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1、证券从业金融市场基础知识试题含答案1. 单选题：采用（）方式，客户和证券经纪商面对面办理委托手续，加强了委托买卖双方的了解和信任，比较稳妥可靠。A.自助委托B.人工电话委托C.非柜台委托D.柜台委托正确答案：D2. 单选题：汇率风险又被称为（）。A.通货膨胀风险B.不可分散风险C.外汇风险D.违约风险正确答案：C3. 单选题：国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由（）制定。A.中国证监会B.中国结算公司C.国家发改委D.证券交易所正确答案：D4. 单选题：不属于债券买卖交易报价方式的是()A.大额报价B.双边报价C.对话报价D.公开报价正确答案：
2、A5. 单选题：下列选项中，不属于中国证券业协会的自律管理职责的是（）。A.组织证券从业人员水平考试B.推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识C.推动行业诚信建设，开展行业诚信评价D.负责证券业从业人员资格考试、执业注册正确答案：D6. 单选题：【2018年真题】证券投资者保护基金的资金可以运用于()。、银行存款；、购买国债；、中央银行债券；、中央级金融机构发行的金融债券。A.、B.、C.、D.、正确答案：B7. 单选题：在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得（）。A.每股账面价值B.每股内在价值C.每股票面价值D.每股清算价值正确答案：A8
3、. 单选题：【2016年真题】下列说法错误的是()。A.放松金融管制的实际结果是明显地缩小了监管的范围和边界B.放松金融管制对解放金融生产力和促进金融业现代化起到了一定的积极作用C.金融监管不平衡和不完全扭曲了金融机构之间的利益关系，降低了金融机构的盈利能力和风险承受能力D.具有较充分独立性的国际金融监管机构的主要职能是重新监管全球经济正确答案：D9. 单选题：货币政策的营运目标包括（）I中介目标II最终目标III操作目标IV初级目标A.I、IIB.I、IIIC.II、IIID.III、IV正确答案：B10. 单选题：证券公司为本公司买卖证券，赚取差价并承担相应风险的行为，称为（）。A.资产管
4、理业务B.证券自营业务C.财务顾问业务D.证券代理业务正确答案：B11. 单选题：基金管理人职责终止的情形包括（）。.被基金份额持有人大会解任.被依法取消基金管理资格.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产.不公平地对待其管理的不同基金财产A.、B.、C.、D.、正确答案：C12. 单选题：金融债券发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起()个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。A.5B.20C.60D.90正确答案：C13. 单选题：下列有关股票风险性特征，说法不正确的是（）。A.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性B.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期C.真正
5、实现的收益可能会高于或低于原先的预期D.股票风险的内涵也可以说是历史收益与预期收益之间的偏离正确答案：D14. 单选题：公司制的证券交易所以（）为目的，一般由金融机构和民营公司组建。A.公益B.营利C.非营利D.交易正确答案：B15. 单选题：证券期货投资者适当性管理办法从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，证券期货投资者适当性管理办法作出的要求包括()。对投资进行分类评估和分类管理对投资提供同质化服务确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制A.B.C.D.正确答案：A16. 单选题：银行业金融机构包括（）。
6、I商业银行II城市信用合作社III邮政储蓄银行IV农村信用合作社A.I、IIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.II、III、IV正确答案：B17. 单选题：通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介，金融风险可以得到有效的预测和控制。这说明金融风险具有（）。A.扩散性B.加速性C.可管理性D.不确定性正确答案：C18. 单选题：金融期权分为看涨期权和看跌期权，这是依据（）分类的。A.合约所规定的履约时间不同B.基础资产性质不同C.选择权的性质不同D.基础资产来源不同正确答案：C19. 单选题：下列不会影响流动性强弱的是（）。A.金融机构的资产负债比例及构成B.客户的财务
7、状况和信用C.一级市场的发育程度D.已建立的融资渠道正确答案：C20. 单选题：证券市场融资活动的方式主要包括()。股票融资债券融资投资基金融资A.B.C.D.正确答案：D21. 多选题：【2015年真题】承销方式有()。A.包销B.经销C.自销D.代销正确答案：AD22. 单选题：导致公司不得再次公开发行公司债券的情形包括（）。.前一次公开发行的公司债券尚未募足.对已公开发行的公司债券或其他债务有违约或延迟支付本息的事实，且持续处于该状态.违反证券法规定，改变公开发行公司债券所募集资金的用途.债券利率超过国务院限定的利率水平A.、B.、C.、D.、正确答案：A23. 单选题：金融风险的基本特
8、征是（）。A.客观性、必然性、相关性、不可控性、扩散性、隐蔽性B.客观性、偶然性、相同性、蔓延性、内涵性、隐蔽性C.客观性、确定性、独立性、扩散性、叠加性、传播性D.可管理性、不确定性、周期性、扩散性、隐蔽性、加速性正确答案：D24. 单选题：风险报告应具备的要求有（）。I输入的数据必须准确有效II应具有实效性III对不同的部门提供不同的报告IV应具有普遍性A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV正确答案：A25. 单选题：股票收益主要来自（）I股份公司II股票流通III利率的降低IV法定存款准备金率的降低A.I、IIB.I、II、IIIC.II、
9、IIID.I、II、III、IV正确答案：A26. 单选题：证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施有()。处以30万元以上60万元以下的罚款；撤销直接负责的主管人员的任职资格；由公司登记机关吊销其公司营业执照；撤销相关业务许可。A.、B.、C.、D.正确答案：B27. 单选题：股票的账面价值又称（）。A.票面价值B.股票面值C.股票净值D.理论价值正确答案：C28. 单选题：证券公司经营自营业务，资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为（）。A.5亿元B.8亿元C.10亿元D.15亿元正确答案：A29. 单选题：以下不是证券交易所理事会的职责的是()。A
10、.选举和罢免会员理事B.执行会员大会的决议C.制定、修改证券交易的业务规则D.审定总经理提出的工作计划正确答案：A30. 单选题：各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买（）投资于证券市场。A.政府债券、金融债券B.政府债券、上市公司股票C.金融债券、股份制银行发行的股票D.金融债券、上市公司股票正确答案：A31. 单选题：股票发行的定价方式有（）。I协商定价方式II上网竞价方式III询价方式IV招标定价方式A.I、IIIB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III正确答案：D32. 单选题：下列各项属于保护基金公司职责的有（）。筹集、管理和运作基金监测证券公司风险。参
11、与证券公司风险处置工作组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作管理和处分受偿资产A.B.C.D.正确答案：C33. 单选题：基金管理费费率的高低通常（）。A.与基金规模成反比，与风险大小成正比B.与基金规模成正比，与风险大小成反比C.与基金规模成反比，与风险大小成反比D.与基金规模成正比，与风险大小成正比正确答案：A34. 单选题：股票及其他有价证券的理论价格是根据（）而来的。A.期值理论B.票面价值C.现值理论D.清算价值正确答案：C35. 单选题：（）年，我国第一家证券交易所-上海证券交易所成立，自此，中国证券市场的发展开始了一个崭新的篇章。A.1949B.1979C.1984D.1
12、990正确答案：D36. 单选题：根据国务院决定设立的证券金融公司的组织形式为（）。A.一般合伙企业B.有限合伙企业C.股份有限公司D.有限责任公司正确答案：C37. 单选题：证券公司主要业务包括（）。担保业务证券承销与保荐业务证券资产管理业务证券投资咨询业务A.B.C.D.正确答案：B38. 单选题：在我国，证券公司要取得交易席位，应向（）提出申请。A.中国证监会B.证券交易所C.证券监督管理机构D.证券登记结算机构正确答案：B39. 单选题：在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为()。A.股票B.公司债券C.商业票据D.金融证券正确答案：D40. 单选题：汇率风险的特征包括
13、（）。.累积性.或然性.不确定性.相对性A.、B.、C.、D.、正确答案：A41. 单选题：（）是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的标准化期货合约的交易。A.金融期权B.期货交易C.期货合约D.金融期货正确答案：B42. 单选题：优先股票的意义不包括（）。A.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定不变，从而减轻了企业利润的分派负担B.优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散C.对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小D.在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票正确答案：D43. 单选题：我国股票按照流通受限与否分类，可以分为（）。.有限售条件股份和已上市流动股份.有限售条件股份和无限售条件股
