《2022～2023证券从业资格考试题库及答案第531期》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022～2023证券从业资格考试题库及答案第531期（9页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、20222023证券从业资格考试题库及答案1. 金融期货的主要品种能够分为（）。A.股指期货B.金属期货C.利率期货D.外汇期货正确答案： ACD 2. 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，理应提交的文件包括（）。A.中国证监会统一印制的申请表B.企业法人营业执照C.公司章程D.展开投资咨询业务的方式和内部管理规章制度正确答案： ABCD 3. 普通股股东行使重大决议参与权的途径是通过()。A.购买优先股票B.参加股东大会、行使表决权C.优先配股权D.优先分红正确答案： B 4. 按付息方式，债券可以分为( ) 。 . 贴现债券 . 附息债券 . 息票累积债券 . 有担保债券 A.B.C.D
2、. 正确答案： A 5. 下列各项属于投资适当性要求的是A.特定的投资者购买恰当的产品B.适合的投资者购买低风险的产品C.适合的投资者购买恰当的产品D.特定的投资者购买低风险的产品正确答案： C 6. 募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股分通过向社会()的方式。A.私募B.定向发行C.招募D.公开募集正确答案： D 7. 关于方差最小化法，说法正确的是（）。 债券组合收益与指数收益之间的偏差称为追随误差 求得追随误差方差最小化的债券组合 适用债券数目较大的情况 要求采用大量的历史数据 A.、B.、C.、D.、正确答案： C 8. 一般性货币政策工具属于对货币()的调节。A.总
3、量B.规模C.流通时间D.流通速度正确答案： A 9. 地方政府债券按资金用途和偿还资金来源不同，通常可以分为（）。 .一般债券 ;.特殊债券 ;.专项债券 ;.金融债券 A.、B.、C.、D.、正确答案： C 10. 关于公司型基金的说法，下列说法正确的有( ) 。 . 公司型基金是依据基金公司章程设立 . 公司型基金以发行股份的方式募集资金 . 公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似 . 公司型基金的持有人凭借持有的股份依法享有投资收益 A.B.C. D.正确答案： D 11. 政府债券、金融债券和公司债券，是按债券的（）分类A.付息方式B.债券形态C.发行额度D.发行主体正确答案： D
4、 12. 资本资产定价理论是在马科维茨投资组合理论基础上提出的，下列不属于其假设条件的是()。A.资本市场没有摩擦B.投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期C.资产市场不可分割D.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证 券组合的风险水平正确答案： C 13. 各国证券市场监管的主要任务是A.调控证券市场与证券交易的规模B.保护投资者利益，营造公开、公平、公正的市场环境C.保证证券市场的效率D.降低非系统性风险正确答案： B 14. 金融机构按法人统一存人人民银行的准备金存款低于上旬末一般存款余额8%的，人民银行对其不足部分按每日( )的利率
5、处以罚息A.0.1%B.0.3%C.0.5%D.0.6%正确答案： C 15. 在弱式有效市场中，（）。A.不存在套利机会，技术分析不能获得超额收益B.不存在套利机会，技术分析可以获得超额收益C.存在永久套利机会，技术分析不能获得超额收益D.存在永久套利机会，技术分析可以获得超额收益正确答案： C 16. 下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是（）。A.证券交易所的从业人员B.期货经纪公司的从业人员C.证券业协会的工作人员D.自然人正确答案： D 17. 下列选项中，属于有限责任公司股东会职权的是()。A.决定公司的经营计划和投资方案B.审议批准董事会的报告C.要求董事和经理纠正损害
6、公司利益的行为D.监督董事在执行职务时违法的行为正确答案： B 18. 银行业金融机构处于负债敏感型缺口的情况下，若其他条件不变，则下列表述正确的有（）。 市场利率上升，净利息收入上升 市场利率上升，净利息收入下降 市场利率下降，净利息收入上升 市场利率下降，浄利息收入下降 A.、B.、C.、D.、正确答案： C 19. 下列不属于法定的公司高级管理人员的是()。A.财务负责人B.副经理C.上市公司董事会秘书D.高级法律顾问正确答案： D 20. 下列不属于证券中介机构的是( ) 。A.中国证监会B.资信评级公司C.会计师事务所D.证券登记结算机构正确答案： A 21. 根据()划分，证券市场
7、可分为股票市场、债券市场、基金市场等。A.品种结构B.交易场所结构C.效率结构D.层次结构正确答案： A 22. 按照证券投资顾问业务暂行规定的要求，投资顾问通过广播、电视、网络进行咨询与投资顾问业务，应当提前()个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。A.5B.3C.7D.2正确答案： A 23. ()是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。A.利用未公开
8、信息交易罪B.诱骗投资者买卖证券罪C.金融诈骗罪D.窃取内幕信息罪正确答案： A 24. 证券公司的( )或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。A.总资产B.固定资产C.负债D.净资本正确答案： D 25. 参加证券从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（）内不得参加资格考试A.五年B.一年C.三年D.两年正确答案： D 26. 下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁发的法律的是A.期货公司监督管理办法B.中华人民共和国公司法C.上市公司收购管理办法D.行政和解试点实施办法正确答案： B 27. 证券公司将其管理的客户资产投资于本
9、公司相关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，后者从事其他重大关联交易的，理应遵循（）原则。A.客户利益优先B.诚实信用C.公平公正D.审慎尽责正确答案： A 28. ()是投机者利用国际金融市场上的利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动。A.投资性资本流动B.国际证券投资C.保值性资本流动D.投机性资本流动正确答案： D 29. 国际结算银行是一个旨在加强各国()与国际金融机构合作的组织。A.中央银行B.清算机构C.银行业协会D.证券交易所正确答案： A 30. 地方政府债券以当地政府的()作为还本付息的担保。A.到期续发收入B.国企收入C.税收能力D.公共设施收入正确答案
10、： C 31. 股份有限公司股东大会作出修改公司章程的决议，必须经（）通过A.出席会议股东所持表决权的三分之二以上B.公司普通股份的半数以上C.出席会议股东所持表决权的半数以上D.公司普通股股份的三分之二以上正确答案： A 32. 上证成分股指数采用()公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比分级靠档加权计算方法。A.几何加权价格指数B.基期加权价格指数C.简单算术价格指数D.派许加权综合价格指数正确答案： D 33. 属于银行间债券市场现券交易品种的是()。A.国债和公司债B.国债和以市场化形式发行的政策性金融债C.国债和权证D.国债和可转债正确答案： B 34. 诚信
11、信息的收集、记录和使用，理应遵循的原则有（）。A.准确B.真实C.公正D.规范正确答案： ABCD 35. 下列关于系数说法正确的是()。A.系数的值越大，其承担的系统风险越小B.系数是衡量证券系统风险水平的指数C.系数的值在 01 之间D.系数是证券总风险大小的度量正确答案： B 36. 公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立( )A.专用账户B.信托账户C.信用账户D.VIP账户正确答案： C 37. 证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报( )备案A.证券登记结算机构B.证券交易所C.中国证券业协会D.中国证监会正确答案： D
12、38. 现行我国全国社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围仅限于()、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。A.银行存款B.股票C.期D.有价证券正确答案： A 39. 我国证券法规定，股份有限公司申请股票在深圳证券交易所主板市场上市，其公司股本总额必须不少于人民币 ( ) 万元。A.4000B.5000C.3000D.1000正确答案： B 40. 某公司拟上市发行股票，已知股票每股面额为1 元，按照我国公司法要求，该公司的股票发行价格可以是( )。 .20 元;.0.5 元;.1 元;.5.4 元 A.、B.、C.、D.、正确答案： B
13、 41. 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。A.1%3%B.1%5%C.3%5%D.5%10%正确答案： B 42. 在Ms=mB中，m是货币乘数，B是基础货币，Ms是()。A.虚拟货币B.货币供给C.名义货币D.货币需求正确答案： B 43. VaR 就是使用合理的金融理论和理数统计理论，( )进行全面的度量。A.定性地对给定资产所面临的政策风险B.定量地对给定资产所面临的市场风险C.定性地对给定资产所面临的市场风险D.定量地对给定资产所面临的政策风险正确答案： B 44. 关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，叙述错误的是()
