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1、2023年证券从业之金融市场基础知识题库与答案单选题（共50题）1、（2019年真题）下列关于债券的说法，错误的是（ ）A.凭证式债券是由债券发行人制定的标准格式的债券B.实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券C.我国的凭证式国债券面上不印刷票面金额D.发行人可以利用证券交易所的交易系统发行记账【答案】 A2、上证综合指数以股票（ ）为权数，按加权平均法计算。 A.成交额B.市值C.流通股本D.发行量【答案】 D3、国债利率招标时，规定的标位变动幅度为（ ）。A.0.05%B.0.00%C.0.01%D.0.03%【答案】 C4、无限售条件股份包括( )。 A. B. C. D. . . 【
2、答案】 B5、战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于( )个月。 A.3B.6C.9D.12【答案】 D6、金融期货的交易制度主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B7、标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，全国性市场由此形成并初步发展的是（）。A.国务院证券管理委员会和中国证券监督管理委员会成立B.中国银行监督委员会成立C.银行业与信托业、证券业分离D.沪深两市的形成【答案】 A8、（2019年真题）中国香港和国际投资者习惯把那些（ ）的股票称为红筹股。A.、B.、C.、D.、【答案】 A9、股利政策，是指股份公司对公司经营所得的盈余公积和应付利润采取（ ）等方式回馈股
3、东的制度。A.、B.、C.、D.、【答案】 B10、关于科创板申报要求，下列说法中正确的是（ ）。A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于200股B.卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当分次申报卖出C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过10万股D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过5万股【答案】 A11、沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）A.5%B.8%C.10%D.15%【答案】 C12、股东可以用来出资的包括( )。A. . B. . C. . D. . . 【答案】 D13、（2018年真
4、题）证券公司直接为投资者开立（）。A.清算账户B.银行账户C.证券账户D.资金结算账户【答案】 D14、ETF的申购、赎回与开放式证券投资基金的申购、赎回的本质区别在于（）。A.开放式证券投资基金的申购、赎回只可以用一篮子股票B.ETF的申购、赎回用一篮子股票C.ETF的申购、赎回只可以用现金D.ETF的申购、赎回可以用现金，也可以用一篮子股票【答案】 B15、股票价格的波动是对市场供求均衡状态偏离的调整，这是股票分析方法中（ ）的看法。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】 B16、在财务类强制退市中，上市公司出现（ ）情形之一的，证券交易所对其股票实施退市风险警示
5、：A.B.C.D.【答案】 D17、下列属于我国非金融企业债务融资工具的特点的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D18、享有优先认股权的股东可以()。A.B.C.D.【答案】 C19、深股通起始额度每日为（ ）亿元人民币。A.100B.120C.105D.130【答案】 D20、下列属于资本市场对外开放新实践的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C21、在上海证券交易所集合竞价系统上市交易的公司债券出现（ ），上交所将对其实施风险警示。A.B.C.D.【答案】 D22、有限售条件股份包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D23、（2021年真题）企业可以通过（ ）实现对其他企业的的控股或参股
6、。A.发行股票B.间接投资C.债券投资D.股票投资【答案】 D24、公司的股利政策直接影响股票投资价值。一般来说，公司盈利增加，股利（ ），股票价格（ ）。A.定增加较高B.可能增加较高C.一定减少较低D.可能增加较低【答案】 B25、个人进行证券投资应当具备的基本条件有（）。A.B.C.D.【答案】 D26、QFII制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地（）。A.证券市场B.基金市场C.信托市场D.房地产市场【答案】 A27、关于银行间债券市场中长期债券信用评级等级划分，（）表示偿还债务能力一般，受不利经济环境影响较大，违约风险一般。A.AAB.AC.BBBD.B【答案】
7、 C28、行业因素包括定性因素和定量因素，常见的行业因素有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C29、政府机构类投资者的特点是，通常很少考虑盈利，参与证券投资的目的包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C30、按照证券法，我国证券公司的业务范围包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C31、证券金融公司借入次级债，应当（）向证监会报告。A.事后B.在超过20%时C.在超过10%时D.事先【答案】 D32、金融市场的首要功能是（ ）。A.价格发现B.风险管理C.资金融通D.提供流动性【答案】 C33、下列关于外资参股证券公司的境外股东应当具备的条件的说法中，不正确的是（ ）。A.具有完
8、善的内部控制制度B.具有良好的声誉和经营业绩C.持续经营5年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚D.境外股东自参股之日起2年内不得转让所持有的外资参股证券公司股权【答案】 D34、剔除资本结构影响的估值方法有（ ）。A.B.C.、D.、【答案】 C35、证券承销是证券公司代理（）发行证券的行为。A.金融机构B.证券发行人C.商业银行D.投资银行【答案】 B36、关于证券经纪业务，以下说法中正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C37、风险管理的流程主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A38、2018年7月31日，财政部发行的3年期国债，面值10
9、0元，票面利率年息4.15%,按单利计息，到期一次性还本付息。3年期贴现率5%。理论价格为（）元。A.95.35B.96.10C.97.14D.98.03【答案】 C39、关于公司债券募集资金投向错误的是（）。A.证券法规定公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用B.改变资金用途，必须经债券持有人会议做出决议C.公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出D.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出【答案】 D40、我国的企业债券和公司债券在（ ）方面有所不同。A.B.C.D.III.【答案】 A41、下列各项中，会出现在我国证券交易
10、委托指令中的是（ ）。A.、B.、C.D.、【答案】 D42、（2021年真题）推出中国第一只股票指数期货合约的是（?）A.海南证券交易中心B.上海证券交易中心C.全国银行间同业拆借中心D.深圳证券交易所【答案】 A43、证券市场监管应当坚持（）的原则。A.、 B.、 C.、 D.、 【答案】 B44、（ ）类股东及其行动人持股超过5%的股份，不会被视为非自由流通股本。A.公司创建者B.证券投资公司C.国有股份D.战略投资者【答案】 B45、ADR是（ ）的简称。A.全球存托凭证B.国际存托凭证C.美国存托凭证D.中国存托凭证【答案】 C46、下列关于公开发行公司债券的要求中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D47、金融市场功能发挥的内部条件包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C48、基金一般反映的是（ ）关系。A.所有权关系B.债权债务关系C.信托关系D.借贷关系【答案】 C49、截至2012年1月，我国现有基金管理公司( )家。管理了916只公募基金产品。A.59B.69C.79D.89【答案】 B50、在考虑影响公司股价变动的因素时，进行宏观经济与政策因素分析通常会考虑（）。A.B.C.D.【答案】 A
