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1、大工21秋证券投资学在线作业三满分答案1. 证券投资基金由_托管，由_管理和操作。A.托管人，管理人B.托管人，托管人C.管理人，托管人D.管理人，管理人参考答案：A2. 基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人之间的关系，也是所有者和经营者之间的关系。( )T.对F.错参考答案：T3. 价格稳定操作主要是指新股上市后承销商为了防止或延缓股价的过分波动而有意识地介入股票交易的行为。( )A.错误B.正确参考答案：B4. 股票风险的内涵是预期收益的不确定性。( )T.对F.错参考答案：T5. EASDAQ规定上市公司总股本不少于350万欧元。( )A.正确B.错误参考答案：A
2、6. ( )实行次交易日起回转交易。A.A股B.B股C.债券D.权证参考答案：B7. 记名股票的流动性要高于无记名股票。( )T.对F.错参考答案：F8. 在马柯威茨均值方差模型中，由一种无风险证券和一种风险证券构建的证券组合的可行域是均值标准差平面上的( )A.一个区域B.一条折线C.一条直线D.一条光滑的曲线参考答案：C9. 优先认股权在多数情况下与债券或优先股共同发行。( )T.对F.错参考答案：T10. 债券的收益率曲线(名词解释)参考答案：债券的收益率曲线是指反映债券的收益率随到期期限变化的曲线。11. 关联交易(名词解释)参考答案：关联交易是指公司与其关联方之间发生的交换资产、提供
3、商品或劳务的交易行为。12. 在正常情况下，预期收益越高的证券，风险越大预期收益越低的证券，风险越小。( )T.对F.错参考答案：T13. 利润分配表(名词解释)参考答案：反映企业一定期间对实现净利润的分配或亏损弥补的会计报表，是利润表的附表，说明利润表上反映的净利润的分配去向。14. 在证券市场中，价格、成交量、时间和空间是进行分析的要素，即价、量、时、空。( )T.对F.错参考答案：T15. KDJ指标的计算公式考虑了哪些因素_。A.开盘价，收盘价B.最高价，最低价C.开盘价，最高价，最低价D.收盘价，最高价，最低价参考答案：D16. 某开放式基金的单位基金资产净值为12元，其附加费率为6
4、%，则其申购价格为( )元A.11.28B.12.6C.12.72D.12.77参考答案：D17. 证券市场是有价证券发行与流通以及与此相适应的组织与管理方式的总称，通常包括证券发行市场和证券流通市场。( )A.错误B.正确参考答案：B18. 由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险。( )T.对F.错参考答案：F19. 在对证券价格波动原因的解释中，学术分析流派的观点是：_。A.对价格与价值间偏离的调整B.对市场供求均衡状态偏离的调整C.对市场心理平衡状态偏离的调整D.对价格与所反映信息内容偏离的调整参考答案：D20. 资产支持证券化(ABS)是以住房抵押贷款资产为支撑的证
5、券化融资方式。( )A.错误B.正确参考答案：A21. 按美国的标准，凡实际收入的资本金少于1亿美元的企业都属中小企业。( )A.正确B.错误参考答案：B22. 产品有何独特性是分析风险企业的主要内容。( )A.正确B.错误参考答案：A23. 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30%的，应当编制( )。A.详式权益变动报告书B.股东花名册C.股东报告书D.简式权益变动报告书参考答案：A24. 做市商制度具有成交及时、可以矫正证券供求关系失衡现象、抑制证券价格操纵的优点。( )A.错误B.正确参考答案：B25. 保险转移是转移风险的一种方式。(
6、)A.正确B.错误参考答案：A26. 风险投资能否成功的关键因素有三个，技术因素，人的因素，市场因素，其中技术因素是最关键的。( )A.正确B.错误参考答案：B27. 对财产保险是风险回避的一种。( )A.正确B.错误参考答案：A28. 开放型投资基金(名词解释)参考答案：开放型投资基金是指基金的资本总额及所持份额总数不是固定不变的，而是可以随时根据市场供求状况发行新份额或被投资人赎回的投资基金。29. 我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取分配方式。( )A.正确B.错误参考答案：B30. 中国境内股份有限公司发起人符合法定人数，具体是指( )。A.根据公司法第七十九条的规定，设立股份有
7、限公司，应当有2人以上200人以下为发起人B.必须有半数以上的发起人在中国境内有住所C.根据公司法第七十九条的规定，设立股份有限公司，应当有5人以上200人以下为发起人D.必须有2/3以上的发起人在中国境内有住所参考答案：AB31. 某投资者5年后有一笔投资收入10万元，投资的年利率为10%，请分别用单利和复利的方法计算，则其投资现值是( )A.单利：6.7万元 复利：6.2万元B.单利：2.4万元 复利：2.2万元C.单利：5.4万元 复利：5.2万元D.单利：7.8万元 复利：7.6万元参考答案：A32. 证券投资是指投资者购买( )以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。A.有价
8、证券B.股票C.股票及债券D.有价证券及其衍生品参考答案：A33. 对证券公司，证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是( )。A.各地证券业协会B.上海、深圳证券交易所C.中国证监会及其派出机构D.中国证券业协会参考答案：C34. 下列关于资本市场线的表述，错误的是( )。A.资本市场线是在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FMB.资本市场线提供了衡量有效组合风险的方法C.资本市场线揭示了有效组合的收益和风险之间的关系D.资本市场线是沿着投资组合的有效边界，由风险资产和无风险资产构成的投资组合参考答案：C35. 股票、债券与其他有价证券筹
9、资的特点有( )。A.发行股票、债券及其他有价证券筹集收购所需的资金，是公司适应市场经济要求、适应社会化大生产需要而发展起来的一种筹集资金的有效途径B.通过发行股票筹资，可以获得一笔无固定到期日、不用偿还且风险相对较小的资金。但是，由于发行股票费用较高，股息不能在税前扣除，因此，筹资成本较高，并且还有分散公司控制权的弊端C.由于债券发行费用较低，且债券利息在税前支付，故发行债券融资筹资成本较低，并保证了公司的控制权，享受了财务杠杆利益。但是，由于存在债券还本付息的义务，加重了公司的财务负担，风险较高D.还可以通过发行可转换债券等筹集资金参考答案：ABCD36. 下列关于KDJ指标与WMS%指标
10、的叙述中，正确的是( )A.在反映价格变化时，K指标最快，D其次，WMS%最慢B.在反映价格变化时，WMS%指标最快，D其次，K指标最慢C.KD指标具有WMS%指标的一些特性和原理D.当K、D值小于20%的时候，为超买区，应考虑卖出参考答案：C37. 目前，进行证券投资分析所采用的分析方法主要有( )。A.证券组合分析法B.行为分析法C.技术分析法D.基本分析法参考答案：ACD38. 证券投资的基本原则有( )。A.时间充裕原则B.能力充实原则C.理智投资原则D.分散风险原则参考答案：ABCD39. 不自足且厌恶风险的投资者的偏好无差异曲线的特征是( )。A.无差异曲线向左上方倾斜B.收益增加
11、的速度快于风险增加的速度C.无差异曲线可能相交D.无差异曲线位置与该曲线上的组合给投资者带来的满意程度无关参考答案：B40. 下列关于年金的说法中，正确的是( )。A.年金是指在一定期限内，时间间隔相同、不间断、金额相等、方向相同的一系列现金流B.年金是指无限期内，时间间隔相同、不间断、金额相等、方向相同的一系列现金流C.年金是指在一定期限内，时间间隔相同、不间断、金额不等、方向相同的一系列现金流D.年金是指在无期限内，时间间隔相同、不间断、金额不等、方向相同的一系列现金流参考答案：A41. 按构成内容的不同，证券可以分为商品证券、货币证券和资本证券。( )T.对F.错参考答案：T42. 在百
12、分比线中，将( )连成一条直线，就得到上升趋势线。A.1/43B.1/3C.1/2D.2/3参考答案：BCD43. EASDAQ是第一家电子股票交易市场。( )A.正确B.错误参考答案：B44. 计算存货周转率，不需要用到的财务数据是( )。A.年末存货B.销售成本C.销售收入D.年初存货参考答案：C45. 保荐人应当在签订保荐协议时指定两名保荐代表人具体负责保荐工作，并作为保荐人与本所之间的指定联络人。( )A.正确B.错误参考答案：A46. 投资可行集(名词解释)参考答案：在投资者资金允许范围内所有可能的证券组合方式的集合。47. 有限合伙制的集资通常有两种形式，一种是( )，一种是承诺制
13、。A.股份制B.基金制C.贷款D.证券制参考答案：B48. NASDAQ是全球最大的无形交易市场，也是最大的股票交易市场。( )A.正确B.错误参考答案：A49. 二板市场与主板市场最重要的一点区别就是( )A.上市公司的主题概念不同B.赢利水平不同C.发展方向不同D.公司规模不同参考答案：A50. 无差异曲线(名词解释)参考答案：用来表示消费者偏好相同的两种商品数量的各种组合的曲线。51. 下列属于影响客户投资风险承受能力因素的有( )、身体状况、理财目标的弹性、收入、职业和财富规模、资金的投资年限A.、B.、C.、D.、参考答案：D52. 我国证券市场的投资者仅指境内的自然人和法人。( )A.正确B.错误参考答案：B53. 无限责任公司是世界上最普遍，最流行的经营形式。( )A.正确B.错误参考答案：B54. 有如下两种国债：债券A和债券B。国债到期期限息票率A10年8%，B10年5%。上述两种债券的面值相同，均在每年年末支付利息。从理论说，当利率发生变化时，下列说法正确的是( )A.债券B的价格变化幅度等于A的价格变化幅度B.债券B的价格变化幅度小于A的价格变化幅度C.债券
