《证券从业《证券市场基本法律法规》考前（难点+易错点剖析）押密卷附答案9》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券市场基本法律法规》考前（难点+易错点剖析）押密卷附答案9（25页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业证券市场基本法律法规考前（难点+易错点剖析）押密卷附答案1. 单选题：发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，()。A.追究民事责任B.追究刑事责任C.追究行政责任D.追求经济责任正确答案：B2. 单选题：收购要约的期限为（）日。A.3045B.3060C.3075D.6090正确答案：B3. 单选题：公司提供担保的方式主要是保证、抵押和（）。A.质押B.留置C.定金D.保险正确答案：A4. 单选题：证券业从业人员执业行为准则规定的特定禁止行为包括()。、接受他人委托从事证券投资、与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投
2、资损失、向委托人承诺证券投资收益、中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为A.、B.、C.、D.、正确答案：D5. 单选题：（）应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。A.证监会B.主承销商C.证券交易所D.中国证券业协会正确答案：B6. 单选题：中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取（）监管措施。A.行政B.法律C.自律D.经济正确答案：C7. 单选题：证券公司从事证券自营业务，可以买卖的证券有（）。.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券.已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易
3、市场挂牌转让的私募债券.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券.经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券A.、B.、C.、D.、正确答案：C8. 单选题：以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为的是（）。.将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品.违规向客户提供资金或有价证券.代理买卖法律规定不得买卖的证券A.、B.、C.、D.、正确答案：B9. 单选题：证券从业人员违反证券业从业人员执业行为准则的规定时，（）有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。A.中国证监会B.证券从业人员所在机构C.
4、中国证券业协会自律监察专业委员会D.人民法院正确答案：C10. 单选题：信用交易包括()。融券交易；期权交易；融资交易；远期交易。A.B.、C.、D.、正确答案：C11. 单选题：根据首次公开发行股票并上市管理办法，如果最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元，发行人应符合的会计指标要求是()。A.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元B.最近3个会计年度产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元C.最近3个会计年度投资活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元D.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元正确答案：A12.
5、单选题：证券业协会的会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起（）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记人诚信信息系统备注栏。A.7B.10C.15D.20正确答案：B13. 单选题：【2019年真题】资产支持证券可依法()。.继承.交易.转让.出质A.、B.、C.、D.、正确答案：A14. 单选题：（）是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。A.董事会B.投资决策机构C.股东大会D.自营业务部门正确答案：B15. 单选题：下列说法中，正确的有（）。.证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金是否充足进行审查
6、.客户证券账户内的证券不足的，不得接受其卖出委托.客户资金账户内的资金不足的，不得接受其买入委托.证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的证券是否充足进行审查A.、B.、C.、D.、正确答案：B16. 单选题：目前，证券业从业资格考试的入门资格考试科目包括()。证券市场基本法律法规?投资银行业务金融市场基础知识?证券投资顾问业务A.?B.C.?D.正确答案：C17. 单选题：下列属于中国证券业协会自律管理体现的是（）。I对会员单位的自律管理II对从业人员的自律管理III代办股份转让系统IV证券账户、结算账户的设立和管理A.II、IVB.I、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II
7、、III正确答案：D18. 单选题：下列说法错误的是()。A.上市公司收购的有关方案属于证券交易内幕信息B.上市公司分配股利或者增资的计划属于证券交易内幕信息C.上市公司的高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任的信息属于证券交易内幕信息D.上市公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的20的为证券交易内幕信息正确答案：D19. 单选题：会员、从业人员诚信状况评估可采取（）的方式。I.自评II.他评III.自评与他评相结合IV.以上均正确A.I、IIB.II、IIIC.I、II、III、IVD.I、III正确答案：C20. 单选题：证券公司开展客户资产管理业务，禁止的行为有（）。.挪用客户
8、资产.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券市场.自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益.对客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺A.、B.、C.、D.、正确答案：B21. 单选题：证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以（）方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。A.口头B.书面C.电子D.网络正确答案：B22. 单选题：（）是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。A.客户信用资金账户B.客户信用证券账户
9、C.客户信用交易担保资金账户D.客户信用交易担保证券账户正确答案：B23. 单选题：某有限责任公司股东会决定解散该公司该公司下列行为不符合法律规定的有（）。股东会选派股东甲、股东乙和股东丙组成清算组，未采纳股东丁提出吸收一名律师参加清算组的建议清算组成立15日后将公司解散一事通知了全体债权人在清理公司财产过程中清算组发现公司财产仅够清偿80%的债务，遂通知债权人不再清偿清算组经职代会同意决定清偿债务前将公司办公家具分给股东A.B.C.D.正确答案：D24. 单选题：证券公司董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定基础上，根据公司（）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。
10、.资产.现金流.损益.资本充足A.、B.、C.、D.、正确答案：C25. 单选题：证券公司应当自每月结束之日起（）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。A.3B.5C.7D.10正确答案：C26. 单选题：与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立（）机制。A.监督B.评比C.制衡D.审核正确答案：C27. 单选题：涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当()人操作、()人复核，复核应当留痕。A.一；一B.多；多C.多；一D.一；多正
11、确答案：A28. 单选题：下列属于投资银行业务内部控制内容的有（）。.证券公司重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险.建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施.加强投资银行项目的内核工作和质量控制.加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理A.、B.、C.、D.、正确答案：C29. 单选题：有限责任公司的权力机关是（）。A.股东会B.董事会C.监事会D.理事会正确答案：A30. 单选题：在证券经纪业务的特点中，（）是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。A.证券经纪商的中介性B.业务对象的广泛性C
12、.客户资料的保密性D.客户指令的权威性正确答案：B31. 单选题：按照刑法第一百八十五条之一规定，背信运用受托财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上（）万元以下罚金；情节特别严重的，处（）年以上（）年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。A.10；5；10B.20；6；15C.30；3；10D.40；5；20正确答案：C32. 单选题：证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是（）。A.由国务院指定并颁布的行政法规B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律C.由证券交易所
13、、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件正确答案：B33. 单选题：发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披露()和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。、准确；、完整；、及时；、真实。A.、B.、C.、D.、正确答案：B34. 单选题：关于上市公司收购的方式的说法，错误的是（）。A.投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司B.投资者可以采取其他合法方式收购上市公司C.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司D.投资者可以采取竞价收购的方式收购上市公司正确答案：D35. 单选题：取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，（）。A.新聘用机构需在该情形发生后10日内向中国证券业协会报告B.新聘用机构需在该情形发生后30日内向中国证券业协会报告C.原聘用机构需30日内报告中国证券业协会D.原聘用机构需30日内注销该人员的执业证书正确答案：A36. 单选题：未经
