《大工21秋《证券投资学》复习考核试题库答案参考套卷10》由会员分享，可在线阅读，更多相关《大工21秋《证券投资学》复习考核试题库答案参考套卷10（11页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、大工21秋证券投资学复习考核试题库答案参考1. 下列那个财务指标是用来反映企业经营效率的( )A.资产负债率B.固定资产周转率C.销售净利率D.速冻比率参考答案：B2. 可转换证券的价值是指当它作为不具有转换选择权的一种证券的价值。( )T.对F.错参考答案：F3. 在( )中，只有那些利用内幕信息者才能获得非正常的超额回报。A.无效市场B.弱式有效市场C.半强式有效市场D.强式有效市场参考答案：C4. 个体工商户生产经营所得适用的超额累进税率为( )。A.5%30%B.5%35%C.10%35%D.10%40%参考答案：B5. 关于外部融资说法正确的是( )。A.外部融资是来源于公司外部的融
2、资B.外部融资效率低C.外部融资成本低D.外部融资风险小参考答案：A6. 证券价格反映r全部公开的信息，但不反映内部信息，这样的时市场称为( )A.无效市场B.弱式有效市场C.半强式有效市场D.强式有效市场参考答案：C7. 对股票进行估值时，对可比较的或者有代表性的公司进行分析，尤其注意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其他新近的首次公开发行，以获得估值基础。这种定价方法叫做( )。A.绝对估值法B.市盈率估值法C.相对估值法D.市净率估值法参考答案：C8. 用以衡量公司产品生命周期、判断公司发展所处阶段的指标是( )A.固定资产周转率B.存货周转率C.总资产周转率D.主营业务收入增长
3、率参考答案：D9. 技术指标在高位或低位调头，被称为( )A.指标的交叉B.指标的盲点C.指标的转折D.指标的背离参考答案：C10. 通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额，该估值方法是( )。A.绝对估值B.相对估值C.风险中性定价D.无套利定价参考答案：A11. 下列叙述中，正确的是( )A.当证券价格在上升时，上升趋势线具有压力的作用B.下降趋势的轨道线具有压力的作用C.证券价格在某一支撑线附近停留的时间越短，该支撑区域对当前证券价格的影响越小D.在上升行情中，只有支撑线，没有压力线参考答案：C12. ( )基金是按照公司法成立，以营利为目的，通过发行基金股份将聚集的资金
4、投资于有价证券的基金。A.契约型基金B.公司型基金C.开放型基金D.封闭型基金参考答案：B13. 证券业协会是证券市场的监管机构。( )T.对F.错参考答案：F14. 从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定情节严重的，作出( )。A.责令改正B.移送司法机关C.罚款D.行政处罚参考答案：D15. 证券市场中介主体包括证券公司、会计师、律师和证券咨询公司等，其主要任务是为投融资双方服务，满足其相关需求。( )A.错误B.正确参考答案：B16. 下列各项属于自营业务的内部控制内容的有( )。A.建立防火墙制度B.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制C.应建立完善的投资
5、决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证D.证券公司应建立独立的实时监控系统参考答案：ABCD17. 风险企业是风险运营活动的主体。( )A.正确B.错误参考答案：A18. 在马柯威茨均值方差模型中，由一种无风险证券和一种风险证券构建的证券组合的可行域是均值标准差平面上的( )A.一个区域B.一条折线C.一条直线D.一条光滑的曲线参考答案：C19. 投资基金的单位资产净值是( )A.经常发生变化的B.不断上升的C.不断减少的D.一直不变的参考答案：A20. NASDAQ定位于大中型企业。( )A.正确B.错误参考答案：B21. 在无风险收益率为5%，市场期望收益率为12%的条件下：A
6、证券的期望收益率为10%，系数为1.1;B证券的期望收益率为17%，系数为1.2，那么投资者可以买进( )。A.A证券B.B证券C.A证券或B证券D.A证券和B证券参考答案：B22. 封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价的现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值。( )A.错误B.正确参考答案：B23. 在不允许卖空的情况下，当两种证券的相关系数为( )时，可以通过按适当比例买入这两种证券，获得比这两种证券中任何一种风险都小的证券组合。A.1B.0.5C.0D.0.5参考答案：ABCD24. H股的发行方式是“公开发行”加“国内配售”。( )A.正确B.错误参考答案：B2
7、5. 在马柯威茨模型中，当允许卖空时，由四种不完全相关证券构建的证券组合的可行域是均值标准差平面上的( )A.一条曲线B.一条直线C.无限区域D.有限区域参考答案：C26. 根据个人生命周期理论，自完成学业开始工作并领取第一份报酬开始进入( )。A.探索期B.建立期C.稳定期D.维持期参考答案：B27. 企业有下列( )行为之一的，可以不对相关国有资产进行评估。A.经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转B.经省人民政府或其省国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转C.国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之间或其下属独资企业(事业单
8、位)之间的合并、资产(产权)置换和无偿划转D.国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之问或其下属独资企业(事业单位)之间的有偿划转参考答案：AC28. 技术分析的要素有( )。A.价B.量C.势D.时参考答案：ABD29. 只有在下跌行情中才有支撑线，只有在上升行情中才有压力线。( )T.对F.错参考答案：F30. 技术分析的优点是( )A.同市场接近考虑问题比较直接B.能够比较全面地把握证券价格的基本走势C.应用起来相对简单D.进行证券买卖见效慢、获得利益的周期长参考答案：A31. 不是面向公众投资者，而是向与发行人有特定关系的投资者发行的债券是_。A.公募债券B.私募债券C.记名债券D.
9、无记名债券参考答案：B32. NASDAQ是全球最大的无形交易市场，也是最大的股票交易市场。( )A.正确B.错误参考答案：A33. 二板市场与主板市场最重要的一点区别就是( )A.上市公司的主题概念不同B.赢利水平不同C.发展方向不同D.公司规模不同参考答案：A34. 典型的K线买进图形有插入线图形、分离线图形、三阳线图形等。( )T.对F.错参考答案：T35. 影响债券投资价值的外部因素有( )A.税收待遇B.基础利率C.票面利率D.市场利率E.市场汇率参考答案：BDE36. 契约型基金依据基金契约营运基金，公司型基金依据基金公司章程营运基金。( )T.对F.错参考答案：T37. 根据资金
10、申购上网定价公开发行股票实施办法，申购日后的( )，由证券登记结算公司将申购资金冻结。A.T1日B.T2日C.T0日D.T3日参考答案：A38. 以人口统计因素为依据细分市场，一般需要3个或3个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征。( )A.正确B.错误参考答案：B39. 可转换证券持有者的身份不随着证券的转换而相应转换。( )T.对F.错参考答案：T40. 负债毒丸计划的含义是( )。A.目标公司一旦落入收购方手中，公司有义务向被解雇的董事以下高级管理人员支付较“金降落伞策略”稍微逊色的同类的保证金(根据工龄长短支付数周至数月的工资)B.负债毒丸计划是指目标公司在收购威胁下大量增加自
11、身负债，降低企业被收购的吸引力C.目标公司的董事会提前作出如下决议：“一旦目标公司被收购，而且董事、高层管理者都被解职时，这些被解职者可领到巨额退休金，以提高收购成本”D.目标公司为避免被其他公司收购，采取了一些在特定情况下，如公司一旦被收购，就会对本身造成严重损害的手段，以降低本身吸引力，收购方一旦收购，就好像吞食了“毒丸”一样不好处理参考答案：B41. 下列关于债券定价因素的叙述中，错误的是( )A.一般来说，债券的期限越长，其市场价格的易变性就越大B.债券的息票利率越低，其价格的易变性就越大C.有提前赎回规定的债券，应具有较高的息票利率D.一般市场性较好的债券应具有较高的到期收益率参考答
12、案：D42. 下列说法正确的是( )A.分散化投资使系统风险减少B.分散化投资使因素风险减少C.分散化投资使非系统风险减少D.分散化投资既降低风险又提高收益参考答案：C43. 股份回购一般可以通过卖股期权和买股期权来实现。( )A.正确B.错误参考答案：A44. 下列关于债券流动性、安全性与收益性的叙述中，正确的是( )A.安全性越高的债券，其收益率越高B.流动性越高的债券，其收益率越高C.债券的收益性与流动性没有关系D.债券的收益性与流动性、安全性负相关参考答案：D45. 在对证券价格波动原因的解释中，学术分析流派的观点是：_。A.对价格与价值间偏离的调整B.对市场供求均衡状态偏离的调整C.
13、对市场心理平衡状态偏离的调整D.对价格与所反映信息内容偏离的调整参考答案：D46. 反转不同于股价的变动，而是指对原先股价运动趋势的转折性变动。( )T.对F.错参考答案：T47. 成熟阶段的项目没有风险，经过评估可以避免失败的风险。( )A.正确B.错误参考答案：B48. 证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以用( )通知方式提出解除协议。A.口头B.书面C.口头或书面D.口头和书面参考答案：B49. 认股权证是普通股股东的一种特权。( )T.对F.错参考答案：T50. 下列关于封闭式基金的叙述，错误的是( )。A.封闭式基金的价格和股票价格一样，可以分为发行价格和交易价格B.确定基金价格最根本的依据是每基金单位资产净值及其变动情况C.封闭式基金的交易价格主要受到基金资产净值等因素的影响D.封闭式基金经常不断地按客户要求购回或者卖出基金单位参考答案：D
