 给予
