《证券从业《证券市场基本法律法规》考核题库含参考答案84》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券市场基本法律法规》考核题库含参考答案84（25页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业证券市场基本法律法规考核题库含参考答案1. 单选题：取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，（）。A.新聘用机构需在该情形发生后10日内向中国证券业协会报告B.新聘用机构需在该情形发生后30日内向中国证券业协会报告C.原聘用机构需30日内报告中国证券业协会D.原聘用机构需30日内注销该人员的执业证书正确答案：A2. 单选题：下列（）是资产管理合同必备内容。.当事人的权利、义务.委托资产的出资方式、数额和认缴期限.委托资产的投资范围、投资策略和投资限制.委托资产预期收益A.、B.、C.、D.、正确答案：B3. 单选题：证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）等信息。.
2、发行依据.基本性质.投资安排.风险收益特征A.、B.、C.、D.、正确答案：A4. 单选题：擅自公开或变相公开发行证券的，对主管人员或直接责任人的处罚措施是()。A.处3万元以上30万元以下罚款B.处3万元以上60万元以下罚款C.处10万元以上60万元以下罚款D.处3万元以上20万元以下罚款正确答案：A5. 单选题：下列选项中，属于公开信息的是（）。I协会会员基本信息II从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息III会员效力期限内受奖励次数IV从业人员效力期限内受奖励次数A.IIIIIIB.IIIIIIVC.IIIIIIIVD.IIV正确答案：C6. 单选题：“荐股软件”可实现的功能包括（）
3、。I提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势II提供具体证券投资品种选择建议III提供具体证券投资品种的买卖时机建议IV提供其他证券投资分析、预测或者建议A.IIIIIIIVB.IIIIIIVC.IIIIVD.IIIIII正确答案：A7. 单选题：以下关于公开募集基金的基金管理公司人员条件的说法，正确的是（）。A.所有人员均无须取得基金从业资格B.所有人员均需要取得基金从业资格C.取得基金从业资格的人员无法定人数D.取得基金从业资格的人员需达到法定人数正确答案：D8. 单选题：证券公司申请介绍业务资格，在申请日前（）个月各项风险控制指标符合规定标准。A.3B.
4、4C.5D.6正确答案：D9. 单选题：证券公司从事证券自营业务，可以买卖的证券有（）。.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券.已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券.经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券A.、B.、C.、D.、正确答案：C10. 单选题：融资融券业务管理的基本原则包括()。合法合规原则；集中管理原则；独立运行原则；岗位分离原则。A.、B.、C.、D.、正确答案：D11. 单选题：证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）。A.警告
5、B.罚款C.没收非法所得D.撤销相关业务许可正确答案：D12. 单选题：下列关于有限责任公司股权转让的说法中，错误的是（）。A.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权B.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东1/3以上同意C.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让D.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让正确答案：B13. 单选题：下列关于证券投资咨询人员不得面向公众开展业务的表述中，错误的是（）。.自营部门人员离开原岗位12个月后不得面向公众开展投资咨询业务.
6、受托资产管理部门人员离开原岗位16个月后不得面向公众开展投资咨询业务.财务顾问部门人员离开原岗位20个月后不得面向公众开展投资咨询业务.投资银行部门人员离开原岗位24个月后不得面向公众开展投资咨询业务A.、B.、C.、D.、正确答案：A14. 单选题：证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以20万元以上()万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上()万元以下的罚款。A.50；3B.50；5C.30；3D.30；5正确答案：B15. 单选题：【2018年真题】证券公司应当自每月结束之日起()个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构
7、和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。A.1B.3C.5D.7正确答案：D16. 单选题：证券公司应建立科学、规范、统一的投资银行项目发行人质量评价体系，应在尽职调查的基础上，在项目实施的不同阶段分别进行（），提高投资银行项目的整体质量水平。I立项评价II过程评价III综合评价IV业绩评价A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III正确答案：D17. 单选题：证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括()。.在执业过程中索取或收受客户款项和财物.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字.向客户充分提示证券投资的风险.向客户提供非由所服务证券公司
8、统一提供的研究报告A.、B.、C.、D.、正确答案：B18. 单选题：（）为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。A.股东会B.董事会C.监事会D.理事会正确答案：C19. 单选题：基金销售机构不得在基金约定日期之外的时间办理基金份额的（）。A.申购、转换B.申购、赎回C.赎回、转换D.申购、赎回、转换正确答案：D20. 单选题：下列关于证券交易所对证券交易市场的监管职责的表述中，错误的是（）。A.经中国证监会批准可对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易B.应按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告C.应对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督D.应对证券交易实行实时监控正确
9、答案：A21. 单选题：发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其（）。A.民事责任B.刑事责任C.法律责任D.经济责任正确答案：B22. 单选题：证券公司长期次级债务是指借入期限在()的次级债务。A.1年以上(含1年)B.2年以上(含2年)C.3年以上(含3年)D.5年以上(含5年)正确答案：B23. 单选题：保荐机构应当对招股说明书进行验证，并在验证文件与（）之间建立索引关系。A.尽职调查报告B.发行保荐书C.发行保荐工作报告D.工作底稿正确答案：D24. 单选题：证券经纪业务的禁止行为包括（）。I不得为客户股票申购和交
10、易提供融资、融券，从事信用交易II不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物III不得侵占、损害客户的合法权益IV不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的A.、B.、C.、D.、正确答案：D25. 单选题：财务顾问主办人应当具备的条件不包括（）。A.具有证券从业资格B.具备中国证监会规定的投资银行业务经历C.最近36个月无违反诚信的不良记录D.未负有数额较大到期未清偿的债务正确答案：C26. 单选题：法人违反中华人民共和国证券法规定，以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予
11、（），并处以罚款处罚。A.警告B.降职C.撤销任职资格或者证券从业资格D.停薪留职正确答案：A27. 单选题：下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是（）。公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告公司应当自作出减少注册资本决议之日起30日内通知债权人，并于45日内在报纸上公告债权人自接到通知书之日起10日内，未接到通知书的自公告之日起30日内，要求公司清偿债务或者提供担保债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保A.B.C.D.正确答案：B28. 单选题：证券营业部负责人应当每3年至少强制离
12、岗一次，强制离岗时间应当不少于连续（）个工作日。A.5B.10C.15D.20正确答案：B29. 单选题：涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当()人操作、()人复核，复核应当留痕。A.一；一B.多；多C.多；一D.一；多正确答案：A30. 单选题：（）应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。A.证监会B.主承销商C.证券交易所D.中国证券业协会正确答案：B31. 单选题：经国务院证券监督管理机构核准依法公开发行新股，下列不属于应当公告的文件的是（）。A.招股说明书B.财务会计报告
13、C.公司债券募集办法D.保荐书正确答案：D32. 单选题：下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的由()。没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款没收违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款。A.B.C.D.正确答案：C33. 单选题：下列选项中，证券从业人员不得从事的活动有（）。利用作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录中国证监会、协会禁止的其他行为A.B.C.D.正确答案：B34. 单选题：证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院券监督管理机构A.1B.2C.3D.5正确答案：B35. 单选题：公司章程的基本特征不包括（）。A.法定性B.真实性C.公平性D.自治性正确答案：C36. 单选题：（）将证券从业人员因违法违规被国家有关部门依法查处的信息记入从业人员诚信信息系统。A.证券交
