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1、2022年金融-期货从业资格考试题库及全真模拟冲刺卷(附答案带详解)1. 判断题某欧元区投资者持美元资产,担心美元对欧元贬值,可通过买入美元兑换欧元看跌期权规避汇率风险。问题1选项A.对B.错【答案】A【解析】题干描述是正确的,买进看跌期权可以保护标的资产的多头。2. 单选题以下情形发生时,期货交易所应当解散的是()。问题1选项A.章程规定的营业期限届满B.会员数少于规定的最低数量C.中国期货业协会请求解散D.总经理决定解散【答案】A【解析】期货交易所管理办法第十七条期货交易所因下列情形之一解散:(一)章程规定的营业期限届满;A选项正确(二)会员大会或者股东大会决定解散;(三)中国证监会决定关
2、闭。期货交易所因前款第(一)项、第(二)项情形解散的,由中国证监会批准。正确答案选A,B选项错误,会员人数没有提到;C选项错误,应该是中国证监会决定解散的;D选项错误,不是总经理决定而是会员大会或者股东大会决定解散的。3. 不定项选择题某玉米经销商在大连商品交易所做买入套期保值,在某月份玉米期货合约上建仓10手,当时的基差为一20元/吨,若该经销商在套期保值中出现挣亏损3000元,则其平仓时的基差应为()元/吨(玉米交易单位为每手10吨,不计手续费等费用)问题1选项A.30B.-50C.-20D.10【答案】D【解析】根据题意,该玉米经销商在大连商品交易所做买入套期保值,买入套期保值,如果基差
3、走强,两个市场盈亏相抵后存在净亏损。依题,设平仓时基差为x,则有:x-(-20)x1010=3000,解得x=10。故本题答案选D。(玉米交易单位为10吨/手)4. 多选题下列关于申请期货从业资格、从事期货业务的表述,错误的有()。问题1选项A.未取得期货从业资格的人员,不得在期货公司从事期货业务B.期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请C.通过期货从业资格考试,可以从事期货业务,但必须在6个月内申请从业资格D.通过期货从业资格考试,就可以从事期货业务【答案】B;C;D【解析】期货从业人员管理办法第九条规定,取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当事先通过其所在机构向协会申请
4、从业资格。未取得从业资格的人员,不得在机构中开展期货业务活动。正确答案选BCD,A选项描述是正确的。5. 不定项选择题下列关于期货公司期货投资咨询业务的说法中,错误的是()。问题1选项A.在开展期货信息传播活动后,期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案B.期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的,应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格C.期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的,应当遵守金融信息传播相关规定,保护他人的知识产权D.期货公司及其从业人员不得通过报刊、电视、电台和网络等开展期货信息传播活动【答案】A;D【解析】期货公司期货投资咨询业务试行办法第
5、三十四条规定,期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的,应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格,遵守金融信息传播相关规定,保护他人的知识产权(D选项错误):在开展期货信息传播活动前,期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案(A选项错误)。故正确答案选AD,BC选项的说法都正确。6. 单选题()应当对期货从业人员的执业行为进行检查,期货从业人员及所在机构应当予以配合。问题1选项A.期货保证金安全存管监控机构B.期货交割仓库C.中国期货业协会D.期货保证金存管银行【答案】C【解析】基金业协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定
6、期检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。正确答案选C,ABD选项错误。A选项期货保证金安全存管监控机构是依法对期货保证金安全存管专门实施监控的机构,D选项期货保证金存管银行是指由交易所指定的,协助交易所办理期货交易结算业务的银行。7. 不定项选择题某期货公司是期货交易所的非结算会员,小王是该期货公司的客户。某日结算后,期货公司向小王发出追加保证金通知。次日,小王既未追加保证金也未自行平仓,期货公司遂按规定实行了强行平仓。如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补其账户损失的,期货公司应当采取的措施是()。问题1选项A.起诉小王,待其承担违约责任后,将资金划入期货交易所B.动用其他客户的
7、保证金弥补亏损C.以公司风险准备金、自有资金承担违约责任,并取得对小王的追偿权D.以公司的结算担保金承担违约责任【答案】C【解析】期货交易管理条例第三十四条规定,客户保证金不足时,应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的,期货公司应当将该客户的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。第三十六条规定,客户在期货交易中违约的,期货公司先以该客户的保证金承担违约责任;保证金不足的,期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任(D选项错误),并由此取得对该客户的相应追偿权(C选项正确,A选项错误)。正确答案选C,B选项错误不可以动
8、用其他客户的保证金。8. 单选题根据期货交易管理条例。期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()的罚款。问题1选项A.3万元以上10万元以下B.1万元以上3万元以下C.1万元以上5万元以下D.5万元以上10万元以下【答案】C【解析】期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查,或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料,或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的,责令改正,处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款。正确答案选C,ABD
9、是干扰项。9. 单选题期货从业人员违反期货从业人员管理办法,中国证监会及其派出机构可以()。问题1选项A.进行调查,限制其人身自由B.进行调查,给予纪律惩戒C.给予其训诚、公开谴责D.采取责令改正、监管谈话等措施【答案】D【解析】根据期货从业人员管理办法第二十九条,期货从业人员违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。正确答案选D,A选项不得限制人身自由,B选项纪律惩戒是期货业协会的职责,C选项期货交易所可以进行公开谴责。10. 单选题根据期货交易管理条例,有权指定交割仓库的是()。问题1选项A.国务院期货监督管理机构派出机构B.中国期货业协会C
10、.期货交易所D.国务院期货监督管理机构【答案】C【解析】期货交易所管理办法第八条规定,期货交易所除履行期货交易管理条例规定的职责外,还应当履行下列职责:(一)制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则;(二)发布市场信息;(三)监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务;(四)查处违规行为。正确答案选C,ABD选项错误。国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。11. 判断题通过期货从业资格考试即获得了期货从业资格。问题1选项A.对B.错【答案】B【解析】取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。
11、未取得从业资格的人员,不得在机构中开展期货业务活动。12. 多选题首席风险官制作的工作底稿和工作记录,应当()。问题1选项A.至少保存20年B.真实、充分地反映其履行职责情况C.至少保存30年D.由独立董事签署意见【答案】A;B【解析】期货公司首席风险官管理规定(试行)第十二条。首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录,真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。正确答案选AB,CD属于干扰项。13. 单选题根据期货交易管理条例,()可以要求期货公司交易软件、结算软件供应商提供该软件相关资料。问题1选项A.国务院期货监督管理机构B.期货交易所C.期货保证金存
12、管银行D.期货保证金安全存管监控机构【答案】A【解析】国务院期货监督管理机构可以要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件的相关资料,供应商应当予以配合。国务院期货监督管理机构对供应商提供的相关资料负有保密义务。正确答案选A,B选项期货交易所是期货合约买卖的场所,C选项期货保证金存管银行是指由交易所指定的,协助交易所办理期货交易结算业务的银行,D选项期货保证金安全存管监控机构是依法对期货保证金安全存管专门实施监控的机构。14. 不定项选择题某投资者开仓买入10手3月份的沪深300指数期货合约,卖出10手4月份的沪深300指数期货合约,其建仓价分别为2800点和2850点,上一交易日结算
13、价分别为2810点和2830点,上一交易日该投资者没有持仓。如果该投资者当日全部平仓,平仓价分别为2830点和2870点,则其平仓盈亏(逐日盯市)为()元。(不计交易手续费等费用)问题1选项A.盈利10000B.盈利90000C.亏损90000D.盈利30000【答案】D【解析】平仓盈亏(逐日盯市)=平当日仓盈亏+平历史仓盈亏;其中,平当日仓盈亏=(卖出成交价-买入成交价)合约乘数平仓手数;平历史仓盈亏=(卖出成交价-上日结算价)合约乘数平仓手数+(上日结算价-买入成交价)合约乘数平仓手数。根据上述公式计算得到:平当日仓盈亏=(2850-2870)30010+(2830-2800)30010=
14、30000(元);上一交易日该投资者没有持仓,平历史仓盈亏为0。所以,平仓盈亏(逐日盯市)为30000元。故正确答案选D。15. 多选题证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的,以下做法正确的有()。问题1选项A.按规定履行信息披露义务B.将开户资料提交期货公司C.向股东承诺共担风险D.向股东作获得保证【答案】A;B【解析】证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。正确答案选AB,CD选项是错误的,不可以承诺风险共担或者作出保证。16. 判断题只要股指期货的市场价格偏离了其理论价格就存在套利的机会。问题1选项A.对B.错【答案】B【解析】在现实中,