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1、银行合规自查报告（一）为标准业务经营，强化风险管理，增强全员合规经营意识，降低案件风险隐患 确保平安、稳健运行。我行进行了严格标准的自查行动。第一，按照制度要求，重塑制度流程按照最新文件规定、相关岗位操作流程 和有关制度方法，认真梳理农村信用社工作岗位中“应知、应会、应做、应遵制 度、知识、技能以及职业操守，组织学习了本岗位和基层营业网点学习的文件材料第二，做好自查和整改工作 自查柜面业务操作。对柜面业务操作流程及各个 环节进行了风险隐患排查。对库存现金情况，重要空白凭证、印章、有价单证使用 管理，股金管理，反洗钱等进行自查 ;对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、 挂失及提前支取等业务操作
2、的合规性进行自查，找出了存在问题的原因，纠错整改， 使我们每个柜员严格按照各项业务操作流程规定办理业务，提高工作质量，防控操 作风险，消除了风险隐患。同时，在此根底上，我们都作出了承诺。承诺真实、全 面地对工作岗位中的各个细节进行自查，按时上报自查报告，准确、及时地反映自 查发现问题，并积极配合检查组检查，保证不再出现类似问题。第三，加强学习，提高风险防控能力为使活动不走过场，使每个柜员以良好 的精神状态积极参与到活动中来，对各种文件制度进行集中学习，并做好学习笔记， 提高对风险防控工作的认识。同时，把提高员工素质作为工作中的一个根本点，学 习内容包含现代化支付业务操作规程、反洗钱操作规程等等
3、，大大提高了我们作为 一线柜员的实际操作能力。全员行动，按照“合规创造价值、合规防控风险、合规 保障开展的整体目标，多措并举，从全员着装、工作作风、考勤会风、优质效劳、 工作效率等方面树立信用社新形象，为“推进案件风险防控工作，逐步建立案件防 控工作长效机制，加快构建系统全面、精细严密、运行有效的风险管理体系做足 准备。第四，整改措施及今后工作思路 今后，我将继续加强自己的政治思想教育， 深入持续开展合规文化建设年活动，将合规文化建设工作贯穿于整个业务经营过程 中，加大对违规责任人的惩罚力度，严肃查处违规人员，营造清正廉洁、文明健康 的学习工作与生活环境，进一步防范操作风险。（一）加强学习，继
4、续深入合规文化建设，使全社员工更加明确合规文化建设年 活动的工作目标、具体内容和要求，定期集中学习，通过学习 SC6000 系统业务风 险要点、业务流程合规操作手册、信贷管理文件等各项规章制度及业务技能。确保 自己更加熟悉各项业务操作流程、确保合规文化建设年活开工作落实到人、落实到 岗，落到实处，确保自己在思想上牢固树立内控优先和审慎经营的理念，从而有效 防范我社内部操作风险。（二）加强对自己的金融政策、法律制度，财经纪律、职业道德教育，标准员工 言行，加强对“九种人实行不定期排查，同时对重要岗位人员及“九种人定期实 行交心谈心，树立正确的世界观、人生观、价值观，提高员工对防范操作风险的认 识
5、，提高合规操作意识，消除麻痹思想，使大家真正认识到“合规创造价值、合规 保障开展的重要性。（三）积极参加全社员工以操作风险防控为主题进行讨论，就操作风险防控问题 发表各自意见，通过讨论进一步提高员工风险防范意识和防范能力。（四）以科学的开展观为指导，树立正确的经营指导思想，严格按照联社的有关 规定，组织好本社的内控制度、财务帐务、综合业务、信贷管理和平安保卫等方面 的检查工作。银行合规自查报告（二）今年以来，某某市某某 区联社坚持“标本兼治、重在治本的原那么，紧紧抓 住“制度、执行、监督三个环节，以制度执行年活动为载体，从全面构建合规风 险管理体系入手，狠抓“五个到位，深入扎实做好合规经营、合
6、规操作监督检查 和整改工作，进一步标准经营行为，防范事故案件，有力地促进了全辖农村信用社 又好又快开展。我们的主要做法是：一、高度重视，组织领导到位自年初一开始，联社领导班子把合规管理工作纳入重要议事日程和年度目标考 核，作为评先选优的重要内容，坚持常抓不懈。一是成立了以党委书记、理事长为 组长，纪委书记、监事长为副组长，经营班子和部室负责人为成员的“制度执行 年、“合规经营、合规操作管理年活动领导小组，负责整个活动的组织开展和 检查催促，落实稽核监察保卫部具体负责此项工作。二是分别制定了 “制度执行年 活动和“合规经营、合规操作自查自纠工作实施方案，明确了工作步骤、方法和 要求，做到了有的放
7、矢。三是实行 “一把手负责制，联社监事长与各信用社主任、 信用社主任与职工层层签订“合规经营、合规操作自查自纠工作责任书某某 某 份。 联社领导、部门负责人按照分工各司其责，认真履职尽责，率先垂范，以身作那么， 正人先正己，争做合规带头人，为深化改革和促进开展奠定根底。二、抓合规意识教育，培训学习到位为提高全体员工特别是新青员工的合规意识，联社一是把自省联社成立以来出 台的制度方法和金融职业道德标准、法律法规以及各种案例作为学习培训内容，重 点提高员工对根本制度的熟悉程度，强化“学法、懂规、遵纪、守制意识。二是 按照统一规划、分级实施的原那么，年内联社共组织培训学习班某期，参训人员 达某某 某
8、 人，其中一线员工的学习面达 90%以上，使大家真正认识到“内控优先 制度先行的重要性，理解和熟悉自身岗位内控要点，主动预防和发现风险。三是 是采取了自学、集中学、分散学、岗位交流学、互动式讨论学等多种形式，认真学 习业务流程合规操作手册、平安保卫工作理论与实务等业务书籍。同时， 结合案件防控实际，把典型案件警示教育融入活动中，剖析案例，总结教训，标本 兼治。联社监察部门随时收集相关的典型案例，认真分析成因，定期以文件形式予 以通报，增强了学习的针对性，人人撰写了学习笔记和心得体会，进一步加深对制 度的理解和再认识。四是运用鼓励机制，检验学习效果。10 月中旬，采取自下而 上层层选拔的方式，各
9、信用社和联社机关推荐某某名员工进行了合规知识竞赛;11 月下旬，组织全辖某某某 名员工分岗位参加省联社的制度学习考试，考试成绩与 员工目标责任考核和来年的岗位聘用挂钩，考试及格率达 99%。三、强化根底管理，岗位责任制落实到位加强根底管理，标准临柜操作，是提高工作效率、减少过失、防范事故案件的 永恒主题。年初，针对我区局部营业网点一线岗位人员严重缺乏、规章制度难以贯 彻执行的严峻现实。联社一是本着精简、效能的原那么，根据用工制度改革方案， 综合全辖机构网点的经营规模、效劳对象、业务量等因素，合理确定岗位编制某某 某个，撤并低效网点某某 个，二是面向社会，招贤聚才。公开聘用大、中专毕业 生某某名
10、为短期合同工，委托省联社招收计算机、法律、财务审计等专业技术人 才某某人，经过岗前培训，全部充实到一线岗位，一定程度上缓解了人员紧缺和 内控落实难的矛盾。三是联社将商业银行合规风险管理指引的要求，设置合规 风险管理部门或合规风险管理岗，制定合规风险部门职责和岗位职责。四是打造 “流程银行。由稽核监察保卫部牵头，财务、信贷、人事、办公室等部门通力配 合，重新制定了会计、出纳、信贷等岗位职责，按照“一项业务一本手册、一个流 程一项制度、一个岗位一套规定的要求，细化了每一笔业务的操作流程，防范违 规操作，切实做到了有章可循。四、狠抓制度执行，监督检查到位五、建立问责机制，责任追究到位我们从建立有效的
11、违规问责约束机制入手，限制、批评、纠正和惩罚违规违纪 的单位和员工，在内部弘扬正气，杜绝违规恶习，对违规失德的人和事，不姑息迁 就，不搞下不为例。一是层层落实了事故案件“一把手负责制和岗位责任制，人 人签订了事故案件防范责任书，明确了各自的职责和义务。二是建立了严格的事故 案件责任认定程序和报告 制度，做到发案必查、有案必报、查必问那么、有责必 究。不管检查发现的还是来信反映的问题，在初步核实的根底上，符合立案标准和 条件的，及时予以立案，并迅速上报，不搞瞒案不报。三是建立“双向 问责机制 操作人员与管理人员处理联动，经济处分、组织处理和政纪处分同步，1-10 月， 受诫勉谈话的信用社班子某社次，通报批评的某某 社次（含分社、储蓄所），经济 处分某某人次、罚款金额某某 元，待岗某人，免职某 人，除名某人，待给予政 纪处分和其他处理的8 人。向妄存侥幸心理的人员亮起了“红牌，维护了农村信 用社规章制度的严肃性，保障了全区农村信用社业务经营的快速健康开展。
